学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

技术成果熟化的条件、机制与模式研究

作　者: 张小峰
导　师: 房汉廷
学　校: 中国科学技术大学
专　业: 科学技术哲学
关键词: 技术成果熟化条件机制模式技术市场管理金融共生技术新创企业
分类号: F204
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
下　载: 194次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载

内容摘要

本文提出需要对技术成果进行熟化的原因在于现有大量技术成果供给和产业化对技术成果的需求二者之间存在严重的“脱节”和不对称状态：供给方的技术成果不成熟、不实用,无法帮助产业方面的需求方利用技术发明成果实现产业化的目标,从而无法成功实现技术创新。因此,忽视对技术成果的“熟化”是其无法转化为现实生产力的关键症结所在,后果则是导致研发成果无法产品化、产品无法市场化、与之配套的管理和商业模式模糊甚至薄弱、资金投入不足,导致研究开发(R&D)活动与创新活动的断裂,进而影响技术成果转化的数量和质量,从而在很大程度上弱化了技术创新对经济增长的推动作用。作为技术创新学的范畴,技术成果熟化是指从R&D阶段经过中间试验以及进入市场初步形成新兴产业的过程,主要包括技术产品(服务)化、产品(服务)市场化、管理模式化、融资社会化四个方面,是实现产业化的必经阶段。技术成果熟化是技术产品化、产品市场化、管理模式化和融资社会化等四个子过程的并行整合过程。技术成果熟化的子过程及其之间的衔接具有较高的风险和不确定性。技术成果熟化不仅是推动技术成果产品化的技术专家参与生产、市场试验的过程,同时还是拥有技术成果的企业家的创业过程和创业资本家的投融资过程。技术条件支持是技术成果熟化和新创企业成长的出发点,技术发明成果熟化的内在原因在于其知识形态的创造性和新颖性。技术成果熟化的技术产品化子过程包括知识成果创意物化为产品(服务)原型,再由产品原型到准商品(服务)的迭代完善。技术生态系统当中的技术单元既存在相互之间的承接、杂交、协同共生,也存在相互之间的竞争、替代,还存在技术成果产品化过程中的若干主客观限制性因素。在市场条件支持中,市场占有率是评价技术成果熟化的重要标准之一。在产品市场化过程中,产品继续熟化和完善,此时的技术产品熟化完善是技术因素和市场因素综合作用的结果。产品市场化过程需要经过市场培育、市场细分、目标市场选择以及综合采用营销组合跨越产品市场化“鸿沟”等阶段。由于创新产品市场存在诸多风险和不确定性,要征服利基市场上的早期实用主义者,一方面需要不断在技术产品化和产品市场化过程中熟化为“整体产品”；另一方面就是要综合采用营销策略和方法以满足主流市场上早期大众消费者的需要。技术新创企业在成立初期存在“新进入缺陷”和死亡风险,而如何克服“新进入缺陷”,实现新创企业的合法性成长,需要管理模式化支持。新创企业必须在创业创新管理方面统筹整合各种关键的异质性资源,实现包括业务价值定位、价值运营、价值获取等方面在内的商业模式的熟化成型；在资源整合过程中,创新创业管理也从最初的随意性拼凑到选择性整合,直至发展成为以信息网络集成和技术集成为基础的管理集成和模式化。管理条件支持过程是发挥创业企业家才能和精神,通过创造性整合协调各种资源,形成独特的商业模式,从而使企业具有核心竞争能力、确立竞争优势的过程。处于成果熟化阶段的技术新创企业一直存在着企业外源性融资的“金融缺口”。信息不对称、没能实现利率差别、融资成本过高、新创企业声誉与合法性较低是对技术新创企业出现融资困境的理论性解释。技术新创企业在熟化成长各个阶段均需要得到金融支持。越是处于早期初创成长阶段的企业,外部融资约束越紧,融资渠道越狭窄,资金对企业发展的约束越强。随着新创企业的熟化成长,其资金需求量呈现增长趋势,其融资社会化水平不断提高,其融资结构和渠道也日益呈现出复杂化和多元化趋势。政府引导性资助、创业金融、技术和金融相结合三种方式是促进技术新创企业熟化成长的融资社会化安排的主要内容。技术成果熟化目标分为过程性目标和总体结果性目标。笔者以苹果iPhone智能手机技术的历代产品熟化为例,对其技术成果熟化的专利技术因素、市场因素、管理因素和金融因素等分别进行了单要素指数回归分析,而后进行了多元综合要素指数回归分析,得出了技术成果熟化的回归方程模型。还借鉴种群生态学共生理论的方法和观点,对技术新创企业的创生、技术成果熟化过程中各因素的共生进化动力机制进行了模型化论证,并阐释了技术成果熟化多层次共生整合机理,认为共生整合是技术成果熟化和新创企业成长的动力源泉,从而不断推动和促进发明成果和商业管理模式的财富化。促进技术成果熟化的“一条龙”模式、“模块化”分工模式、“孵化器”模式、“专利集合”模式是为克服从研发到产业化之间的“死亡之谷”而对技术新创企业加以培育促使其成长的四种可行性选择,其共性在于尽量减少转手或交换的环节,打通和理顺技术价值链与产品链、融资链和管理链,使发明成果在相对一体化机制中得以熟化育成。笔者以无锡尚德电力、腾讯微信产品技术为案例对技术成果熟化理论进行了实证性案例研究。在面临“转方式,调结构”的时代大背景下,促进技术成果熟化和技术新创企业成长具有巨大的现实价值和政策价值。笔者分别对促进技术成果熟化的市场责任、企业责任和政府责任提出了建议,市场的作用在于做好环境建设,企业要起到主体动力作用,政府在促进技术成果熟化中要起到引导和激励作用。

