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石油贸易措施的国际法规制

作　者: 叶玉
导　师: 陈治东
学　校: 复旦大学
专　业: 国际法学
关键词: 石油贸易措施能源宪章条约 OPEC 双重价格亚洲加价
分类号: D996.1
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
下　载: 508次
引　用: 2次
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内容摘要

石油是“自然资源之王”，国际间分布不均，且暂时难以替代。这三个特征的结合使得石油成为最具国际性的单一商品，并在供求结构上区别于绝大多数初级商品，生产者控制相对较为突出。上游准入限制和歧视是最具根本性的资源获得障碍。在下游贸易环节，石油出口国实施各类价格控制。OPEC的首要目的是实施限产保价。内外双重价格和亚洲加价则是石油出口国实施国内外价格歧视，以及国际市场之不同区域价格歧视的主要形式，有效地阻抑了石油市场的全球一体化。石油消费国同样实施各类石油进口替代措施以制衡，抑制石油国际贸易中的比较优势，对出口国构成需求安全的威胁。这两方面“石油贸易措施”的存在使得石油市场之国际性，尚不具有真正的全球性。但是，石油更是一般的。二十世纪末石油摆脱近一个世纪的生产者轮流控制，不可逆转地走向商品化、市场化与全球化。石油出口国与进口国两大阵营之间的长期对峙逐渐缓和，石油出口国全面融入各层次非歧视贸易体制，以2005年底沙特入世为代表。国际法作为对于消除石油贸易中的歧视性做法，并最终促进“物尽其用”的意义逐步获得确认。归根结底，自然资源主权及其利用之间的冲突，是研究石油贸易措施法律规制的核心问题。现行国际贸易体制并不象有些经济学理论那样纯粹，宣布一切限制和歧视的非法性。总体上说，在下游贸易环节，现有GATT／WTO体制为石油出口国的各类价格歧视措施的规制提供了基本规则，关键是将该规则付诸实施。尤其是歧视性亚洲加价问题，本质是中东石油出口国以沙特为首通过其国有石油公司实施的模式定价与目的地条款机制相结合的市场操纵行为，与GATT第十七条下国营贸易企业规则相冲突。沙特新近入世为亚洲国家于诸多外交努力收效甚微之际，将该问题提交WTO争端解决机制获得解决开辟了新的渠道。不过，对于石油进口国以供应安全和多元化为名实施的各类石油进口替代措施，现行国际贸易规则态度暖昧。而在投资环节，《能源宪章条约》所建立的石油(能源)投资规则代表了长期以来优先确立能源投资规则努力的成就，然而，其中“投资的作出”规则的软约束性界定了其限度。该条约下投资者与国家间争端解决程序的先进性可视为自然资源主权敏感性的平衡机制。正是在这一点上，国际法合作回归国际政治对话，市场与油价最终构成平衡双方利益关系的根本机制。新一轮跨区域自贸区谈判在石油进出口国间的展开，包括中国与海合会自贸区谈判，在释放贸易创造效应的同时，无疑较WTO体制更有利于推进投资领域的正式甚至非正式合作。这对石油进口国来说，该区域化与“来源是不相干的，关键是增进供应总量”的石油供应安全观是完全吻合的。

全文目录

中文摘要  8-10
Abstract  10-12
学术概述  12-28
  一、问题的提出  12-13
  二、研究的正当性  13-16
  三、"石油"、"贸易措施"及"国际法规制"的界定  16-18
  四、国内外相关研究综述  18-22
  五、本文的主要贡献  22-23
  六、研究方法  23-24
  七、框架设计及论点综述  24-28
第一章市场为基础的自然资源主权观  28-48
  第一节自然资源主权概述  28-29
    一、公法意义上的自然资源主权  28-29
    二、理解自然资源主权的私法和市场基础  29
  第二节资源稀缺性与市场  29-35
    一、市场与管制之争  29-31
    二、国际商品协定的市场化转型  31-35
    三、小结  35
  第三节石油市场全球化及其风险防范  35-45
    一、石油特征  35-38
    二、石油市场国际性  38-39
    三、国际性不等于全球性:石油贸易措施  39-42
    四、石油市场全球化不可逆转  42-45
    五、全球化风险防范及政府适度干预  45
  第一章小结  45-48
第二章石油生产国上游准入措施的国际法——以程序法先进性平衡自然资源主权敏感性  48-83
  第一节开放与非歧视石油利用的乌托邦性  48-63
    一、多边石油协定的失败  48-56
    二、OPEC与自然资源主权的扩张  56-57
    三、IEA内推进自由与开放石油开发秩序的努力  57-58
    四、当代石油上游准入重商主义特征、投资不足及国有化复苏  58-63
  第二节 ECT:以程序法先进性平衡自然资源主权敏感性  63-69
    一、概述  63-64
    二、"投资的作出"规则的软约束性  64-68
    三、投资者与国家间争端解决规则的强制性  68-69
  第三节中国的一般与特殊问题  69-75
    一、中国的国有化问题  69-72
    二、兼评中国入世协议书中石油开采服务的开放承诺  72-75
  第二章小结  75-83
第三章石油出口国价格措施与WTO:化规则为力量  83-131
  第一节 OPEC限产保价  83-95
    一、OPEC及其与WTO的关系  83-84
    二、OPEC限产保价构成GATT第十一条下的数量限制  84-87
    三、GATT第二十条第七、九项例外的适用问题  87-90
    四、GATT第二十条第八项例外的适用问题  90-94
    五、小结  94-95
  第二节双重价格、自然资源补贴与WTO规则——以美加"软木"争端为鉴  95-108
    一、本节的研究范围  95-97
    二、美加"软木"系列争端的相关性  97-99
    三、争论的主要问题  99-108
    四、小结  108
  第三节亚洲加价:GATT第十七条下的挑战  108-123
    一、问题的提出  108-109
    二、亚洲加价的成因  109-114
    三、沙特阿美石油公司的国营贸易企业定性  114-118
    四、模式定价合法性分析  118-122
    五、目的地条款的违法性  122
    六、小结  122-123
  第三章小结  123-131
第四章石油进口国安全措施与WTO:走出战略性模糊  131-175
  第一节石油供应安全与自由贸易的冲突  131-133
    一、石油供应安全问题的凸现  131
    二、与自由贸易理念的正面冲突  131-133
  第二节应急措施及其与WTO的兼容性  133-138
    一、应急措施的类型  133-135
    二、GATT/WTO的兼容性  135-138
  第三节长期安全措施及其与WTO的兼容性  138-155
    一、长期措施的类型  138-144
    二、GATT/WTO的"战略性模糊"  144-153
    三、超越WTO体制看石油供应安全  153-155
  第四节跨区域自贸区的突破意义  155-164
    一、中国海合会自贸区谈判引发的思考  155-157
    二、依据GATT第二十四条的规范分析  157-163
    三、重申石油市场的国际性与FTA的意义  163-164
  第五节中国的其他问题  164-167
    一、中国石油国际贸易格局转换和政策转型  164-165
    二、出口限制的性质  165-166
    三、所有制歧视问题  166-167
  第四章小结  167-175
结论  175-177
参考文献  177-185
后记  185-187

石油贸易措施的国际法规制

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