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我国公司制私募股权投资基金法律问题研究

作　者: 尚华栋
导　师: 李力
学　校: 南京师范大学
专　业: 经济法学
关键词: 私募股权投资基金 公司制 备案管理 退出机制
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2012年
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内容摘要


私募股权投资基金目前已是全球金融投资领域的一股重要力量,其在我国资本市场上的发展更是方兴未艾。我国多层次资本市场的不断完善,为私募股权投资基金带来了前所未有的发展机遇。然而,我国私募股权投资基金的发展中面临的一些问题亟待解决。有鉴于此,本文作者选取我国私募股权投资基金领域最为常见的公司制组织形式的私募股权投资基金作为研究对象,来分析我国私募股权投资基金发展面临的各种有利和不利因素,并在此基础上提出自己的一些见解。全文共分为四个部分,第一章是对公司制私募股权投资基金的概述：从其概念、特点入手,进而分析其与相关法律概念的关系；在介绍私募股权投资基金主要组织形式的基础上,对公司制私募股权投资基金的发展作了简要分析。然后,文章以公司制私募股权投资基金的募集设立、投资运行、市场推出的逻辑线索展开。第二章就相关法律制度在公司制私募股权投资基金的设立、运行、退出各个环节中的促进作用展开叙述,分析我国立法的不断进步之处。第三章则展示了公司制私募股权投资基金的设立备案、投资运作、退出过程中可能遇到的问题,剖析备案管理、信息披露、税收优惠落实、市场退出机制等方面的法律困境。最后结合笔者的观察研究,针对我国公司制私募股权投资基金的实践操作中有改进空间的一些问题,以及目前的相关法律规定,提出了一些自己的见解,希望能够对公司制私募股权投资基金在我国的发展有所益助。

全文目录


摘要  3-4
Abstract  4-5
目录  5-7
前言  7-9
第一章 公司制私募股权投资基金概述  9-15
  第一节 私募股权投资基金的概念、特点  9-11
    一、私募股权投资基金的概念辨析  9-10
    二、私募股权投资基金的特点  10-11
  第二节 私募股权投资基金的组织形式  11-13
    一、有限合伙制  12
    二、公司制  12-13
    三、信托制  13
  第三节 公司制私募股权投资基金的发展  13-15
    一、公司制私募股权投资基金的发展现状  13-14
    二、我国有关公司制私募股权投资基金的立法  14-15
第二章 现行法律对公司制私募股权投资基金的规范  15-25
  第一节 对公司制私募股权投资基金设立的规定  15-17
    一、更为宽松的公司出资制度  15
    二、公司设立的突破性规定  15-16
    三、允许以特别股权方式投资  16-17
  第二节 对公司制私募股权投资基金投资运作的益助  17-21
    一、保障公司投资灵活稳健运作  17-18
    二、强化股东自治原则  18-19
    三、增加行政、司法救济机制以保障投资者权益  19-20
    四、强化监事职权,完善监事会制度  20-21
  第三节 优化公司制私募股权投资基金的退出机制  21-25
    一、完善股权转让制度,加强股权流动性  21
    二、对公司并购规定的放宽  21-23
    三、推动被投资企业的股权回购  23-25
第三章 公司制私募股权投资基金发展的法律障碍  25-36
  第一节 公司制私募股权投资基金设立与备案相关问题  25-31
    一、募集设立规定未有效保障行业发展  25-27
    二、公司制私募股权投资基金备案管理中的问题  27-31
  第二节 公司制私募股权投资基金投资运作中的问题  31-33
    一、投资运作中信息披露的问题  31-32
    二、税收优惠政策落实中的问题  32-33
  第三节 公司制私募股权投资基金退出机制的问题  33-36
    一、私募股权投资基金退出机制建设不够完善  33-34
    二、所投资企业的股权转让登记问题  34-36
第四章 公司制私募股权投资基金法律规制的建议  36-47
  第一节 公司制私募股权投资基金募集设立的法律规制  36-41
    一、对目前私募股权投资基金主体规定的改进  36-37
    二、公司制私募股权投资基金的备案制度的完善  37-41
  第二节 公司制私募股权投资基金投资运作的法律规制  41-44
    一、施行合宜的信息披露制度  41-43
    二、立法对于税收优惠政策的确定  43-44
  第三节 公司制私募股权投资基金退出的法律规制  44-47
    一、公开上市  44
    二、公司并购和管理层回购  44-45
    三、清算资产  45
    四、私募股权二级交易市场的完善  45-47
参考文献  47-51
  一、法律、法规、行政规章类  47
  二、专著类  47-48
  三、论文类  48-49
  四、会议纪要、新闻评论类  49-51
致谢  51

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 金融法 > 证券管理法令
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