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技术体制视角下中国高技术产业经济效率实证研究

作　者: 李晓梅
导　师: 王伟光
学　校: 辽宁大学
专　业: 技术经济学
关键词: 技术体制高技术产业经济效率行业差异区域差异
分类号: F276.44
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
下　载: 608次
引　用: 3次
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内容摘要

21世纪是知识经济时代，高技术产业作为知识经济时代的支柱产业在整个国民经济发展中的重要地位越来越明显。发展高技术产业，有效提升高技术产业经济效率，对促进整个国民经济可持续发展具有重要理论意义和现实意义。一方面，丰富技术体制理论，验证技术体制是否对中国高技术产业经济效率有显著性影响；另一方面，相对于其他产业，高技术产业以高技术为其产业特征，具有典型的技术密集型特点。因此，技术体制视角下研究高技术产业的综合经济效率问题是非常必要的，对这些问题的研究有助于为提升中国高技术产业的经济效率提供一些借鉴，从而发挥高技术产业对经济引领性的关键作用。论文采用文献研究法、理论研究与实证分析相结合、定量研究与定性研究相结合和多学科交叉融合研究相结合的方法，运用DEA数据包络分析效率软件、SPSS16.0和Eviews6.0统计软件作为分析工具，分析了技术体制视角下中国高技术产业的经济效率问题，具体包括以下几方面研究：（1）对与本论文研究相关的文献进行了梳理，如经济效率理论研究综述、国内外高技术产业经济效率相关研究文献、技术体制理论研究综述。经济效率理论包括古典经济效率理论、新古典经济增长理论的经济效率、现代经济理论的经济效率的相关研究。技术体制理论包括技术体制概念的界定、技术体制的类型、技术体制与产业创新研究的相关文献等；（2）在对文献和理论研究的基础上，一方面，本文定义了本文研究的影响技术体制的技术机会(OPPO)、创新的独占性（APPR）、知识基础特性（PROP）、外部知识获取性(ACEE)四个变量。另一方面，本文分析总结了测度经济效率的随机边界分析SFA模型和数据包络分析DEA模型，归纳了二者在测度经济效率的差异。（3）提出了技术体制对中国高技术产业经济效率的研究假设，并进一步分析了中国高技术产业技术体制的现状。从变量和数据的选取定义了适用于本文的技术体制与中国高技术产业经济效率的多元回归模型，构建了输入输出指标体系及测度中国高技术产业经济效率模型。（4）通过所建立的中国高技术产业经济效率模型和技术体制与中国高技术产业经济效率的多元回归模型进行实证分析，一方面，验证了中国高技术产业经济效率的行业和区域差异性，另一方面，验证了技术体制是否对中国高技术产业经济效率的行业和区域不同程度的深层影响。（5）根据本文的理论和实证研究结论进行总结，对检验结果进行讨论并提出了相关的对策，提出了本文的研究不足和未来展望。通过以上深入的理论探讨和实证研究，本文得出的主要创新性诊断如下：（1）构建了影响技术体制维度的技术机会、创新的独占性、知识基础特性、外部知识获取性指标体系设计，对比分析了中国高技术产业不同行业和区域的技术体制情况。从行业来看，五个行业2003-2009年技术体制平均水平指标中，医药制造业的要明显相对高于其他四个行业，航空航天器制造业技术机会平均水平相对最低。从区域来看，高技术产业技术体制四个变量的区域差异明显，在2003-2007年技术体制四个变量比较中，东部地区都要高于中部地区和西部地区，西部地区较其他两个地区都较弱。从全国22个省市来看，在2003-2009年技术机会平均水平较高的省市是北京、辽宁，创新独占性平均水平相对较高的省市是天津、上海，知识基础特性平均水平相对较高的省市是北京、天津、上海、山东4个省市，外部知识获取性平均水平相对较高的是天津。（2）分析了中国高技术产业经济效率的行业和区域差异，发现中国高技术产业经济效率按行业和区域发展不均衡。一方面，从中国高技术产业五大行业经济效率分析来看，经济效率值为1的行业有电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业和医疗设备及仪器仪表制造业行业，经济效率值0.8-1的行业为医药制造业行业，而航空航天器制造业行业经济效率值仅为0.244，不足0.5。结果证明经济效率为1行业投入和产出相对是有效的，而医药制造业和航空航天器制造业投入和产出还没有达到相对有效，医药制造业规模相对扩大了，投入指标里年末固定资产原价、科技活动经费、R&D活动人员折合全时当量和科技活动人员有冗余且效率较低，而航空航天器制造业不仅规摸过小，而且投入指标里科技活动经费、R&D活动人员折合全时当量和科技活动人员有冗余且效率较低。另一方面，从中国高技术产业区域经济效率分析来看，东部地区、中部地区和西部地区都是规模报酬递减的，各地区规模和要素产出都没有处于相对较好的效率水平，中部地区和西部地区都有投入指标年末固定资产原价、科技活动经费、R&D活动人员折合全时当量和科技活动人员的冗余且效率较低。从全国22个省市高技术产业的经济效率来看，除了经济效率为1的北京、天津、江苏、广东、山东5个省市没有投入的相对冗余，其他绝大部分省市都有或多或少投入指标年末固定资产原价、科技活动经费、R&D活动人员折合全时当量和科技活动人员的冗余且效率较低。（3）验证了技术体制对中国高技术产业经济效率有显著影响的研究假设。一方面，从行业面板数据的回归结果得出：技术机会、知识基础特性、外部知识获取性对中国高技术产业经济效率存在显著的正相关，说明增强技术机会和外部知识获取性对从行业角度提升中国高技术产业经济效率有很大作用。另外，创新独占性与经济效率也存在正相关，虽然这种相关不是显著的，但增强创新独占性对提升整体中国高技术产业经济效率也会有一定作用。另一方面，从地区面板数据的回归结果得出技术机会、外部知识获取性通过了t检验，两个指标与经济效率存在显著的正相关，说明增强高技术产业技术机会和外部知识获取性对从区域角度提升中国高技术产业经济效率有很大作用。创新独占性与经济效率存在显著的负相关，说明区域的创新独占性不利于提升中国整体高技术产业经济效率，说明如果整个产业对创新的共享更有利于提升自身行业和地区的经济效率。知识基础特性与经济效率存在正相关，虽然这种相关不是显著的，但加强高技术产业知识基础特性对提升中国高技术产业经济效率也会起到一定的作用。

