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我国证券市场政府监管中存在的问题与对策研究

作　者: 娄雪冰
导　师: 邹凯
学　校: 湘潭大学
专　业: 公共管理
关键词: 证券市场政府监管发展对策
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

作为金融市场的重要组成部分,各国政府都非常重视证券市场稳定发展的问题,尤其是在目前以全球化和国际资本流动加速为特征的世界经济发展大背景下。新中国证券市场是为了适应我国改革开放和国民经济发展的需要诞生和发展起来的,回眸中国证券市场的发展历程,从其蹒跚起步到快速发展,短短三十多年走过了其他国家几十年甚至是上百年的历史,令世人瞩目。虽然我国的证券市场发展取得了斐然的成绩,但是发展过程中也同样伴随着诸多违法违规行为,严重影响和阻挠了证券市场的健康发展,损害了投资者利益。严格意义上来说,我国的证券市场还是一个不规范的市场,在整个市场的发展过程中,政府承担了大部分的监管职能,因此,如何在新环境下建立合适的证券市场政府监管模式以实现证券监管目标是一个极具现实意义的研究课题。本文在前人研究的基础上,首先在文章的前半部分深入阐述了证券市场政府监管的定义及相关理论,分析政府监管的现状和存在的必要性。证券市场的发展不仅改善了我国金融机构本身的盈利模式和运行效率,增强了整个金融市场的抗风险能力,同时也促进了社会经济的许多变革。但是,我国的证券市场是弱有效市场,存在市场失灵现象,本身又具有高风险和投机性等特点,所以在我国实行证券市场的政府监管是非常有必要的。在文章的后半部分,本文进一步剖析我国证券市场政府监管中暴露的诸多问题及成因,针对问题提出应对之策。我国证券市场诞生的初衷就是为国企发展保驾护航,因此长期以来证券监管机构监管理念与监管目标存在偏差,在实际监管过程中又存在政府监管职能越位、错位和缺位等问题,加上目前证券自律组织辅助功能未得到充分发挥,相关的监管法律、法规不健全等因素存在,“三公”原则在我国证券市场难以得到真正实现。因此,随着全球化趋势加强和市场变化,政府应当以长远眼光动态的审视市场的过去、现在和未来,总结经验,适时适当调整政府监管目标,明确政府监管职能定位,完善市场机制,健全法规依法监管,以促进我国证券市场的持续健康稳定发展。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-9
第1章绪论  9-16
  1.1 研究背景和意义  9-10
    1.1.1 研究背景  9-10
    1.1.2 选题意义  10
  1.2 国内外研究综述  10-14
    1.2.1 国外研究综述  10-11
    1.2.2 国内研究综述  11-13
    1.2.3 简要评析  13-14
  1.3 研究的主要内容和思路  14
  1.4 研究方法与创新点  14-16
    1.4.1 研究方法  14-15
    1.4.2 可能的创新点  15-16
第2章我国证券市场政府监管概述  16-28
  2.1 证券市场政府监管概念介绍  16-17
    2.1.1 证券市场  16
    2.1.2 证券监管  16-17
    2.1.3 证券政府监管  17
  2.2 证券市场政府监管的理论分析  17-18
    2.2.1 凯恩斯经济学  17-18
    2.2.2 福利经济学  18
    2.2.3 信息经济学  18
  2.3 我国证券市场政府监管现状  18-28
    2.3.1 中国证券市场的基本状况  18-21
    2.3.2 我国证券市场政府监管体制的形成与发展  21-22
    2.3.3 我国证券市场政府监管的必要性  22-28
第3章我国证券市场政府监管中暴露的问题及成因  28-36
  3.1 我国证券市场政府监管理念与目标存在偏差  28-30
    3.1.1 投资者利益保护方面存在偏差  28
    3.1.2 保证市场公平、有效率和透明度方面存在偏差  28-29
    3.1.3 政府监管职能异化，发展与规范存在悖论  29-30
  3.2 我国证券市场政府监管职能越位、错位和缺位  30-32
    3.2.1 行政特权取代市场公平，监管越位  30
    3.2.2 重行政化管制轻市场监管，监管错位  30-31
    3.2.3 存在执法不严重灾区，监管缺位  31-32
  3.3 自律监管的辅助作用未得到有效发挥  32-33
    3.3.1 自律组织不健全，独立地位欠缺  32
    3.3.2 自律组织管理混乱软弱，一线监管作用不强  32-33
  3.4 我国证券市场政府监管的制度、法规及法律不健全  33-36
    3.4.1 缺乏长远的规划，法制建设表现出明显的滞后性  33
    3.4.2 监管部门法律地位不明确  33-34
    3.4.3 相关法律制度缺乏配套性和时效性  34
    3.4.4 法律的实施机制不健全，执法力度不够  34-36
第4章完善我国证券市场政府监管的对策  36-44
  4.1 树立正确的证券市场政府监管理念  36-37
    4.1.1 根据监管目标转变我国证券市场政府监管理念  36
    4.1.2 证券市场政府监管职能重新定位  36-37
  4.2 根据政府监管的职能定位，明确监管部门职能范围  37-39
    4.2.1 明确政府监管范围，把握监管深度和广度  37
    4.2.2 重视市场监管职能，加强对市场行为的政府监管  37-38
    4.2.3 加强对证券市场监管者的监管，提高监管效率  38-39
  4.3 进一步完善市场机制，加强自律管理  39-41
    4.3.1 强化自律管理意识，发挥市场监管的辅助作用  39-40
    4.3.2 加强自律管理机构的组织建设  40
    4.3.3 明确自律管理定位，健全自律管理规则  40-41
  4.4 完善证券市场政府监管相关法律体系建设  41-44
    4.4.1 明确证券立法取向，建立适应全球化规则的法律体系  41
    4.4.2 强化证监会执法独立性，树立监管权威  41
    4.4.3 完善法律体系，加强法律可操作性和规范之间的协调与衔接  41-42
    4.4.4 建立高效的执法机制，完善民事损害赔偿力度  42-44
第5章结论  44-46
  5.1 本文研究成果  44
  5.2 展望  44-46
参考文献  46-48
致谢  48-49
攻读硕士学位期间公开发表的论文  49

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