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生成与重构：现代国家构建中的农村基层政权

作　者: 叶本乾
导　师: 徐勇
学　校: 华中师范大学
专　业: 政治学理论
关键词: 农村基层政权现代国家构建全能治理治理成本
分类号: D422.0
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

本文以农村基层政权行政区划变动不居为问题意识和切入点，以新的理论分析框架为着力点，以农村基层政权的生成为逻辑起点，以现代国家构建理论为分析视角，基于对河南弦乡的渊源、发展及其现状的考察，认为农村基层政权变动不居与公共权力、公民权利和民生公共品三个变量有着强相关关系，以此解释和说明农村基层政权变动不居的内在逻辑，讨论农村基层政权在现代国家构建的背景下的运行实践和活动规律，建构农村基层政权新的理论分析框架。在此基础上，提升现代国家构建所着力解决的均衡性问题和路径选择问题。论文认为，由于处在后人民公社时期，农村基层政权的运作模式、行为方式和制度安排具有很强的计划经济时期统制色彩，在“压力型体制”的政治生态情境下，基层政权行政任务不断扩张，国家权力渗透到各个领域和行业，基层政权出现全能治理的行政模式，必然导致高额的治理成本。由于农村公共服务体系的建立大都是由政府作为单一供给主体，没有考虑到农民对公共服务的需求状况，由此产生农村公共服务供给与需求之间严重失衡，造成公共服务体系的低效率甚至无效率，并导致基层治理成本急剧上升。在“政党下乡”和“政权下乡”的情境下，网络性权力的机构设置、人员配备和运作模式依然具备行政的特征。这时期的农村基层政权的设立展示了以发展农村经济为中介，公共权力、公民权利之间的相互角力以及计划经济时代全能治理行政方式的概貌。论文表明，随着社会主义市场经济体制的逐步确立，原先建立在传统经济基础之上的乡村治理结构已经很难适应整个农村治理的需要，由此出现农村基层政权的治理结构与其功能发生衍变：由于基层政权的一体化结构权力，在非制度化运作的情况下，由此形成全能治理与短缺财政的悖论，基层治理出现困境；扩展性权力的公共性、服务性与合法性受到严重消弱或者丧失，扩展性权力的不断衍变与农村公共服务日益增长的需求形成了结构性矛盾，农村公共服务的提供出现困境；网络性权力中“自治”与“官治”出现张力，民主选举与民主管理、民主决策、民主监督出现失衡与脱序现象。根本原因在于，农村基层政权的治理结构没有处理好公共权力、公民权利与民生公共品三者之间的良性互动，由此农村基层政权的重构问题提上政治体制改革的重要议事日程。最后，论文分析到，农村基层政权公共权力的运行、公民权利的实现以及民生公共品的提供，都应该随着现代国家构建的进程应不断完善其组织机构、人员配置以及行为方式，从原先的全能政府、失责政府向有限政府、责任政府转变，从管理职能为主向服务职能为主转变，村民自治向村民权利保障和社区重建的方向深化与提升。由此，提升本研究的主题，中国现代国家构建必须兼顾公共权力、公民权利以及民生公共品的三者关系，使政治、经济与社会协调发展，达到民族—国家、民生—国家与民主—国家的相互支持、相互协调的局面。

