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中国高技术产业技术创新体系本地化实证分析

作　者: 高宏伟
导　师: 王伟光
学　校: 辽宁大学
专　业: 技术经济学
关键词: 高技术产业技术创新体系本地化经济绩效区域差异
分类号: F273.1
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
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内容摘要

21世纪是知识经济时代，高技术产业作为知识经济时代的支柱产业在整个国民经济发展中的重要地位越来越明显。提升高技术产业自主创新能力，发展高技术产业，对促进整个国民经济可持续发展具有重要理论意义和现实意义。时至今日，人们越来越意识到单纯的增加创新投入只是提升自主创新能力的一个方面，产业集聚，产学研合作对自主创新能力的提升同样起到至关重要的作用，即创新体系对自主创新能力提升的重要作用。因此，打造以政府为主导、充分发挥市场配置资源基础性作用，进一步促进企业、高校和科研机构等相关主体之间结合和资源集成，将是经济发展转型时期对自主创新体系提出的需求。产业技术创新体系是产业内企业、高校和科研院所、政府等配置创新资源进行创新活动的一种制度安排和机制，在开放式创新背景下，企业面临着资源配置和创新活动本地化和外地化的选择，产业技术创新体系本地化是产业内企业、上下游企业、高校和科研院所以及政府之间基于本地自然资源禀赋、知识积累以及文化背景的交流和学习而形成的一种制度安排和关系网络，同时强调本地产业集聚、产业关联和公共创新条件等政府可控制的环境变量对产业创新的关键作用。论文采用文献研究法、理论研究与实证分析相结合、定量研究与定性研究相结合和多学科交叉融合研究相结合的方法，运用SPSS17.0和Eviews7.0统计软件作为分析工具，分析了中国高技术产业技术创新体系本地化问题，具体包括以下几方面研究：(1)对地理集聚与知识溢出效应、区域创新系统和嵌入性理论三个层面的研究成果进行梳理总结，提出产业技术创新体系本地化的基本内涵和特征表现，基于技术体制相关研究成果的归纳，提出产业技术创新体系本地化的关键因素，并给出产业技术创新体系本地化的分析框架。(2)基于产业技术创新体系本地化的关键因素，从知识基础、技术机会、创新独占性、技术知识累积性和政府支持五个方面构建高技术产业技术创新体系本地化的评价指标体系。(3)基于产业技术创新体系本地化的三种特征表现，分别从创新活动集聚性、创新活动异质性和创新活动稳定性特征出发对2001—2010年中国30个地区高技术产业技术创新体系本地化水平进行测度，并将不同特征下高技术产业创新体系本地化的动态演变的规律以及高技术技术创新体系本地化水平与经济绩效本地化水平的一致性和因果关系进行了对比分析。(4)进一步地，基于三类特征融合的视角对2001—2010年中国各地区高技术产业技术创新体系本地化水平进行测度，并对不同方法下高技术产业技术创新体系本地化水平的动态变化、地理分布进行对比分析（5）最后，根据本文的理论和实证研究结论进行总结，对检验结果进行讨论并提出了本文的研究不足和未来展望。通过理论分析和实证研究，本文主要结论如下：(1)证明了产业技术创新体系本地化这一命题的存在，确定了产业技术创新体系本地化的基本内涵：①具有空间地域性；②以企业、高校、科研院所、本地政府和中介机构为主要的创新主体；③不同创新主体通过社会交互作用构成了本地产业创新体系的组织和空间结构，从而形成一个本地社会系统；④强调制度因素和治理安排对产业知识的形成、利用和扩散的重要作用；⑤以促进产业创新活动为目的，鼓励产业内的企业充分利用本地的社会关系、规范、价值和交互作用等形成特殊形式的资本（社会资本），以增强产业创新能力和竞争力；并给出产业创新体系本地化的特征表现——产业创新活动的集聚性、产业创新活动异质性以及产业创新活动稳定性；通过总结技术体制的相关研究，结合本文提出的产业技术创新体系本地化的基本内涵，将技术机会、创新独占性、产业知识基础性质、技术知识累积性和政府支持5个影响产业技术创新体系本地化的关键因素。最后，本文依据创新系统方法给出了产业创新体系本地化的分析框架。(2)中国各地区高技术产业技术创新体系本地化呈现明显的非均衡性。陕西，广东，北京，天津，福建，上海，江苏，湖北，四川和浙江地区高技术产业在创新活动集聚性、创新活动异质性和创新活动稳定性水平都较高，而这些地区高技术产业技术创新体系本地化水平也高；而江西，黑龙江，辽宁，吉林，海南，安徽，河南、湖南，贵州，云南，重庆，山东和河北的高技术产业在创新活动集聚性、创新活动异质性和创新活动稳定性水平处于中等水平，这些地区高技术产业创新体系本地化水平也处于中等水平；广西，甘肃和新疆等地区高技术产业在创新活动集聚性、创新活动异质性和创新活动稳定性水平较差，这些地区高技术产业创新体系本地化水平也较低。(3)各地区高技术产业技术创新体系本地化的关键因素的非一致性。高技术产业创新体系本地化高的地区的特征是：知识基础好、技术机会水平高、创新独占性强、技术知识累积性强、政府支持力度大；而高技术产业创新体系本地化较高的地区的特点是，知识基础好、技术机会水平较高、政府支持力度大，但创新独占性和技术知识累积性不高；高技术产业创新体系本地化低的地区共同的特征是：政府支持集聚性高，但技术知识累积性、知识基础、技术机会以及创新独占性较差。从十五期与十一五时期对比来看，政府支持、技术知识累积性和知识基础并不能提高高技术产业创新体系本地化高的地区的本地化水平，但对提高创新体系本地化水平低的地区的创新活动集聚性的提高效果显著；技术机会、创新独占性对高技术产业创新体系本地化的进一步提高创新集聚性有较大帮助。(4)高技术产业技术创新体系本地化对经济绩效本地化影响的非一致性。高技术产业创新体系本地化水平高的地区，高技术产业创新体系本地化提高有助于本地高技术产业经济绩效的提高，而高技术产业创新体系本地化水平处于中等或较低的地区，高技术产业创新体系本地化提高反而会抑制本地高技术产业经济绩效的提高。

