学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

国际海洋争端解决机制的经济学分析：一个“适当论”的视角

作　者: 关越
导　师: 吕岩峰
学　校: 吉林大学
专　业: 法经济学
关键词: 适当论法经济学分析国际海洋争端
分类号: D993.5
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
下　载: 344次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载

内容摘要

最近几年，海洋法相关论题成为国际公法领域炙手可热的论题，而海洋法争端解决机制又是海洋法研究中经久不衰的主题之一。在海洋法争端解决机制的执行层面，从实际情况看来，强国往往具备更多的话语权。各国使用各种国际辞令来掩饰与公平、正义无关的自利因素所驱动的行为或为此类行为提供辩护，且在依照自利逻辑行事时已选择最有利本国利益的国际法条款或公约为辩护理由，使海洋法争端解决机制不再正义。在法律的制定层面，虽然国际海洋法争端的数量和种类在不断增多，但是解决其矛盾的法律发展却严重滞后。法律人的局限性在于用法律的思维制定法律，用法律的价值考量法律是否公平、正义，最后用法律的技术手段检验法律的制度设计，这一过程可能导致法律的制定和监督主体过度相近的狭隘性。因此，用经济学的方法论和范式去考量法律制度比法学学科内的反思和考量更具有实际意义。经济学运用“成本——收益”分析、“供给——需求”等研究范式对技术的关注远大于对原则的关注。也就是说，经济学作为一种分析工具忽视了对问题宏观原则的概括。因此导致在运用经济学方法分析相关领域的具体问题时产生“道德”和“法律”两难的“斯芬克斯”现象，即虽然运用经济学分析范式得到答案，却违反道德的现象。对于各国在何时以及为何遵守国际法，最合理的解释并不是各国已将国际法内在化，或具有一种遵守国际法的习惯，或受到其道德吸引力的驱使，而仅仅是各国基于自身利益的考量。归根结底，国际法产生于各国之间对国家利益和权力分配的需求，以实现各国利益最大化为宗旨。国际海洋法及相应争端解决机制是基于各国之间对海洋利益与权力分配的争端，以实现各个国家经济利益与政治权力最大化为法律设置初衷和发展目标。因此，可以在综合运用法律与经济学双重研究方法的基础上，以一种综合的、全方位的、立体式的研究视角，重新审视国际法在处理国家之间经济利益与政治权力争端过程中的重要程度和影响意义。具体而言，就是将“适当”这一原则性、统领性的理念植入法经济学分析范式中，对国际海洋争端解决机制中相关问题进行成本——收益分析、供给——需求分析、博弈分析、法经济学分析等过程中，既不偏执于法学研究对正义的关注，在也不过分侧重于经济学研究对效率的关注，以“适度、正当”作为原则主线，适度参考和平、合作、自愿等标准，最终构建符合各国理性预期的、可被世界各国广泛援引与遵守的、符合普世精神的争端解决机制，重塑法经济学研究视角，实现经济学研究与法学研究的竞合。本文第一章，对法经济学的主要基础理论和基本分析工具做概要介绍。第二章，运用经济学的供给——需求分析工具，研究国际海洋法律制度及争端解决机制的供给与各国的需求状况。首先，厘清海洋争端的渊源，对海洋争端解决机制的本质进行剖析。并指出，由主权争端引发的利益之争是形成海洋争端解决机制需求的本质原因。其次，系统阐述以《联合国海洋公约》为核心的国际海洋法律制度在国际海洋争端解决机制方面的供给。