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建设银行张家界分行操作风险管理研究

作　者: 向世民
导　师: 晏艳阳
学　校: 湖南大学
专　业: MBA
关键词: 操作风险操作风险管理新巴塞尔协议商业银行
分类号: F832.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 66次
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内容摘要

近年来,我国银行业风险损失事故的频繁发生说明了操作风险已经成为了威胁银行业稳定发展的巨大隐患。然而我国银行界对操作风险的认识还不全面,对操作风险的研究时间较短,相应的管理方法与国际上还有较大差距,管理经验比较不足。本文在这样的背景下,试图以建设银行张家界分行为例,分析我国当前商业银行操作风险管理体系的缺陷问题并建立起先进的操作风险管理体制。本文首先阐述了操作风险的定义、分类、一般模式及其度量方法,阐述了操作风险管理的一般模式,详细介绍了操作风险的测量方法,对操作风险的一般理论进行了梳理。然后,在此基础上从实际出发,全面介绍了建设银行张家界分行的操作风险管理制度、组织结构及特征,并整理归纳了建设银行张家界分行近三年来发生的操作风险损失事件,对其发生的原因进行了深层次的探究,具体剖析了建设银行张家界分行在操作风险管理上存在的缺陷。最后,通过借鉴新巴塞尔协议的精神与具体的操作风险管理方法,提出完善建设银行张家界分行操作风险管理体系的具体方案。

全文目录

摘要  5-6
Abstract  6-9
插图索引  9-10
附表索引  10-11
第1章绪论  11-17
  1.1 选题背景与意义  11-13
  1.2 文献综述  13-15
    1.2.1 国外研究现状  13-14
    1.2.2 国内研究现状  14-15
  1.3 主要研究内容  15-16
  1.4 研究方法  16-17
第2章操作风险管理的理论分析  17-34
  2.1 操作风险的定义和特征  17-19
    2.1.1 操作风险的定义  17-18
    2.1.2 操作风险的主要特征  18-19
  2.2 操作风险的分类  19-21
  2.3 操作风险的形成原因  21-23
  2.4 操作风险管理的一般模式  23-34
    2.4.1 操作风险管理的组织结构  23-25
    2.4.2 操作风险管理的过程  25-34
第3章建设银行张家界分行的操作风险管理概况  34-39
  3.1 建设银行张家界分行简介  34
  3.2 建设银行张家界分行操作风险管理相关制度  34-36
  3.3 建设银行张家界分行操作风险管理组织结构  36-39
第4章建设银行张家界分行操作风险的显露与分析  39-53
  4.1 建设银行张家界分行操作风险的显露  39-46
    4.1.1 建设银行张家界分行操作风险损失事件概述  39-44
    4.1.2 建设银行张家界分行操作风险损失事件案例分析  44-45
    4.1.3 建设银行张家界分行操作风险归纳分析  45-46
  4.2 建设银行张家界分行操作风险管理存在的问题及分析  46-53
    4.2.1 基层商业银行操作风险管理普遍存在的问题  46-48
    4.2.2 建设银行张家界分行操作风险管理缺陷分析  48-53
第5章建设银行张家界分行操作风险管理体系的完善  53-65
  5.1 遵照新巴塞尔协议操作风险控制框架指引  53-57
    5.1.1 商业银行操作风险控制原则  53-54
    5.1.2 操作风险和全面风险管理  54-55
    5.1.3 新巴塞尔协议操作风险控制框架的启示  55-57
  5.2 完善建设银行张家界分行操作风险控制体系  57-61
    5.2.1 设立操作风险管理监督机构  57-58
    5.2.2 建立探讨操作风险管理的例会制度  58-59
    5.2.3 整合易引发操作风险的业务和部门  59
    5.2.4 建立操作风险的检查制度  59-60
    5.2.5 实施科学的激励约束机制  60-61
  5.3 完善建设银行张家界分行操作风险控制手段  61-62
    5.3.1 加快信息化管理  61
    5.3.2 强化责任追究制度  61
    5.3.3 开展多种形式的风险管理培训  61-62
  5.4 提高建设银行张家界分行操作风险控制执行力  62-65
    5.4.1 提高对操作风险控制的思想认识水平  62-63
    5.4.2 加大对操作风险控制的研究与管理  63-65
结论  65-67
参考文献  67-70
致谢  70

建设银行张家界分行操作风险管理研究

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