全文目录

摘要  4-7
ABSTRACT  7-19
第1章绪论  19-38
  1.1 选题背景  19-21
    1.1.1 经济转型与技术创新体系  19
    1.1.2 我国技术创新体系现状  19-21
  1.2 研究意义  21-23
    1.2.1 理论意义  21-22
    1.2.2 现实意义  22-23
  1.3 高技术产业技术创新研究  23-32
    1.3.1 创新过程视角  23-26
    1.3.2 知识溢出效应视角  26-29
    1.3.3 创新系统视角  29-30
    1.3.4 研究现状评价  30-32
  1.4 研究框架与研究内容  32-35
    1.4.1 研究框架  32-34
    1.4.2 研究内容  34-35
  1.5 研究方法与创新之处  35-38
    1.5.1 研究方法  35-36
    1.5.2 创新之处  36-38
第2章产业技术创新体系本地化的理论基础  38-62
  2.1 产业技术创新体系本地化的基本内涵  39-46
    2.1.1 地理临近与知识溢出效应  39-42
    2.1.2 区域创新系统(RSI)  42-45
    2.1.3 嵌入性理论  45-46
  2.2 产业技术创新体系本地化的特征表现  46-49
    2.2.1 产业创新活动的本地集聚性  46-47
    2.2.2 本地产业创新活动的异质性  47-48
    2.2.3 本地产业创新活动的稳定性  48-49
  2.3 产业技术创新体系本地化的产生与发展  49-53
  2.4 产业技术创新体系本地化的关键因素  53-57
    2.4.1 技术机会  53-54
    2.4.2 创新独占性  54-55
    2.4.3 产业知识基础性质  55-56
    2.4.4 技术知识累积性  56
    2.4.5 政府的作用  56-57
  2.5 产业技术创新体系本地化的分析框架  57-60
  2.6 本章小结  60-62
第3章高技术产业技术创新体系本地化测度的指标体系  62-76
  3.0 评价指标选取的理论基础  62-66
  3.1 评价指标设置的原则  66-67
    3.1.1 科学性与实用性相结合  66
    3.1.2 导向性与可行性相结合  66-67
    3.1.3 定量与定性相结合  67
  3.2 评价指标体系的构建  67-70
    3.2.1 知识基础  67-68
    3.2.2 技术机会  68
    3.2.3 创新独占性  68
    3.2.4 技术知识累积性  68-69
    3.2.5 政府干预  69-70
  3.3 评价指标系数的确定—主成分分析  70-75
    3.3.1 确定基础评价指标的系数  71-73
    3.3.2 确定一级评价指标的系数  73-75
  3.4 本章小结  75-76
第4章中国高技术产业技术创新体系本地化实证分析——基于创新活动集聚性特征的分析  76-98
  4.1 评价方法—区位熵及改进  76-77
  4.2 创新活动集聚性水平的评价结果  77-79
  4.3 结果分析  79-85
    4.3.1 高技术产业创新活动集聚性水平的地区差异  79-82
    4.3.2 地区高技术产业技术创新体系不同本地化指标的非一致性  82-85
  4.4 高技术产业技术创新体系本地化与经济经济绩效本地化的一致性检验  85-88
    4.4.1 经济绩效本地化的测度结果  85-88
    4.4.2 各地区高技术产业创新体系本地化与经济绩效本地化的非一致性  88
  4.5 高技术产业创新活动集聚性与经济绩效关系的实证分析  88-95
    4.5.1 变量平稳性检验  88-89
    4.5.2 变量间协整关系检验  89-90
