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羁绊与扶持的困境:论肯尼迪和约翰逊时期的美国对台政策（1961-1968）

作　者: 忻华
导　师: 石源华
学　校: 复旦大学
专　业: 国际关系
关键词: 美国对台政策羁绊扶持冷战结构“刚性” 半外围区分裂局面台湾国际地位两岸关系 “独立实体” “岛国化”
分类号: D871.2
类　型: 博士论文
年　份: 2007年
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内容摘要

羁绊与扶持的困境是肯尼迪和约翰逊时期的美国对台政策的突出特征。要理解这一政策，就要从两方面理解这一政策的背景因素，因为正是背景因素形成的外部系统制约和塑造着这一时期美国对台政策的基本特点与演变规律。首先，应该理解其结构背景，理解结构背景中的那些结构因素，正是结构因素构建了这一时期的对台政策的基本内容。就宏观角度而言，20世纪60年代的冷战格局，及这一时期的美国主导的资本主义世界经济体系，是构建和制约这一时期美国对台政策的宏观外部结构。冷战格局的结构“刚性”和资本主义世界经济体系的结构“弹性”，是塑造这一时期美国对台政策内容与特点的主要的结构因素。就微观角度而言，美台非对称同盟的心理认知结构是制约和塑造这一时期美国对台政策的重要的微观结构。认知相符效应与认知失调过程交互作用的认知历程是塑造这一时期美国对台政策的微观意义上的结构因素。在这样的历程中，台湾对美认知形成了“怨妇心态”，而美国对台认知形成了“皮格玛丽翁效应”。其次，应该理解这一时期的对台政策的时代背景，时代背景深刻影响着这一时期对台政策的演进方向与速度。20世纪50年代形成的台海僵局，20世纪60年代美国—中国大陆—台湾三方互动形成的三角关系的定局，以及这一时期国际社会和美国国内要求承认和接触中华人民共和国的呼声所形成的美中关系的变局，是影响着美国决策者制定这一时期对台政策的基本时代背景。这一时期处在羁绊与扶持的困境中的美国对台政策包含宏观、中观和微观三个层面的内容。从宏观层面来看，这一时期的台湾在美国对外安全战略和对外经济战略中占有重要地位，美国试图将台湾的发展纳入自身主导的世界霸权体系，以维护和推进美国的战略利益。台湾在美国对外安全战略中的意义可以从两方面理解：首先，在全球层面，台湾是美国进行冷战对抗的全球安全同盟体系的组成部分，是美国在亚欧大陆两端遏制中苏为首的社会主义阵营的重要据点，是美国遏制中苏的“西太平洋前沿地带”和“共产主义亚洲外围”的重要环节；其次，在亚太层面，美台同盟是美国组建的亚太安全同盟体系的主要支柱之一，同样具有重要意义。在对外经济战略中，台湾不仅是接受美国援助的重要国家，也是运用美援绩效最优的典范，美国帮助台湾推进美台经济一体化，使台湾日渐融入资本主义世界经济体系，并引导台湾作为资本主义世界经济体系中的半外围地区，发挥更加积极的作用，使台湾成为资本主义世界经济体系和美国外援体系的中转站。但是这一时期的台湾国民党政权试图摆脱美国的束缚，自行其是地发展亚太反共同盟体系内部的横向关系，违背了美国的意愿。因而在宏观层面，美国一方面要扶持台湾，另一方面也要对国民党政权试图越出美国既定轨道的行为进行羁绊，在羁绊和扶持之间，美国常常陷入两难的境地。从中观层面来看，这一时期国共内战尚未结束，台海对峙尚未终结，两岸关系及与之相关的国际地位问题成为美国处理对台政策必须考虑的一个重要方面。两岸关系尚无定局，但中华人民共和国控制中国大陆的事实已经被国际社会越来越多的国家所接受，台湾国民党政权的国际地位每况愈下。而美国这一时期深陷越战泥潭，希望维持台海现状，维持联合国有关中国代表权的现状。因而美国在联合国继续支持国民党政权，阻止中华人民共和国进入联合国，但同时则对国民党政权顽固坚持“一个中国”的强硬立场的做法实施阻挠和羁绊。在国际地位的问题上，美国既要继续维护和支持国民党政权，又要约束国民党政权，使其听从美国的安排，接受美国政策的改变，不致使美国遭遇太多的外界压力。美国决策者同样陷入羁绊与扶持之间的两难困境。同时，美国为保持台海僵局的现状，对国民党政权反攻大陆的设想实施坚决的羁绊，以阻止其破坏美国的战略利益。