全文目录

摘要  4-7
ABSTRACT  7-17
第1章绪论  17-25
  1.1 问题的提出  17-19
    1.1.1 研究背景  17-19
    1.1.2 研究意义  19
  1.2 研究内容与框架  19-21
  1.3 研究视角与方法  21-23
  1.4 主要创新点  23-25
第2章文献综述  25-45
  2.1 经济效率理论研究综述  25-32
    2.1.1 古典经济理论的经济效率思想  26-27
    2.1.2 新古典经济增长理论的经济效率论述  27-29
    2.1.3 现代经济理论的经济效率论述  29-32
  2.2 国内外高技术产业经济效率相关研究  32-37
    2.2.1 国外高技术产业经济效率实证研究  32-35
    2.2.2 国内高技术产业经济效率实证研究  35-37
  2.3 技术体制理论研究综述  37-42
    2.3.1 技术体制概念及构成要素相关研究  37-39
    2.3.2 技术体制与产业发展研究综述  39-42
  2.4 文献的研究总结  42-45
第3章概念模型  45-66
  3.1 概念模型的提出  45-46
  3.2 技术体制概念模型  46-54
    3.2.1 技术机会  47-49
    3.2.2 创新独占性  49-51
    3.2.3 知识基础特性  51-52
    3.2.4 外部知识获取性  52-54
  3.3 经济效率测度模型  54-66
    3.3.1 随机边界分析模型（SFA）  54-58
    3.3.2 数据包络分析模型（DEA）  58-64
    3.3.3 SFA 模型与 DEA 模型的比较  64-66
第4章研究假设  66-93
  4.1 假设检验  67-72
    4.1.1 技术机会与高技术产业经济效率的关系假设  67-68
    4.1.2 创新独占性与高技术产业经济效率的关系假设  68-70
    4.1.3 知识基础特征与高技术产业经济效率的关系假设  70-71
    4.1.4 外部知识的获取性与高技术产业经济效率的关系假设  71-72
  4.2 数据来源、回归模型及经济效率测算模型设定  72-93
    4.2.1 数据来源及分析  72-86
    4.2.2 回归模型的设定  86-90
    4.2.3 经济效率测度模型设定  90-93
第5章实证分析  93-127
  5.1 输入输出指标体系选择与处理  93-101
    5.1.1 产出指标的确定与处理  93-96
    5.1.2 资本投入指标的确定与处理  96-98
    5.1.3 劳动投入指标的确定与处理  98-101
  5.2 经济效率的实证差异分析  101-115
    5.2.1 中国高技术产业经济效率行业差异分析  101-103
    5.2.2 中国高技术产业经济效率行业变动趋势分析  103-107
    5.2.3 中国高技术产业经济效率区域差异分析  107-111
    5.2.4 中国高技术产业经济效率区域变动趋势分析  111-115
  5.3 技术体制对中国高技术产业经济效率回归结果分析  115-127
    5.3.1 按行业面板数据回归结果  116-122
    5.3.2 按区域面板数据回归结果  122-127
第6章结论、启示和展望  127-138
  6.1 研究结论  127-131
  6.2 研究启示  131-136
    6.2.1 实施科研创新联盟，增加行业内的技术机会  132-133
    6.2.2 有效保护发明专利增加新产品利润，保持产业创新独占性  133-134
    6.2.3 适度引进和购买先进技术，加强外部知识获取性  134-135
    6.2.4 重视人才与 R&D 投入，强化产业知识基础特性  135-136
  6.3 研究不足及未来展望  136-138
参考文献  138-157
附录  157-178
致谢  178-179
攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况  179-181

技术体制视角下中国高技术产业经济效率实证研究

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