    4.5.3 变量间格兰杰因果关系检验  90-91
    4.5.4 面板数据模型选择检验  91-92
    4.5.5 实证结果及分析  92-95
  4.6 本章小结  95-98
第5章中国高技术产业技术创新体系本地化实证分析——基于创新活动异质性特征的分析  98-114
  5.1 评价方法选择—空间变异系数  98-99
  5.2 创新活动异质性水平的评价结果  99-101
  5.3 结果分析  101-105
    5.3.1 各地区高技术产业创新活动异质性的变动趋势及地区差异  101-103
    5.3.2 地区高技术产业技术创新体系不同本地化指标的非一致性  103-105
  5.4 各地区高技术产业创新活动异质性与经济绩效的非一致性  105-106
  5.5 高技术产业创新活动的异质性与经济绩效关系的实证分析  106-112
    5.5.1 变量平稳性检验  106-107
    5.5.2 变量间协整关系检验  107-108
    5.5.3 变量间格兰杰因果关系检验  108
    5.5.4 面板数据模型选择检验  108-109
    5.5.5 实证结果及分析  109-112
  5.6 本章小结  112-114
第6章中国高技术产业技术创新体系本地化实证分析——基于创新活动稳定性特征的分析  114-128
  6.1 评价方法选择—时间变异系数  114-115
  6.2 创新活动稳定性水平的评价结果  115-116
  6.3 结果分析  116-119
    6.3.1 各地区高技术产业创新活动稳定性的变动趋势及地区差异  116-117
    6.3.2 地区高技术产业技术创新体系不同本地化指标的非一致性  117-119
  6.4 各地区高技术产业创新活动稳定性与经济绩效的非一致性  119-120
  6.5 高技术产业创新活动的异质性与经济绩效关系的实证分析  120-126
    6.5.1 变量平稳性检验  120-121
    6.5.2 变量间协整关系检验  121
    6.5.3 变量间格兰杰因果关系检验  121-122
    6.5.4 面板数据模型选择检验  122-123
    6.5.5 实证结果及分析  123-126
  6.6 本章小结  126-128
第7章中国高技术产业技术创新体系本地化实证分析——基于创新活动三类特征的整体分析  128-143
  7.1 本地化水平的评价结果  128-129
  7.2 结果分析  129-132
    7.2.1 高技术产业技术创新体系本地化水平的变动趋势  129-130
    7.2.2 高技术产业技术创新体系本地化水平的地区差异  130-132
  7.3 高技术产业技术创新体系本地化与经济经济绩效本地化的一致性检验  132-133
  7.4 地区高技术产业技术创新体系不同本地化指标的非一致性  133-134
  7.5 高技术产业创新活动的异质性与经济绩效关系的实证分析  134-141
    7.5.1 变量平稳性检验  134-135
    7.5.2 变量间协整关系检验  135-136
    7.5.3 变量间格兰杰因果关系检验  136
    7.5.4 面板数据模型选择检验  136-137
    7.5.5 实证结果及分析  137-141
  7.6 本章小结  141-143
第8章研究结论与展望  143-147
  8.1 研究结论  143-145
  8.2 研究展望  145-147
参考文献  147-159
致谢  159-160
攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况  160-162

中国高技术产业技术创新体系本地化实证分析

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