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系统功能语言学的范畴化：概念库的经验识解模式研究

作　者: 陈海叶
导　师: 李基安
学　校: 上海外国语大学
专　业: 英语语言文学
关键词: 概念库 识解 范畴化 词汇语法 纵聚合 体范畴 教育出版社 个体经验 语法结构 认知语言学
分类号: H0
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
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内容摘要


生存于这个世界就需要不断地认识这个世界中的各种经验现象，此所谓经验现象的识解。经验现象按其复杂度可分为三种：个体经验、个体参与的过程，以及两个以上的过程联结起来的经验序列。在个体经验识解研究领域，最有影响者莫过于亚里士多德的经典范畴论和罗施的原型范畴论。它们以个体物体范畴为研究对象，对人们如何识解个体物体范畴做出了互补的解释。但客观世界的多样性告诉我们，仅局限于研究个体物体范畴是远远不够的。系统功能语言学以语言和意义为解释经验现象的基础，在上世纪末发生了我们所谓的某种意义上的“认知”转向。它不但将个体物体范畴，还将上述两种复杂度较高的经验现象纳入自己的研究范围，构建了其经验识解的意义模式。本文从五个方面对该模式最重要的两个核心——概念库及其主要框架——进行了系统研究，旨在揭示系统功能语言学“认知转向”的实质，其所存在的问题及我们的解决方案。这五个方面分别是：一，理论基础，二，主要框架，三，识解操作的主体——概念库，四，功能范畴结构，五，概念库理论的应用。其中，理论基础是指其经验语言观。该观点由经验、语言和意义鼎足而立构成，认为经验现实就建构在语言中，语言是经验范畴的编码，使用语言就是识解经验。经验就是意义和潜势。理解经验就是将它转换为意义，意义在人们的意识与环境的互动中产生。语义与语法浑然一体。语义可以理解为经验语义的简称。识解经验就是建构语言的经验系统和语义系统。这一理论基础贯穿整个经验识解模式。以此语言观为基础的概念库及其主要框架——成分、图式和序列是在概念功能基础上建立起来的解释人们如何识解自身内外经验的理论。概念库是经验识解模式的核心，负责将众多个体经验范畴以及范畴间的相互关系识解在语法中。它通过成分、图式和序列呈现出来。作为元语言的一部分，成分、图式和序列与语言一样是分层的，它们跨内容平面的经验语义和语法两个层面，在语法层上依次体现为名词或动词词组、小句、小句复合体。我们认为，将各类经验现象识解为相应的词汇语法结构，这既是概念库经验识解的根本目标，也是其经验识解的本质所在。概念库内部各维度之间的共同运作和相互作用使之成为经验现象识解的场所和动力库。精密度阶和例示这两条连续统相互关联，高精密度的范畴体现为具体例示，而精密度低、概括性较高的范畴则体现为可供意义扩展的潜势。经验范畴的识解有纵聚合和横组合两个不同的方向。前者是从互相联系的众多的范畴选项系统中选择恰当的范畴类别，作为对某特定经验现象的识解。横组合识解则是从纵聚合的范畴选项系统中选择可以在其结构中担当相应参与者角色的范畴类别，从而构成特定意义的横组合结构。横组合结构是纵聚合范畴系统的具体体现，后者则为前者提供大量的范畴类别选项。精密度阶和例示连续统、横组合与纵聚合的双向识解，使概念库具有了识解纷繁经验现象的动力。