从微观层面来看，美国在这一时期已经明确，台湾发展成为脱离大陆的独立的国家实体，是台湾社会最符合美国利益的未来走向，这就是美国对台湾岛内社会演变的基本定位。但是国民党政权为了准备反攻大陆，仍然维持着庞大的军队和浩繁的军费，影响着台湾的发展。因而这一时期美国对台政策的基本目标，一方面是促使国民党政权裁军减员，专注经济发展；另一方面则是设法推动国民党政权实现民主化和本土化。为实现这一时期美国对台湾岛内形势的基本定位与基本目标，肯尼迪和约翰逊政府需要灵活使用经援和军援，不断羁绊和引导国民党政权，使其遵从美国的设想。但是国民党政权与美国的战略利益存在结构性差异，国民党政权不愿听从美国的安排，而台湾社会的稳定发展又需要美国继续大力扶持国民党政权，同时美国决策者不希望外界知晓美国对台湾岛内走向的定位与目标，不愿采取强有力的措施约束国民党政权。美国对台政策在羁绊与扶持上的困境又一次凸显出来。从历史演变的宏观视角来看，羁绊与扶持的困境，其根源在于冷战格局的结构“刚性”。而从后续历史的演变态势来看，肯尼迪和约翰逊政府的对台政策，在其当政时期并未获取明显的效果，但在约翰逊时期以后，却能够获取预期之效果。肯尼迪和约翰逊政府对台湾社会未来走向之定位，成为日后台湾社会演进的预设轨道，肯尼迪和约翰逊政府确立的对台政策目标，在后世大都实现。因此，这一时期的对台政策，为后世的美台关系和台湾社会之演进奠定了基本框架，具有相当大的成效。

全文目录

中文摘要  11-14
英文摘要  14-19
导论  19-49
  一:本论文之研究对象及其理论与现实意义  19-26
  二:对国内外研究现状之述评  26-41
  三:主要理论创新与代表性观点  41-49
第一篇:构建肯尼迪和约翰逊时期对台政策之背景因素  49-122
  第一章:塑造肯尼迪和约翰逊时期对台政策的结构背景  50-89
    第一节:约束美国对台政策的冷战政治结构  50-58
      一、冷战结构"刚性"之理论阐释  51-53
      二、冷战结构"刚性"之外在表现  53-58
    第二节:构建美国对台政策的世界经济结构  58-66
      一、解析世界经济结构之理论框架  59-61
      二、理解世界经济结构之不同角度  61-66
    第三节:影响美国对台政策的心理认知结构  66-89
      一、认知心理的基本模式  67-70
      二、台湾处理对美关系的基本认知结构  70-78
      三、美国处理对台关系的认知发展模式  78-89
  第二章:影响肯尼迪和约翰逊时期对台政策的时代背景  89-122
    第一节:国共对抗已成僵局  89-99
      一、国民党迁台与台海形势的第一次剧烈动荡  89-92
      二、"解放台湾运动"与台海形势的第二次剧烈动荡  92-95
      三、"八·二三"金门炮战与台海形势的第三次剧烈动荡  95-99
    第二节:美-中-台三角关系渐呈定局  99-111
      一、三角关系中的美中关系  100-103
      二、三角关系中的美台关系  103-106
      三、三角关系中的两岸关系  106-111
    第三节:美中关系暗藏变局  111-122
      一、美国盟友寻求建立对华关系之行动  112-114
      二、美国民间要求改善对华关系之舆论呼声  114-116
      三、肯尼迪和约翰逊两届政府意欲突破对华关系之举措  116-122
第二篇:纳入霸权体系:肯尼迪和约翰逊时期对台政策之宏观层面  122-208
  第三章:美国对外安全战略中的对台政策  124-158
    第一节:制约美国对台政策的力量对比格局  124-130
      一、美苏力量均势的变化  124-126
      二、第三世界的崛起  126-129
      三、冷战对抗态势的变迁  129-130
    第二节:台湾在美国对外安全战略中之定位  130-147
      一、美国对外安全战略的框架与内容的演变  130-137
      二、台湾在美国全球层面安全战略中的定位  137-143
      三、台湾在美国亚太层面安全战略中的位置  143-147
    第三节:美台对亚太同盟体系内部关系之争执  147-158
