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离岸金融监管法趋势论

作　者: 王春栋
导　师: 孙珺
学　校: 哈尔滨工业大学
专　业: 国际法学
关键词: 离岸金融 金融软法 法律趋同 行业自律
分类号: D996.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
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内容摘要


在金融创新的推动下，在岸金融不再是金融的全部，离岸金融的发展引人关注。实际上，离岸金融的出现已逾半个世纪，在国内的历史也有近二十年，然而相对于在岸金融来讲依然是新生事物。在法治社会，金融的发展显然不能离开法律的规范与引导。今时今日研究离岸金融相关的法律问题，不仅有益于反思中国在离岸金融领域曾经遭遇的挫折，也是对眼下令人关注的人民币离岸业务的一种法学回应。对离岸金融的学术研究，尤其是金融学的研究已有不少，但从国际经济法的视角以趋势分析为路径去思考相关问题目前仍不失为一个较新的思路。诸多研究趋势问题的学术成果早已给我们启示：欲窥未来之趋势，必先察其现状，这是由事物的客观发展规律所决定的。就离岸金融监管法而言，就是要考察其现在的发展状况以及存在的问题，现状的改善、问题的解决往往就指示了未来的发展方向。从离岸金融监管法的现状来看，在形式上存在大量的效力不确定的软法，在监管标准和措施上各国各自为政，在参与因素上民间力量未能得到充分的利用。这三个问题都制约着监管法发挥本应有的作用，以至于最终的监管效果不甚理想。在金融危机的大背景下，加强金融监管已经成为各国共识，这意味着国际社会将努力推动金融监管法律的改革，其中自然包括离岸金融监管法。据此，笔者在尊重法律基本的发展规律的基础上，通过比较研究、文义解释等方法对离岸金融监管法的改善进行了探讨，并最终得出这样的结论：离岸金融监管法在形式上会有一个从软法到硬法的转变，在监管标准和措施上将出现逐步统一的趋势，在参与因素上民间监管力量大有可为。此时对于离岸金融监管法发展趋势的探讨尽管可能不成熟，但将有益于引发理论界对相关问题的进一步思考，并与中国今后离岸金融的发展相互印证，以期完善理论、指导实践。

全文目录


摘要  4-5
ABSTRACT  5-8
第1章 绪论  8-14
  1.1 课题来源及研究的背景和意义  8-9
    1.1.1 课题来源  8
    1.1.2 研究的背景和意义  8-9
  1.2 国内外的研究现状及分析  9-12
    1.2.1 国外研究现状  9-10
    1.2.2 国内研究现状  10-11
    1.2.3 国内外文献综述的简析  11-12
  1.3 研究内容  12-13
  1.4 研究方法  13-14
第2章 离岸金融及其监管法的法律内涵分析  14-22
  2.1 引言  14
  2.2 离岸金融的法律内涵推演  14-18
    2.2.1 离岸金融的金融内涵  14-15
    2.2.2 离岸金融的法律内涵  15-16
    2.2.3 离岸金融的特征  16-18
  2.3 离岸金融监管法的特征  18-21
    2.3.1 金融监管法的内涵与共性特征  18-20
    2.3.3 离岸金融监管法的个性特征  20-21
  2.4 本章小结  21-22
第3章 离岸金融监管法现状  22-30
  3.1 引言  22
  3.2 国际层面的离岸金融监管法  22-26
    3.2.1 国际层面的监管主体  22-24
    3.2.2 国际层面的监管法渊源  24-25
    3.2.3 国际监管存在的问题  25-26
  3.3 国家层面的离岸金融监管法  26-27
    3.3.1 国家层面的监管主体  26
    3.3.2 国家层面的监管法渊源  26-27
    3.3.3 国家监管存在的问题  27
  3.4 行业层面的离岸金融监管法  27-29
    3.4.1 行业自律的主体  28
    3.4.2 行业自律的监管法渊源  28-29
    3.4.3 行业自律存在的问题  29
  3.5 本章小结  29-30
第4章 基于问题指向的发展趋势  30-41
  4.1 引言  30
  4.2 离岸金融监管法的硬法化  30-33
    4.2.1 硬法化的原因  30-31
      4.2.1.1 监管法的硬法性质  30-31
      4.2.1.2 金融监管价值的普遍性法律利益属性  31
    4.2.2 从软法到硬法  31-32
    4.2.3 离岸金融监管法硬法化的前景  32-33
  4.3 离岸金融监管法的全球趋同  33-37
    4.3.1 全球治理理论  33-35
    4.3.2 从各自为政到全球趋同  35-36
    4.3.3 全球趋同的前景  36-37
  4.4 离岸金融监管法行业自律的加强  37-39
    4.4.1 行业自律的优势  37-38
    4.4.2 从国内自律到国际自律  38-39
    4.4.3 国际行业自律加强的前景  39
  4.5 本章小结  39-41
结论  41-43
参考文献  43-47
致谢  47

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 国际法 > 国际经济法 > 国际财政金融法
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