最后，分析中国及周边国家在现有国际海洋争端解决机制的供给状况下的行为选择，并通过案例分析揭示出，目前国际海洋争端机制的法律供给需求处于法律供给小于法律需求的非均衡状态，此为引发国际海洋争端的直接诱因。第三章，对国际海洋争端解决机制进行成本——收益分析。法经济学研究将效率视为研究的出发点和归宿点，是一切法律实践所要追求的终极目标。法律制度安排所追求的效率包括立法、执法、司法、诉讼在内的所有法律设置。因此，本章运用成本——收益分析方法对现存国际海洋法律制度安排给世界各国带来的成本收益的改变，尤其是因海洋法设置缺陷引发海洋争端给各国造成的利益损失分别进行分析，指出现存国际海洋法律制度在立法、执法、司法、诉讼等层面存在的问题，为提出以“适当论”研究视角对国际海洋争端解决机制进行法经济学分析，通过适当的法律制度安排最大限度地实现海洋资源有效配置、最大限度地满足各国对海洋法律制度的需求埋下伏笔。第四章，对国际海洋争端解决机制进行博弈分析，探寻在资源禀赋非对等条件下的制度均衡过程。首先，制度安排和制度结构均衡取决于行为人的资源禀赋。其次，在经济发展和制度均衡的形成过程中，博弈双方资源禀赋的非对等性决定了制度的不平等性。最后，由于资源禀赋的非对等性，最终均衡制度的形成受到资源优势者的控制或影响并非必然有利于实现社会利益最大化，即不一定存在效率。在解决国际海洋争端过程中，资源禀赋较优国在很大程度上影响了法律制度的设置，并在海洋争端解决过程中占主导地位和绝对优势。在个人理性和集体理性存在较大冲突的前提下，这种法律制度设置显然是非均衡的、非效率的。第五章，对国际海洋争端的一种特殊解决机制，即军事措施进行法经济学分析，对军事措施解决国际海洋争端的特殊意义进行解读，指出军事措施作为对效率、公平、均衡同步缺失的补充，是实现国家自身权力与收益救济的有效措施。并得到结论：在国际社会应谨慎且合法使用军事措施，在遇到侵害国家利益寻求法律无果时方可诉诸武力救济，最大限度地维持国际海洋秩序的稳定与和平。第六章，以国际海洋法法庭、常设国际仲裁法庭国际和法院在处理国际海洋争端过程中的优势与劣势比较为例，对《联合国海洋法公约》中有关国际海洋争端解决机制的规则设定进行实证分析。在现有国际海洋法律制度框架内，不论是国际海洋法法庭、常设国际仲裁法庭还是国际法院，在处理国际海洋纠纷时都存在特定优势和薄弱环节。在法律适用和争端解决机构的选择问题上，各国基于理性经济人的假设，以本国利益最大化的目标进行行为选择。第七章，提出运用“适当论”解决国际海洋争端的新视角。文章最后一部分通过对“适当论”理论的研究，尝试归纳“适当论”理论；尝试证明“适当论”理论是法经济学的研究范式；尝试证明“适当论”理论移植法经济学的必要性和可行性。意在让“适当论”理论走出国际私法的领域，尝试论证其成为一种国际法甚至是整个法学学界的普世原则和制度价值评价标尺的可能性。本文的创新之处在于首次提出运用“适当论”这一法学研究范式解决国际海洋争端问题。旨在摒弃经济学和法学研究中所存在的弊端，对法学与经济学的追求目标进行适当取舍与适度糅合，提供一种解决国际海洋争端的“适度、正当”的思维或视角，使国际海洋争端解决机制朝着更为正义和效率的方向发展。同时，在综合运用法律与经济学双重研究方法的基础上，以一种综合的、全方位的、立体式的研究视角，重新审视国际法在处理国家之间经济利益与政治权力争端过程中的重要程度和影响意义。构建符合各国理性预期的、可被世界各国广泛援引与遵守的、符合普世精神的国际海洋争端解决机制，重塑法经济学研究视角，实现经济学研究与法学研究的竞合。

