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我国证券市场内幕交易法律预防制度研究

作　者: 张亚中
导　师: 李燕
学　校: 西南政法大学
专　业: 民商法
关键词: 证券内幕交易预防制度
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 417次
引　用: 5次
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内容摘要

我国证券市场发展了20多年，正进入快速发展的21世纪,但目前证券市场中存在内幕交易,已成为我国证券市场发展中的一个重大问题,而针对规制内幕交易制度的缺陷及治理的探讨也一直是中外证券市场关注的焦点。活跃在证券市场上的投资者一方面对内幕交易深恶痛绝,一方面又渴望获得内幕消息从而谋取暴利,这一现象值得玩味。内幕交易不仅挑战证券市场“三公”原则,削蚀投资者对证券市场的信心；而且可能造成经济泡沫的形成,影响整个市场经济的发展。本文探究了这种现象长期存在的原因,并在借鉴其他国家和地区的先进经验基础上,提出规制内幕交易的法律建议,力求构建一个完善的法律预防体系,为我国完善证券立法提供相应的立法建议.本文主要采用比较分析方法、历史分析方法等研究方法,对内幕交易的基本法律问题进行了研究。在对国内外证券市场内幕交易规制状况进行描述后,本文深入地分析当前我国证券市场内幕交易法律预防制度存在的问题,并就如何预防内幕交易行为,完善我国证券市场内幕交易预防性法律制度提供建议,以期能对我国证券市场的实践起到一定的指导作用。其中,将内幕交易规制理论体系中的重要部分即内幕交易的预防制度独立成篇是本文区别于其他论述内幕交易文章的不同之处。本文正文共分四个部分,包括证券市场内幕交易的基本问题探析,反内幕交易立法的国内外考察,我国内幕交易法律预防制度的现状分析,我国内幕交易法律预防制度的完善设想。第一部分通过探析内幕交易的基本问题,厘清内幕交易的概念,解析内幕交易各构成要素并简析内幕交易产生的原因,为内幕交易的预防及规制指明方向。笔者认为对内幕交易的规制应采取惩防结合,以防为主的策略,而本文的重心在于对内幕交易预防性法律制度的论述。第二部分是反内幕交易立法的国内外考察,通过对各国内幕交易立法状况的概述,得出内幕交易立法日趋严厉的国际发展趋势,为我国内幕交易立法的发展点明方向。借鉴各国尤其是美国内幕交易立法的先进技术和经验,为更好的规范我国证券市场提供范例。第三部分是我国内幕交易法律预防制度的现状分析,通过对信息披露制度,内部人持股报告、转股申报制度,短线交易禁止制度,证券专业机构及其人员约束与限制制度,信息隔离制度等内幕交易法律预防制度进行描述和分析,为预防制度体系的完善作了铺垫。第四部分也是最后部分是本文要重点论述的部分,前面的分析论述为完善我国内幕交易法律预防制度奠定了基础。通过建立完善、严格、规范的信息披露制度,内部人持股报告、转股申报制度,短线交易禁止制度,信息隔离制度——中国墙制度等,构建一个完善的预防性制度体系,从而使内幕交易丧失产生的制度性土壤,使我国证券市场得以健康快速的发展。

全文目录

内容摘要  4-6
Abstract  6-9
引言  9-11
一、证券市场内幕交易的基本问题探析  11-18
  (一) 证券市场内幕交易的定义界定  11-12
  (二) 证券市场内幕交易的构成要素  12-16
  (三) 我国证券市场内幕交易的成因分析  16-18
二、反内幕交易立法的国内外考察  18-23
  (一) 欧美地区反内幕交易立法考察  18-20
  (二) 我国反内幕交易立法考察  20-23
三、我国内幕交易法律预防制度的现状分析  23-35
  (一) 信息披露制度现状  23-28
  (二) 内部人持股、转股报告制度  28-29
  (三) 短线交易禁止制度  29-31
  (四) 证券相关专业机构及人员约束与限制制度  31-33
  (五) 信息隔离制度——"中国墙"制度  33-35
四、我国内幕交易法律预防制度的完善设想  35-47
  (一) 信息披露制度的完善  35-39
  (二) 内部人持股、转股报告制度的完善  39-40
  (三) 短线交易禁止制度的完善  40-42
  (四) 证券相关专业机构及人员约束与限制制度的完善  42-43
  (五) 信息隔离制度——"中国墙"制度的完善  43-45
  (六) 其他预防制度之探讨  45-47
致谢  47-48
参考文献  48-50

我国证券市场内幕交易法律预防制度研究

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