全文目录

内容摘要  5-6
Abstract  6-11
导论  11-52
  一、问题的提出及研究意义  11-23
  二、文献综述  23-34
  三、研究思路、方法、论文结构和创新  34-44
  四、研究样本及资料  44-47
  五、概念界定  47-52
第一部分生成篇  52-140
  第一章历史考察:中国农村基层治理及其变迁  53-74
    一、君主专制中央集权官僚制传统国家的基层治理:乡官制与职役制的交互  53-61
      (一) 先秦时期基层治理的历史变迁:井田制到乡里制  53-55
      (二) 秦汉到隋唐时期基层政权:乡官制  55-57
      (三) 宋到清时期基层治理:职役制  57-61
    二、社会激变时期现代性基层政权生成:国家权力下延与地方自治  61-64
      (一) 现代性基层政权的生成:官治与自治的纠葛  61-63
      (二) 民主革命基层政权:工农代表苏维埃到人民民主政权  63-64
    三、建国后国家政权建设:“政权下乡”及其转承  64-70
      (一) 建国初期的农村基层政权:“议行合一”模式  65-67
      (二) 人民公社体制:“政社合一”模式  67-69
      (三) 改革开放以来:“乡政村治”模式渐具雏形  69-70
    四、中国农村基层政权转型:权力、权利与治理困境  70-74
  第二章制度安排与全能治理:乡级基础性权力的生成  74-97
    一、渊源与演变:基础性权力生成的宏观背景  74-78
      (一) 基础性权力中的“领导核心”:乡党委生成的宏观背景  74-77
      (二) “民意机关”和“行政机关”:乡人大、政府生成的宏观背景  77-78
    二、制度安排与人员下派:基础性权力生成过程  78-83
      (一) 责任状的签订与制度安排:基础性权力生成过程的全景透视  78-81
      (二) 再次博弈与人员安排:弦乡正式成立  81-83
    三、“全能治理”与高额治理成本:归属权利的争取与经济发展  83-90
      (一) 归属权利的争取:民众权利的凸现  83-86
      (二) “全能治理”与高额治理成本:经济发展的行政化  86-90
    四、基础性权力生成解析:权力、权利与经济发展  90-97
  第三章制度安排与农村公共服务:乡级扩展性权力的生成  97-120
    一、渊源与演变:扩展性权力机构生成的宏观背景  97-102
    二、“条条下乡”与科层体制:扩展性权力生成的过程  102-107
      (一) “条条下乡”与职能定位:扩展性权力生成过程的全景透视  103-105
      (二) 组织完善与机制缺失:扩展性权力及其机构的真实图景  105-107
    三、政府供给与民众需求:农村公共服务体系  107-114
      (一) 数字与访谈:农户调查数据结果  108-113
      (二) 调查结论与讨论:供给与需求的失衡  113-114
    四、扩展性权力生成解析:权力、权利与农村公共服务  114-120
  第四章制度安排与政务下伸的“腿”:网络性权力的生成  120-140
    一、渊源与演变:网络性权力生成的宏观背景  120-126
    二、制度安排与行政规制:网络性权力生成过程  126-132
      (一) 制度安排与争取归属权利:网络性权力生成过程的透视  126-129
      (二) 组织角色与待遇确定:网络性权力的行政规制  129-132
    三、网络性权力:“政务”延伸的“腿”与“全能治理”  132-135
    四、网络性权力生成解析:权力、权利与农村发展  135-140
第二部分发展篇  140-201
  第五章一体化结构与治理困境:基础性权力的衍变  141-164
    一、宏观政策线条演变:基础性权力发展的背景  141-143
      (一) 基础性权力中的“领导核心”:基层党委的有关政策演变  141-142
      (二) “民意机关”和“行政机关”:乡人大、政府的有关政策演变  142-143
    二、一体化结构与非制度化运作:基础性权力的衍变  143-150
      (一) 基础性权力的核心:乡党委及党委书记  144-147
      (二) “民意机关”:公民权利实现渠道和法定权力虚置  147-149
      (三) 乡人民政府:结构安排及其功能的失衡  149-150
    三、全能治理与短缺财政:基础性权力的治理困境  150-161
      (一) “压力型体制”与“全能治理”:基础性权力行政任务的扩张  151-156
      (二) 短缺财政与负债政权:基础性权力的治理困境  156-161
    四、小结:权力、权利与治理困境  161-164
  第六章站所改革与治理困境:扩展性权力的衍变  164-184
    一、宏观政策线条演变:扩展性权力发展的背景  164-167
    二、站所改革与政权“内卷化”:扩展性权力的衍变  167-176
      (一) 下放与“断奶”:站所改革的过程透视  167-171
      (二) “自利化”与“赢利性”:扩展性权力治理机制瓶颈  171-176
    三、治理困境:农村公共服务的缺失  176-182
      (一) 数字与访谈:农村公共服务的现状  176-181
      (二) 调查结果与讨论:农村公共服务的缺失  181-182
    四、小结:权力、权利与农村公共服务的缺失  182-184
  第七章国家嵌入与村民自治实践:网络性权力的衍变  184-201
    一、国家嵌入与村民自治成长:网络性权力发展的背景  184-186
    二、上下互动的村民选举:网络性权力产生的逻辑起点  186-193
      (一) 村民自治表征:村民委员会的选举实践  186-191
      (二) 村党支部的选举情境  191-193
    三、结构与过程:网络性权力运行实践情况  193-199
      (一) 体制内权力结构:网络性权力中的“两委关系”  193-194
      (二) 体制外精英的非制度化运作:网络性权力的蜕变  194-197
      (三) 相互脱节与村治形变:“四个民主”的失衡  197-198
      (四) 压制与自治:“乡政”与“村治”的角力  198-199
    四、小结:权力、权利与村民自治的成长  199-201
第三部分重构篇  201-222
  第八章建制消逝与体制整合:乡镇改革的实践过程  202-213
    一、短缺财政与全能治理:弦乡建制撤并的背景  202-204
    二、建制消逝与体制整合:弦乡改革的实践过程  204-210
      (一) 上下结合的博弈:政策规定与操作互动  204-207
      (二) 弦乡撤并改革的具体过程  207-210
    三、没有结局的尾声:任重道远  210-211
    四、小结:权力、权利与农村基层政权的重构  211-213
  第九章拓展与提升:农村基层政权与现代国家构建理论  213-222
    一、“均衡性”解析  213-214
    二、现代国家构建的历程:发达国家与后发国家的比较  214-220
      (一) 西方现代国家的生成逻辑:协同性、均衡性与独特性  216-218
      (二) 后发国家的现代国家构建:矛盾并发性与非均衡性  218-220
    三、中国现代国家构建:路径选择  220-222
参考文献  222-237
后记  237-238

生成与重构：现代国家构建中的农村基层政权

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