识解具体经验现象就是将之定位于三种相应的概念库关系网络——分类细述、转喻延伸和生态—功能中。尽管概念库理论阐释了语言在经验识解中的核心地位，但我们认为还有诸多问题未能得到解释：首先，经验现象在概念库中如何得以识解为相应的词汇语法结构，其具体程序如何?其二，经验语义无限，而词汇语法却是有限的。作为经验识解动力库的概念库何以不能够将纷繁的经验语义现象全部体现为词汇语法呢?其三，原型范畴论和精密度阶对范畴结构虽各有不同的解释，但都忽略了社会情景因素对范畴结构的影响。对于这些问题，我们主要提出了以下解决方案：第一，由于概念库的本质之一是隐喻性模拟人脑功能，我们粗略划分出概念库中的四个子库：经验库、意义库、语法库和语用库，并设计了一套经验现象在概念库中的识解加工程序，从而对概念库如何将成分、图式和序列性的经验识解为相应的词汇语法结构提供了一个相对清晰而有说服力的解释模式。但这仍不足以从深层次解释经验如何识解为词汇语法，所以我们进一步提出，概念库各子库的加工流程背后有一套潜在的心理机制在发挥作用，这就是心理语言学的信息处理模型，它可以作为对概念库经验识解模式的补充。第二，对经验现象与词汇语法的量的不对称现象，我们提出了概念库的经验过滤效应模型。该模型认为，并非所有的经验现象都会经过概念库的加工识解，相反，识解者总是选择与自己最关联的经验对象进行加工，而过滤掉无关信息。也就是，并非所有经验现象都会识解为相应的语法构造。概念库对经验的过滤促进了语言的效用机制，即词汇语法的灵活性和多用性，使之能够满足人们的交际需要。该模型较好地解释了概念库对繁杂的客观世界信息的识解过程。第三，在此基础上，我们进一步提出了语言的复杂度像似原则，也就是客观世界经验现象和体现经验现象的语法结构之间在复杂度上存在像似性。第四，在精密度阶等理论的基础上，我们从语言的社会功能和语用语境视角深入探讨了范畴的层次结构，提出了功能范畴结构的新模型与基本层次范畴的物种相对性原理，从而对范畴结构做出了全新的阐释。第五，我们通过概念库的成分、图式、序列在儿童语言历时发展中的体现，揭示了儿童经验识解能力的纵向发展进程。此外，我们对国内学者对经验识解模式的关键词——construe／construal；figure／sequence给出的误导性汉译及其成因做了剖析并提出了我们自己的见解。总之，系统功能语言学的经验识解模式在百家争鸣的当代认知理论中，其影响虽未见深远，但从其对自身理论体系的创新及其以语言为基础来识解经验现象的观点而言，它不失为一次成功的理论尝试，因为，完美的语言理论是不存在的。正如语言学研究的不完备原理所揭示的那样，语言学的任何一个理论体系无论看起来是多么的完备，其实都是不完备的，常要借助体系外的学说、理论、观点来补足(徐盛桓2002)。系统功能语言学的经验识解模式也不例外，它需要心理语言学、认知语言学、儿童语言习得领域等研究成果的印证。同时，该经验识解模式对认知语言学的范畴化研究模式也必然有所补足和裨益。从哲学角度而言，系统功能语言学的经验识解模式是用现代语言学话语体系对古老而朴素的“物谓之而然”思想的全新诠释，即，当我们用语言表达了世界时，我们也就认知了世界，而难以或无以表达的世界则是无法认知的本原世界；因为，“词语破碎处，无物存在”(海德格尔1982：60，引自钱冠连2005：45)；“要真正解释现象，就一定要表述语言系统”(程琪龙2001：81)。

