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有限合伙制私募股权投资基金治理的法律研究

作　者: 祝安然
导　师: 金明
学　校: 吉林财经大学
专　业: 民商法
关键词: 有限合伙制私募股权投资基金声誉机制约束机制
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

有限合伙制私募股权投资基金是以合伙制的形式存在的一种投资基金类型,在运作模式上主要是投资人对投资基金注资,普通合伙人管理投资基金,在设立初期,有限合伙制私募股权投资基金只需向有关监管部门经申报即可,这种运作灵活的手段适合在我国刚刚起步发展的私募股权快速发展.尤其是《合伙企业法》自2007年实施以来，实行优惠税收政策，不仅避免了投资人的双重收税，也为其增加资金促进发展。解决了中小企业资金难的问题，更好地完善治理机制体系。本文首先从狭隘的私募股权投资基金的概念为视角，简单阐述私募股权投资基金三种类型化的投资基金类型，即公司制、信托制和有限合伙制三种。其次，通过对英、美、日三个国家的有限合伙制私募股权投资基金的发展，对我国本土有限合伙制的启迪，并且从比较分析的方法，从激励机制，约束机制，声誉机制以及运作机制四个方面，讲述我国有限合伙制私募股权投资基金的发展现状，并从法理的角度，总结出我国有限合伙制的不足之处。最后，根据我国有限合伙制发展状况对完善治理机制提出建议。本文以大量的国内外参考文献为基础上，运用案例法和比较分析法，并运用以经济学的视角看待我国有限合伙制的发展。并通过上述提到的声誉机制和激励机制等问题，能够对监管部门和投资机构提一些建议，使有限合伙制私募股权更好的在我国发展。

全文目录

中文摘要  3-4
Abstract  4-8
引言  8-12
第1章有限合伙制私募股权投资基金的概述  12-16
  1.1 私募股权投资基金的概念及特征  12-13
    1.1.1 私募股权投资基金的概念  12
    1.1.2 私募股权投资基金的特征  12-13
  1.2 有限合伙制私募股权投资基金的特征及优势  13-14
  1.3 有限合伙制私募股权投资基金的治理特征  14-16
    1.3.1 有限合伙制私募股权投资基金的治理机制  14-15
    1.3.2 有限合伙制私募股权投资基金治理的特征  15-16
第2章对境外有限合伙制私募股权投资基金的考察时  16-25
  2.1 美国有限合伙制私募股权投资基金的治理  16-18
    2.1.1 北美 PE 的发展概况  16
    2.1.2 美国 PE 监管新思路  16-18
  2.2 英国私募股权投资基金的治理  18-20
    2.2.1 欧洲地区发展概况  18-19
    2.2.2 英国 PE 监管经验概括  19-20
  2.3 日本私募冠投资基金制度的设计  20-22
    2.3.1 亚洲地区 PE 发展概况  20-21
    2.3.2 日本 PE 制度的演变概况  21-22
  2.4 域外 PE 发展对我国的启示  22-25
第3章我国有限合伙制私募股权投资基金治理机制的现状及缺陷  25-31
  3.1 私募股权投资基金在我国本土的发展历程  25-27
    3.1.1 发展初期  25
    3.1.2 境外 PE 主要阶段  25
    3.1.3 我国创业投资基金形成阶段  25-26
    3.1.4 我国私募股权投资基金多元类型阶段  26-27
  3.2 我国本土私募股权投资基金的现状分析  27-29
    3.2.1 我国多元化的私募股权投资基金  27-28
    3.2.2 政府设立的有效引导或过度干预  28
    3.2.3 分析私募股权投资基金制度的缺失  28-29
  3.3 我国有限合伙制私募股权投资基金治理机制的缺陷  29-31
    3.3.1 委托代理上的缺陷  29
    3.3.2 有限合伙制组织框架上的缺陷  29-31
第4章完善我国有限合伙制私募股权投资基金治理机制的建议  31-37
  4.1 类型化监管思路是我国私募股权投资基金的主导思想  31-32
  4.2 市场监管私募股权投资基金在我国的发展  32-33
  4.3 完善有限合伙制私募股权的内部治理机制  33-35
  4.4 政府部门对私募股权的监管  35-37
结论  37-38
参考文献  38-41
致谢  41

有限合伙制私募股权投资基金治理的法律研究

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