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德国股份有限公司股东派生诉讼制度及其借鉴

作　者: 葛平亮
导　师: 丁强
学　校: 中国政法大学
专　业: 比较法学
关键词: 德国股份法股东派生诉讼小股东大股东
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 57次
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内容摘要

现代公司制度中,公司所有权和经营权的分离造成了公司股东和公司董事等管理人员的利益冲突;公司实行股权平等原则和资本多数决定原则,表面上平等,实际上会造成多数对少数的侵害,导致大股东和小股东的对立。这两个矛盾是公司内部治理的核心,完善公司内部治理结构,关键要处理好这两个矛盾。股东派生诉讼制度作为完善公司内部治理结构、保护投资者权益的利器而受到重视,被引入各国的公司法律制度中。股东派生诉讼最初起源于英美法系,并逐步为大陆法系国家所继受。但是,德国立法者在制定《德国商法通则》的时候,却有意的摒弃了这一制度,制定了代替该制度的法定强制起诉制度。该法定强制起诉制度并未起到预期的作用,德国立法者于2005年修订德国《股份法》,引入了股东派生诉讼制度,其目的就是为了完善公司内部治理结构和加强对投资者尤其是小股东的保护。在引入该制度时,德国立法者吸取了之前法定强制起诉制度的经验和教训、借鉴了美国等世界其他国家关于股东派生诉讼制度最新的发展、考虑到本国特定情况和法律体系,制定了先进的股东派生诉讼制度。我国2005年修订的《公司法》也引入了股东派生诉讼制度,但是该规定却因为过于简单、粗糙以及不完整而备受批评。本文基于对德国股东派生诉讼的研究,致力于对完善我国股东派生诉讼制度提出建议。当然,德国的股东诉讼制度并不是完美无瑕的,本文不同于其他文章,仅仅泛泛介绍德国股东派生诉讼,而是基于德国法学界关于股东派生诉讼的最新讨论以及对德国股东派生诉讼详尽分析的基础上,“拿来”为我所用。本文主要采用了比较、历史分析和功能分析等方法研究德国股东派生诉讼制度,对完善我国股东派生诉讼制度提供参考。基于此,本文主要分为以下几个部分:第一部分,德国股东派生诉讼制度的建立。在该部分,详细介绍了德国立法者最初摒弃股东派生诉讼制度的原因、法定强制起诉制度的发展,以及最终引入股东派生诉讼制度的历史背景。第二部分,诉讼许可程序。在该部分,主要分析了德国股东派生诉讼特有的前置许可程序——派生诉讼许可程序,指出其优点和不足。此外,该部分还涉及了其他相关的制度,如:股东论坛和“商业判断规则”等,旨在完整地、从多个角度分析德国股东派生诉讼制度。第三部分,股东派生诉讼程序。在该部分,分析了提起诉讼的期限和再次要求公司起诉,指出了优劣。在股东派生诉讼过程中,公司均有权利随时提起新的诉讼或者继受该诉讼,这是德国股东派生诉讼制度的创新。该创新是否对德国法律体系造成冲击、其现实功能作用有多大等都是本部分分析的重点,并最后得出结论。诉讼费用的承担是股东派生诉讼制度的重点,德国规定了较为合理的诉讼费用承担制度,有效的降低了股东派生诉讼的门槛,是值得我国借鉴的。德国立法者在股东派生诉讼中引入公告制度,要求上市公司必须及时地公告股东派生诉讼的提起和终结。该部分主要分析了公告制度的具体适用、内容和效果等,为我国的借鉴提供更详细的资料。并且最后总结了以上对德国股东派生诉讼制度分析而得出的结论,承接了下文对完善我国股东派生诉讼的建议。第四部分,完善我国股东派生诉讼制度的建议。在该部分主要叙述了我国对于股东派生诉讼制度的具体规定,分析了其不足,并逐项提出了完善建议。在研究德国的股东派生诉讼制度的基础上,还参考了其他国家和地区的股东派生诉讼制度,以此提出更加全面的完善建议。最后,总结得出本文结论,即降低我国股东派生诉讼制度的门槛以及规定更为合理的诉讼费用承担制度,旨在完善我国的股东派生诉讼制度,保护公司和小股东权益。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-11
引言  11-14
第一章德国股东派生诉讼制度的建立  14-17
第二章诉讼许可程序  17-31
  第一节德国股东派生诉讼的适用范围  17-19
  第二节原告起诉资格  19-23
    一、法定持股份额  19-22
    二、股东取得股份的时间  22-23
  第三节公司在合理的期限内未提起诉讼  23-24
  第四节存在对“不诚实”或重大的义务损害之合理怀疑  24-29
    一、“不诚实”  25
    二、重大违反法律或公司章程  25-26
    三、存在构成怀疑的事实  26
    四、与“商业判断规则”的关系  26-29
  第五节不存在重大违反公司利益的理由  29-31
第三章股东派生诉讼程序  31-44
  第一节提起诉讼的期限和再次要求公司起诉  31-32
    一、起诉期限  31
    二、再次要求公司提起诉讼  31-32
  第二节公司提起新的诉讼或者继受已开始的股东派生诉讼  32-37
    一、公司提起新的诉讼  33-34
    二、公司继受股东派生诉讼  34-35
    三、公司提起新的诉讼或者继受诉讼后的撤回诉讼或诉讼和解  35-37
  第三节诉讼费用的承担  37-40
    一、诉讼许可申请被驳回时诉讼费用的承担  38
    二、诉讼许可申请批准后诉讼费用的承担  38-40
    三、诉讼费用的有限承担  40
  第四节诉讼公告制度  40-44
第四章对完善我国股东派生诉讼制度的建议  44-57
  第一节提起股东派生诉讼的原告资格  45-47
    一、持股份额  45-46
    二、原告持股时间的限制  46-47
  第二节股东派生诉讼的被告  47-48
  第三节公司在诉讼中的地位  48-49
  第四节前置程序  49-50
  第五节引入“商业判断规则”  50-51
  第六节诉讼和解和撤销诉讼  51
  第七节公司继受股东派生诉讼  51-52
  第八节诉讼费用担保制度  52-54
  第九节诉讼费用承担和费用补偿  54-57
    一、股东胜诉时的诉讼费用承担和补偿  54-55
    二、股东败诉后的诉讼费用的分担和补偿  55-57
结论  57-59
参考文献  59-63
缩略语  63-64

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