全文目录


ACKOWLEDGEMENTS  4-5
ABSTRACT IN ENGLISH  5-8
ABSTRACT IN CHINESE  8-11
CONTENTS  11-15
LIST OF TABLE  15
LIST OF PLATES  15-16
LIST OF ABBREVIATIONS  16
LIST OF FIGURES  16-17
CHAPTER 1 INTRODUCTION  17-29
  1.1 Preliminary remarks  17-20
  1.2 Related theories in categorization and construal  20-24
    1.2.1 Classical approach to categorization  20-22
    1.2.2 Prototype model of categorization  22-23
    1.2.3 Experience construal model of SFL  23-24
  1.3 The research rationale and methodology  24-26
  1.4 The organization of the dissertation  26-29
CHAPTER 2 EXPERIENCE AND LANGUAGE: LANGUAGE PHILOSOPHY UNDERLYING THE CETM MODEL  29-48
  2.1 Introduction  29
  2.2 Background of the experience construal model  29-31
  2.3 World of experience and language of experience  31-32
  2.4 Experiential language: meaning  32-35
  2.5 Experiential language: experience  35-40
  2.6 Experiential language: language and grammar  40-41
  2.7 Stratification of language, mctalanguagc and realization  41-44
  2.8 Criticism from other scholars  44-45
  2.9 The role of human language in experience construal  45-46
  2.10 Summary  46-48
CHAPTER 3 MAIN FRAMEWORK OF THE CETM MODEL: ELEMENT, FIGURE AND SEQUENCE  48-78
  3.1 Introduction  48-49
  3.2 Element, figure and sequence on the experiential level  49-55
    3.2.1 Element on the level of experiential semantics  49-50
    3.2.2 Figure on experiential semantics level and figure classification  50-55
    3.2.3 Sequences on the level of experiential semantics  55
  3.3 Grammatical construal of elements  55-59
    3.3.1 Elements construed within the ideational component  56
    3.3.2 Elements construed within interpersonal metafunction  56-57
    3.3.3 Elements construed within textual metafunction  57-59
  3.4 Grammatical construal of figure  59-68
    3.4.1 Construal of figure in transitivity grammar  59-61
    3.4.2 Grammatical reactances in the grammatical realization of figure  61-64
    3.4.3 First and second-order reality as construed in figures  64-65
    3.4.4 Distinction between figure doing and figure being  65-68
  3.5 Grammatical realization of sequential experiential phenomena  68-73
    3.5.1 Sequence: expansion  69-71
    3.5.2 Sequence: projection  71-73
  3.6 Our Reflections  73-76
    3.6.1 The prototype principium behind the classification of figures and clauses  73-74
    3.6.2 A discussion on figure and sequence: meanings and Chinese translations.  74-76
  3.7 Summary  76-78
CHAPTER 4 THE IDEATION BASE: POWERHOUSE OF EXPERIENCE CONSTRUAL  78-112
  4.1 Introduction  78
  4.2 The Ideation base: development of the ideational metafunction  78-80
  4.3 The organization of the ideation base  80-84
    4.3.1 Scale of delicacy and the cline of instantiation: two major dimensions of the ideation base  80-82
    4.3.2 Delicacy and instantiation: reinterpretation in terms of token/value  82-83
    4.3.3 Paradigmatic and syntagmatic construal of categories in the ideation base  83-84
  4.4 The mechanism of experience construing of the ideation base  84-95
    4.4.1 Taxonomic elaboration  85-86
    4.4.2 Meronymic extension  86-92
    4.4.3 Eco-functional selection  92-94
    4.4.4 Shift of perspectives in construing the participant  94-95
  4.5 The nature of the ideation base: our interpretation  95-100
    4.5.1 The ideation base as part of the metalanguage of the CETM model  96-97
    4.5.2 The ideation base as a multidimensional semantic space  97-98
    4.5.3 The ideation base as the metaphorical simulation of human brain  98-100
  4.6 Problems with the ideation base and our solutions  100-110
    4.6.1 Complementarity of psychological processing model to the ideation base  101-102
    4.6.2 Experience construal of the ideation base in terms of the psycholinguistic model  102-104
    4.6.3 Experience filtering model of the ideation base  104-106
    4.6.4 Iconicity of complexity  106-108
    4.6.5 "Construe/construal" in SFL: meaning, nature and their Chinese versions  108-110
  4.7 Summary  110-112
CHAPTER 5 CATEGORY STRUCTURE: TRI-PERSPECTIVE INSIGHT  112-129
  5.1 Introduction  112
  5.2 Category structure of the Prototype Theory: review and comment  112-115
  5.3 Category structure theory of SFL: review, comment and contrast with viewpoints of Cognitive Linguistics  115-120
    5.3.1 Scale of delicacy in SFL  115-116
    5.3.2 The basic level  116-117
    5.3.3 Folk taxonomy vs. scientific taxonomy  117-119
    5.3.4 Problems with the scale of delicacy  119-120
  5.4 Our new model of category structure  120-125
    5.4.1 The scale of delicacy and selection system of categories  120-122
    5.4.2 Role of social context in the new model of category structure  122-125
  5.5 Species relativity of the basic level: philosophical reflections  125-127
  5.6 Summary  127-129
CHAPTER 6 CHILDREN'S EXPERIENCNCE CONSTRUAL DEVELOPMENT: AN APPLICATION OF THE IDEATION BASE  129-147
  6.1 Introduction  129-130
  6.2 Meaning acquisition and the role of environment in the child's experience construal  130-133
    6.2.1 The relation between grammar acquisition and meaning acquisition  130-132
    6.2.2 The role of environment in the child's experience construal  132-133
  6.3 Grammatical realizations at distinct stages of experience construal  133-142
    6.3.1 Stage One  134-135
    6.3.2 Stage Two  135-138
    6.3.3 Stage three  138-142
  6.4 A summary on child experience construal capacity  142-144
  6.5 Evidence from related studies of children's mother tongue acquisition  144-145
  6.6 Deficiencies with this study and our conclusion  145-147
CHAPTER 7 CONCLUDING REMARKS  147-157
  7.1 Summary of the study and our contributions  147-150
  7.2 Cognition-related aspects in the CETM model  150-153
  7.3 Limitations and prospects for future research  153-157
BIBLIOGRAPHY  157-168

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