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论证券场外市场中内幕交易的法律规制

作　者: 程星
导　师: 何东
学　校: 南京师范大学
专　业: 法律
关键词: 场外市场内幕交易准入制度信息披露制度
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

内幕交易在经济领域并不少见,它的危害性在于造成了市场不公平竞争,使那些利用自己手中的职权或者其他旁门左道知晓内幕信息的人获得大量盈利,损害了人们对市场的信任,从长远来看必将影响经济的发展。在证券交易市场上也会发生内幕交易,黄光裕案就是最近炒的比较热门的一例内幕交易案件,但是该案发生在场内市场,而内幕交易更易在场外市场发生。我国在法律制度上对场外市场规定的比较含糊,一些板块市场的设立往往是依据证监会的一纸批文。对场外市场的准入制度、交易制度、监管制度等都是使用辅助性的公文加以补充,这不仅从法律上不够规范,从效力上也不能实现预期的效果,对法律资源来说是一种浪费。为了完善场外市场机制,实现其资本融资升级的功能,从准入制度、监管制度、信息披露制度方面入手,去禁止内幕交易行为的产生是必要的。本文试图在借鉴美国、日本在准入制度、监管制度、信息披露制度方面的立法和司法实践基础上,从我国场外市场的特殊性的角度去对场外市场内幕交易应该如何规制进行自己的理解。第一部分讨论了我国场外市场内幕交易的情况,首先介绍内幕交易的一些特征,其次对比我国场外市场内幕交易和美、日的区别,再次介绍我国场内市场规制内幕交易的法律规范,从而引出我国在场外市场内幕交易规制方面的问题。第二、三部分具体的分析问题产生的原因,采用比较分析法,从场外市场的准入制度、监管制度、信息披露制度这三方面着重入手。第四部分结合我国场外市场的特殊性,对完善对场外市场内幕交易法律规制提出建议。

全文目录

摘要  3-4
Abstract  4-7
前言  7-9
第一章场外内幕交易简述  9-15
  一、证券内幕交易的基本情况  9-11
    (一) 证券内幕交易的概述  9-10
    (二) 证券内幕交易的特征  10-11
  二、内幕交易在场外市场中的表现  11-15
    (一) 美国场外市场中的内幕交易概况  11-12
    (二) 日本场外市场中的内幕交易概况  12-13
    (三) 我国场外市场中的内幕交易概况  13-15
第二章我国规制场外内幕交易的法律规范与问题  15-19
  一、我国场外市场上的法律规范  15-17
    (一) 三板市场设立的法律渊源  15
    (二) 三板市场的准入制度  15-16
    (三) 三板市场的市场监管制度  16
    (四) 三板市场的信息披露制度  16-17
  二、法律规制中存在的问题与内幕交易  17-19
    (一) 三板市场中法律规制的问题  17-18
    (二) 产权交易中心中的问题  18-19
第三章我国场外市场法律规范中的问题分析  19-27
  一、场外市场准入制度  19-23
    (一) 美国NASDAQ和PINK市场中的准入制度  19
    (二) 日本JASDAQ市场中的准入制度  19-20
    (三) 我国三板市场中的准入制度  20-23
  二、信息披露制度  23-24
    (一) 美国NASDAQ和PINK市场中的信息披露制度  23
    (二) 日本JASDAQ市场中的信息披露制度  23-24
    (三) 我国三板市场中的信息披露制度  24
  三、场外市场的监管制度  24-27
    (一) 美国NASDAQ和PINK市场中的监管制度  24-25
    (二) 日本JASDAQ市场中的监管制度  25
    (三) 我国场外市场的监管制度  25-27
第四章我国场外内幕交易法律规制问题建议  27-32
  一、完善信息披露制度  28-29
    (一) 调整信息披露的内容  28
    (二) 信息披露制度中的用语应平民化  28-29
    (三) 正确建立好内幕信息的保密制度  29
    (四) 加大信息披露违规的处罚力度  29
  二、其他制度的完善意见  29-32
    (一) 场外市场准入制度的完善  29-30
    (二) 场外市场监管制度的完善  30-32
结语  32-33
参考文献  33-36
致谢  36

论证券场外市场中内幕交易的法律规制

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