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我国有限责任公司中隐名股东的股东权利及权利保护研究

作　者: 罗兴
导　师: 付荣
学　校: 上海交通大学
专　业: 民商法
关键词: 隐名股东显名股东隐名股东权利隐名股东权利保护
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

本文首先从笔者实际办理的忻佩芬诉上海华侨商务总汇有限公司股东权利纠纷一案和上海咨达实业有限公司诉上海华侨商务总汇有限公司股东权利纠纷一案的案情所引发的问题进行分析,揭开我国有限责任公司中隐名股东的身份和股东权利存在一定的瑕疵,从而针对我国有限责任公司中隐名股东的股东权利和权利保护做重点分析。股东权利的内容应当包括股东资格能力和股东权利能力。首先,本文通过对我国有限责任公司隐名股东的概念、法律特征、形成原因和表现形式进行了分析,论证了在司法实践过程中法院认定隐名股东的资格倾向于以“实质说”为标准,即通过充分考虑隐名投资人是否实际出资、是否获得股份分红,隐名投资的行为是否合法等方面来认定隐名股东资格,从而解决了股东资格能力问题。其次,笔者结合本次诉讼案,鉴于隐名股东行使股东权利的形式障碍和身份障碍,相对于显名股东主要的15项股东权利进行逐一分析,得出了隐名股东的三类股东权利:1)基于实际投资而当然获得的权利;2)基于《隐名投资协议》或公司认可而获得的权利;3)必须进行前置股东身份确权诉讼或公司为隐名股东办理登记手续的权利。在界定了隐名股东的权利后,笔者通过对隐名股东常见的权利侵犯类型进行分析,首先阐述了非诉讼的权利救济途径,即如何对投资协议进行权利约定、如何行使股东知情权和公司高管质询权、修改章程和股东登记等方法;其次阐述了诉讼的权利救济途径,即前置性的股东确权诉讼,包括内资企业的确权诉讼和为规避司法权干预行政权而提起得外资企业的行为之诉,以及获得显名股东后的权力诉讼。通过上述分析,笔者认为鉴于隐名股东的法律身份缺失,隐名股东要想实现真正意义上的权利保护必须首先获得显名股东资格,而在揭开公司面纱的征途中,必须通过对确定隐名股东的概念、隐名投资协议的有效性认定条、隐名股东资格认定条件以及隐名股东的救济途径等方面进行立法,方能真正保护隐名股东的股东权利。

全文目录

摘要  2-4
ABSTRACT  4-8
引言  8-9
第一章股东权益纠纷案引发的法律问题  9-15
  第一节诉讼的起因――股东结构的变化  9-11
    一、隐名股东的产生---未做变更登记的股权变化  9-10
    二、效力待定的隐名股东股东大会  10-11
  第二节一场股东权益诉讼引发的问题  11-15
    一、启动诉讼、寻求救济过程中思考的问题  11-13
    二、解决上述问题的理想状态解决方案探求  13-15
第二章隐名股东的基本概念和资格认定  15-21
  第一节隐名股东的概念、特征、原因及表现形式  15-18
    一、隐名股东的概念  15-16
    二、隐名股东的法律特征  16
    三、隐名投资形成的原因  16-17
    四、隐名投资的表现形式  17-18
  第二节结合本案当事人的诉讼证据谈隐名股东资格的界定  18-21
    一、实质要件说和形式要件说  18-19
    二、从本案诉讼看司法实践中法院的认定标准  19-21
第三章隐名股东的股东权利  21-28
  第一节相对于显名股东，隐名股东所行使权利的障碍  21-22
    一、形式障碍  21
    二、身份障碍  21-22
  第二节结合显名股东权利，谈隐名股东的权利范围  22-27
    一、股东自益权  22-24
    二、股东共益权  24-27
  第三节隐名股东的股东权利行使难易分类  27-28
    一、基于实际投资而当然获得的权利  27
    二、基于《隐名投资协议》或公司认可而获得的权利  27
    三、须进行前置股东身份确权诉讼或公司为隐名股东办理登记手续的权利  27-28
第四章隐名股东股东权利的保护  28-34
  第一节常见隐名股东股东权利受侵犯的类型  28-30
    一、股权转让  28-29
    二、股东会、董事会的决策  29
    三、股东会等会议召集和投票的程序权利侵犯  29-30
    四、公司的并购和解散  30
  第二节隐名股东的权利保护非诉讼方式  30-31
    一、《隐名投资协议》的权利约定和权利证明  30
    二、公司知情权和对公司高管质询权的行使  30-31
    三、召开临时股东会议修改章程、重新决策的能力  31
    四、影响公司管理层改变股东登记的能力  31
  第三节隐名股东的权利保护的诉讼方式  31-34
    一、前置性的股东确权诉讼（内资企业的确权诉讼和外资企业的行为之诉）..  31-32
    二、诉讼中认定隐名股东的股东资格应注意的问题  32-33
    三、获得股东资格确认后，以显名股东之身份提起股东权益诉讼  33-34
第五章隐名股东制度的立法思考  34-38
  第一节现行相关立法之检视  34-36
    一、新《公司法》第 33条对认定隐名股东股东资格之价值  34-35
    二、新《公司法》对此问题规制的立法缺憾  35-36
    三、关于股东资格确认诉讼的司法解释  36
  第二节建立隐名股东制度的几点建议  36-38
结语  38-39
参考文献  39-41
致谢  41-43

我国有限责任公司中隐名股东的股东权利及权利保护研究

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