全文目录

中文摘要  4-7
Abstract  7-16
导论  16-46
  第一节研究背景与研究现状  16-37
    一、研究背景  16-17
    二、研究现状  17-26
    三、 “适当论”：法经济学研究新视角  26-30
    四、 “适当论”解决国际海洋争端的必要性和可行性  30-32
    五、国际海洋争端解决机制“适当”性评价体系的建立  32-37
  第二节研究内容  37-40
  第三节理论价值和现实意义  40-42
    一、理论价值  40-41
    二、现实意义  41-42
  第四节研究方法  42-44
    一、供给——需求分析  42-43
    二、成本——收益分析  43
    三、博弈分析  43-44
    四、案例分析  44
  第五节创新  44-46
第一章国际海洋争端解决机制的经济学理论基础  46-68
  第一节国际海洋争端解决机制的经济学理论  46-53
    一、波斯纳定理  46-48
    二、帕累托效率  48-49
    三、卡尔多——希克斯效率  49-50
    四、理性选择理论  50-53
  第二节国际海洋争端解决机制的经济学假设  53-56
    一、理性经济人假设  53-54
    二、效用（目标）最大化假设  54-55
    三、法律资源稀缺性假设  55-56
  第三节国际海洋争端解决机制的经济学方法论  56-68
    一、个人主义方法论  56-58
    二、成本——收益分析  58-61
    三、激励分析  61-62
    四、均衡分析方法  62-64
    五、博弈论方法  64-65
    六、实证分析方法论和规范分析方法论相结合  65-68
第二章国际海洋争端解决机制的供给——需求分析  68-102
  第一节国际海洋争端解决机制的需求分析  68-74
    一、主权争端——国际海洋争端的实质  69-70
    二、管辖权争端——国际海洋争端的核心  70-72
    三、权力争端派生利益争端——以西班牙诉加拿大渔业管辖权案为例  72-74
  第二节国际海洋争端解决机制的供给分析  74-90
    一、《联合国海洋公约》概述  74-80
    二、《联合国海洋公约》下国际海洋争端解决方式选择  80-81
    三、《联合国海洋公约》下国际海洋争端解决机构选择  81-89
    四、《联合国海洋公约》下国际海洋争端解决流程  89-90
  第三节中国及周边国家对《联合国海洋公约》的适用原则  90-95
    一、中国对《公约》的适用原则  90-91
    二、周边国家对《公约》的适用原则  91-95
  第四节案例分析——以中美南海的撞机事件谈国际海洋争端解决机制选择问题  95-102
第三章国际海洋争端解决机制的成本——收益分析  102-130
  第一节法律成本的经济学分析  102-112
    一、成本的概念  102-107
    二、法律成本的构成  107-108
    三、法律成本的经济学分析  108-111
    四、法律成本的影响因素  111-112
  第二节法律收益的经济学分析  112-117
    一、法律收益的构成  113-114
    二、法律收益的经济学分析  114-117
  第三节法律的供求与法律的成本——收益的关系  117-122
    一、成本与收益的关系  117-120
    二、法律的供给与法律成本——收益的关系  120-121
    三、法律的需求与法律成本——收益的关系  121-122
  第四节国际海洋争端解决法律制度的成本——收益分析  122-130
    一、海洋法律制度的收益  122-125
    二、海洋法律制度的成本  125-128
    三、维护中国海洋权益的思考  128-130
第四章国际海洋争端解决机制的博弈分析——资源禀赋非对等状况下的制度均衡过程  130-148
  第一节制度均衡的传统分析范式  131
  第二节制度均衡和制度变迁的博弈分析  131-139
    一、博弈双方利益一致情况下的合作问题  133-134
    二、博弈双方利益不一致情况下的合作问题  134-136
    三、博弈双方利益非一致情况下的不合作问题  136-139
  第三节中日钓鱼岛撞船事件的博弈分析  139-143
    一、案例介绍  139-140
    二、案例分析：钓鱼岛撞船事件的博弈分析  140-143
  第四节小结  143-148
第五章一种特殊的国际海洋争端解决机制——军事措施的法经济学分析  148-160
  第一节军事措施解决国际海洋争端的特殊意义  148-150
  第二节军事措施解决国际海洋法争端的实践  150-153
  第三节军事措施解决国际海洋争端的合法性  153-157
    一、军事措施的历史回顾  153-154
    二、对军事措施的约束发展  154-157
  第四节军事措施解决国际海洋争端的前提  157-159
    一、军事措施的支持和保障  157-158
    二、国际合法军事措施的支持  158-159
  第五节小结  159-160
第六章《联合国海洋法公约》解决国际海洋争端的实证分析  160-173
  第一节三大国际海洋争端解决机构处理国际海洋争端案件比较分析  160-163
    一、国际海洋法法庭审理案件概述  161-162
    二、常设国际仲裁法庭审理案件概述  162-163
    三、国际法院审理案件概述  163
  第二节三大国际海洋争端解决机构处理国际海洋争端的优劣势分析  163-165
    一、国际海洋法庭处理国际海洋争端的优势  164
    二、常设国际仲裁法庭处理国际海洋争端的劣势  164-165
    三、国际法院处理国际海洋争端的态度  165
  第三节三大国际海洋争端解决机构处理国际海洋争端的管辖权分析  165-166
    一、国际海洋法法庭强制管辖权的例外  165-166
    二、常设国际仲裁法庭和国际法院国际海洋争端管辖事项未受限制  166
  第四节《公约》附件七（仲裁）的积极作用  166-168
    一、《公约》附件七的“备用适用”的效力  167
    二、《公约》附件七有关向常设国际仲裁法庭提起仲裁的规定  167-168
  第五节海底争端分庭的巨大潜力  168-173
    一、海底争端分庭尚未受理案件的原因分析  168-169
    二、海底争端分庭受理海底争端案件的优势分析  169-173
第七章 “适当论”——国际海洋争端解决机制法经济分析的一个新视角  173-185
  第一节 “适当论”：解决国际海洋争端新视角  173-175
    一、 “适当论”理论概述  173-174
    二、 “适当论”的研究进路  174-175
  第二节在法济学研究中引入“适当论”的必要性  175-178
    一、法经济学研究的局限性  175-177
    二、 “适当论”的发展优势  177-178
  第三节在法济学研究中引入“适当论”的可行性  178-185
结论  185-187
参考文献  187-201
攻读博士学位期间的主要研究成果  201-203
后记  203

国际海洋争端解决机制的经济学分析：一个“适当论”的视角

内容摘要

全文目录

相似论文