全文目录

摘要  5-7
ABSTRACT  7-15
第1章引论  15-27
  1.1 技术成果及其重要性  15-18
    1.1.1 技术成果的含义和分类  15-17
    1.1.2 技术成果的重要性和战略意义  17-18
  1.2 技术成果转化的难点  18-22
    1.2.1 何为“技术成果转化”?  18-19
    1.2.2 技术成果转化为现实生产力的难点和影响因素  19-20
    1.2.3 忽视对技术成果的“熟化”与转化症结  20-22
  1.3 因“熟化”缺失导致的后果  22-23
  1.4 “技术成果熟化”命题的提出  23
  1.5 研究目的和意义  23-24
  1.6 研究内容和方法  24-27
    1.6.1 研究内容的逻辑结构  24-26
    1.6.2 研究方法  26-27
第2章文献综述与问题深化  27-49
  2.1 国内外相关文献研究综述  27-38
  2.2 技术成果熟化的概念与特点  38-40
    2.2.1 技术成果熟化的内涵界定  38-39
    2.2.2 技术成果熟化过程的特点  39-40
  2.3 实现技术成果成功熟化的条件及其共生进化框架  40-47
    2.3.1 技术成果熟化的条件构成  40-43
    2.3.2 共生理论及其分析方法  43-44
    2.3.3 技术成果熟化的多层次共生体  44-45
    2.3.4 技术成果熟化的共生子过程  45-47
  2.4 总结性述评(回到假说)  47-49
第3章技术成果熟化的技术条件支持  49-61
  3.1 技术成熟程度  49-51
    3.1.1 基于技术就绪水平(TRL)的技术成熟程度分析方法  49-50
    3.1.2 基于专利的产品技术成熟度分析方法  50-51
  3.2 技术成果熟化的技术产品化子过程  51-54
    3.2.1 从技术成果的创意设想物化为产品(服务)原型  51-52
    3.2.2 从产品(服务)原型到准商品(服务)迭代完善  52-53
    3.2.3 技术竞争、融合与技术生态系统  53-54
  3.3 技术成果熟化的技术条件支持模型  54-60
    3.3.1 技术成果产品化的单要素回归模型  54-59
    3.3.2 技术成果熟化中的技术生态位和技术共生单元  59
    3.3.3 从技术条件支持视角看技术成果熟化的技术支持单要素模型  59-60
  3.4 结论性述评  60-61
第4章技术成果熟化的市场条件支持  61-73
  4.1 技术成果熟化需要产品市场化  61-64
    4.1.1 市场化是评价成果熟化的重要标准  61-62
    4.1.2 技术成果熟化的市场要素  62-64
  4.2 技术成果熟化的市场支持模型  64-66
    4.2.1 技术成果产品市场化的单因素模型  64-65
    4.2.2 技术成果产品市场化的共生因素  65-66
    4.2.3 从市场条件支持视角看技术成果熟化单因素模型  66
  4.3 技术成果熟化的产品市场化过程分析  66-72
    4.3.1 市场培育  66-67
    4.3.2 市场细分和目标市场选择  67-68
    4.3.3 跨越产品市场化“鸿沟”  68-72
  4.4 结论性述评  72-73
第5章技术成果熟化的管理条件支持  73-89
  5.1 技术成果熟化需要管理模式化  73-78
    5.1.1 技术创新创业过程模式及其“新进入缺陷”  73-75
    5.1.2 克服“新进入缺陷”  75-78
  5.2 技术成果熟化的管理模型  78-81
    5.2.1 技术成果熟化的管理支持单因素模型  78-80
    5.2.2 技术熟化新管理支持的共生因素  80-81
    5.2.3 从管理条件视角看技术成果熟化的管理支持单要素模型  81
  5.3 技术新创企业的管理模式化机理分析  81-88
