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ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题研究

作　者: 王博
导　师: 郭德香
学　校: 郑州大学
专　业: 国际法
关键词: ICSID仲裁裁决国家豁免管辖豁免执行豁免限制豁免
分类号: D996.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 26次
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内容摘要

基于《解决国家与他国国民间投资争端公约》(Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States,即《华盛顿公约》《ICSID公约》)而产生的投资争端解决机制为国际商事交易中当事方寻求问题的合理解决提供了可能。在国际商事交易中,当事方寻求争端的合理有效解决是理所当然的,投资争端当事方均有责任、有义务尊重并遵守国际投资争端解决中心(International Centre for Settlement of Investment Disputes,简称ICSID)依法得出的结论。未来由各种投资争议引起的以中国政府作为被申请人的ICSID仲裁裁决案件会越来越多。当主权国家从事商业性质活动时,其通常的公性主体身份就转变为了私性主体身份,执行针对其从事商业性质行为的私性财产所作出的ICSID仲裁裁决是国家及其财产豁免理论逻辑发展的必然结果。主权豁免因素成为ICSID仲裁裁决执行阶段的例外,绝对豁免论使得ICSID仲裁裁决的执行充满障碍。当主权国家以私性主体身份从事商业性质活动时,我们一方面愿意与私人主体签订仲裁协议以解决争议,另一方面又在仲裁裁决执行时主张绝对豁免,似乎有悖常理。ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题的解决需要中国与时俱进的采用限制豁免论立场。《纽约公约》的存在使得传统的合同仲裁裁决分为承认和执行两个阶段,在承认和执行两个完全不同的程序当中,主权国家可能会主张管辖豁免或者执行豁免,但是《华盛顿公约》下ICSID的仲裁裁决,导致排除了主权国家在仲裁裁决承认阶段可能主张的管辖豁免,只能主张执行阶段的执行豁免。本文的观点不同于目前学术界的其他观点,比较大胆,笔者主张存在即默认,规定即允许。通过仔细阅读《华盛顿公约》第55条,不难发现其已经默认赋予主权国家享有国家豁免(执行豁免)或暗示国家并没有放弃并可以依此主张国家豁免(执行豁免),同时尊重承认与执行地国的国家豁免规则,认为其享有优先适用的效力,事实上将此问题的决定权留给各成员国国内法解决。本文按照提出问题-分析问题-解决问题的明晰思路展开。分析问题部分是在实证分析之后再进行理论分析,尽量使得实证分析与理论分析相结合,以期对该问题的分析和把握更加理性和成熟。第一部分ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题的提出。第二部分是对ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题的分析,分为实证分析和理论分析两部分。主要是首先实证分析有关ICSID仲裁裁决国家豁免立法与实践的现实情况。其次在实证分析后进行理论分析,探讨了ICSID仲裁裁决与传统国际商事仲裁有何不同之处,以及ICSID仲裁裁决执行中国家豁免的若干特殊问题。第三部分在前面深入分析问题的基础上思考探讨中国在参与ICSID仲裁裁决执行的实践中,中国面临ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题时应采取的应对之策。最终得出结论。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-10
引言  10-12
1 ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题之提出  12-16
2 对ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题的分析  16-29
  2.1 对ICSID仲裁裁决执行的国家豁免立法与实践的实证分析—以若干典型案例为中心  16-22
    2.1.1 对ICSID仲裁裁决执行相关的国家豁免立法情况简要分析  16-18
    2.1.2 从若干案例考察ICSID仲裁裁决执行的国家豁免实践情况  18-22
  2.2 对ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题的理论分析  22-29
    2.2.1 ICSID仲裁裁决国家豁免问题的特性  22-25
    2.2.2 ICSID仲裁裁决执行中国家豁免的若干特殊问题  25-29
3 中国面临的ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题的解决对策  29-36
  3.1. 对国家及其财产豁免问题的背景陈述及对我国关于国家及其财产豁免问题的理论与实践的系统梳理  29-31
  3.2. 中国面临的ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题的解决对策  31-36
结论  36-37
参考文献  37-40
致谢  40-41
个人简历及在学期间主要科研经历和研究成果  41

ICSID仲裁裁决执行中的国家豁免问题研究

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