    5.3.1 技术新创企业的资源及其分类  81-83
    5.3.2 技术新创企业的资源整合  83-86
    5.3.3 技术新创企业的管理模式化分期  86-88
  5.4 结论性述评  88-89
第6章技术成果熟化的金融条件支持  89-111
  6.1 技术成果熟化需要多元金融支持  89-94
    6.1.1 技术新创企业获取金融支持的障碍  89-91
    6.1.2 多元金融安排对不同熟化阶段技术新创企业的支持  91-94
  6.2 技术成果熟化的金融支持模型  94-98
    6.2.1 技术新创企业成长金融支持因素的测度  95-97
    6.2.2 技术新创企业金融支持的各种因素  97-98
    6.2.3 从资本投入条件视角看技术成果熟化的金融条件支持单要素模型  98
  6.3 技术成果熟化的融资社会化机制分析  98-108
    6.3.1 技术成果熟化的政府支持方式和机制创新  98-102
    6.3.2 技术成果熟化的创业金融支持方式和机制创新  102-105
    6.3.3 技术成果熟化的科技与金融结合支持方式和机制创新  105-108
  6.4 结论性述评  108-111
第7章技术成果熟化综合模型的构建  111-127
  7.1 技术成果熟化的目标  111-113
    7.1.1 技术成果熟化的过程目标  111-113
    7.1.2 技术成果熟化的结果目标  113
  7.2 技术成果熟化的综合测度模型  113-117
  7.3 技术成果熟化的共生动力机制与整合机理  117-124
    7.3.1 技术成果熟化的共生动力机制模型  117-123
    7.3.2 技术成果熟化的共生整合机理  123-124
  7.4 结论性述评  124-127
第8章技术成果熟化理论应用与模式选择  127-145
  8.1 技术成果熟化理论、推论及其应用条件  127-130
    8.1.1 技术成果熟化理论及其推论  127-129
    8.1.2 技术成果熟化理论应用的条件  129-130
  8.2 促进技术成果熟化的机制设计与具体模式选择  130-136
    8.2.1 技术成果熟化模型应用的机制设计  130
    8.2.2 技术成果熟化的模式选择  130-136
  8.3 技术成果熟化和技术新创企业成长案例分析  136-143
    8.3.1 无锡尚德电力公司  136-140
    8.3.2 腾讯微信产品技术的内部熟化创业  140-143
  8.4 结论性述评  143-145
第9章促进技术成果熟化和新创企业成长的政策建议  145-153
  9.1 技术成果熟化的现实价值和政策价值  145-146
    9.1.1 技术成果熟化的现实价值  145
    9.1.2 技术成果熟化的政策价值  145-146
  9.2 促进技术成果熟化和新创企业成长中的市场责任  146-147
  9.3 促进技术成果熟化和新创企业成长中的企业责任  147-149
  9.4 促进技术成果熟化和新创企业成长中的政府责任  149-153
    9.4.1 引导建设完善各类型技术成果熟化平台和载体  149-150
    9.4.2 强化对技术成果熟化产品的市场需求(公共采购)  150
    9.4.3 建立和完善促进技术成果熟化的税收优惠减免政策体系  150
    9.4.4 构建促进技术成果熟化及新创企业成长的社会化融资政策措施  150-152
    9.4.5 营造和完善有利于技术成果熟化和新创企业成长的法律制度环境  152-153
第10章研究结论、创新点与展望  153-159
  10.1 研究结论  153-156
  10.2 研究创新点  156
  10.3 研究展望  156-159
参考文献  159-171
附录  171-179
致谢  179-181
攻读博士学位期间学术论文发表和科研活动情况  181

技术成果熟化的条件、机制与模式研究

内容摘要

全文目录

相似论文