  第四章:美国对外经济战略中的对台政策  158-202
    第一节:1960至1965年台湾在美国对外经济战略中的定位  159-162
    第二节:1965年前后美国援台政策的调整  162-170
      一、台湾成为美援体系之成功典范  163-165
      二、美国对台直接援助逐渐减少  165-170
    第三节:20世纪60年代美国引导台湾融入世界体系的进程  170-202
      一、美国带动下的美台经济一体化进程  171-185
      二、美国指导台湾援助落后国家的资本技术输出活动  185-202
  第五章:纳入霸权体系:对宏观层面对台政策之评估  202-208
第三篇:固定分裂局面:肯尼迪和约翰逊时期对台政策之中观层面  208-339
  第六章:美国对台湾国际地位问题之政策  209-268
    第一节:国际地位问题之法理基础  209-210
    第二节:美国对国际地位问题之基本认知与基本政策  210-227
      一、美国对国际地位问题之总体认知与总体原则  210-214
      二、美国对国际地位问题之具体评析与具体政策  214-227
    第三节:美国处理国际地位问题之全过程  227-268
      一、1961年至1963年的第一阶段  227-241
      二、1964年至1966年的第二阶段  241-257
      三、1967年至1968年的第三阶段  257-268
  第七章:美国对两岸关系之政策  268-333
    第一节:美国处理两岸关系之基本原则  272-281
      一、冻结国共内战为处理两岸关系之基本原则  272-275
      二、冻结国共内战之主要目的  275-278
      三、冻结国共内战之具体含义  278-281
    第二节:美国对"反攻大陆"问题之政策  281-296
      一、处理"反攻大陆"问题之基本态度  281-282
      二、束缚"反攻大陆"行动之基本手段  282-296
    第三节:美国处理"反攻大陆"问题之进程  296-333
      一、美国对大陆严重饥荒背景下的全力反攻计划的处理  297-316
      二、美国对越战背景下的"进攻西南五省"计划的处理  316-325
      三、美国对文革背景下的"政治反攻"设想的处理  325-333
  第八章:分裂局面的固定化:对中观层面对台政策之评估  333-339
第四篇:塑造"独立实体":肯尼迪和约翰逊时期对台政策之微观层面  339-415
  第九章:美国对岛内形势之基本评估  340-359
    第一节:对"孤岛心态"之认知  340-349
      一、"拒共心态"  340-343
      二、从"过客心态"到"偏安心态"  343-349
    第二节:对岛内经济与军事形势之认知  349-354
    第三节:对岛内族群矛盾与阶级矛盾之认知  354-359
  第十章:美国对岛内走向之定位与目标  359-379
    第一节:基本定位  359-367
      一、50年代末美国对台湾之基本定位  359-361
      二、肯尼迪时期美国对台湾未来走向之定位  361-363
      三、约翰逊时期美国对台湾未来走向之思考与定位  363-367
    第二节:基本政策目标  367-379
      一、推动国民党军队之裁军缩编与结构重组  367-375
      二、实现国民党政权之民主化与本土化  375-379
  第十一章:美国干预岛内演变之基本手段  379-406
    第一节:美国对美台防卫协作框架之运用  379-386
    第二节:美国对援台手段之运用  386-401
      一、外援手段在美国对台战略中之地位与作用  386-388
      二、美国对军援与经援手段之具体运用  388-401
    第三节:美国对"间接手段"之考虑与运用  401-406
  第十二章:塑造"独立实体":对微观层面对台政策之评估  406-415
结语:羁绊与扶持的困境:对肯尼迪和约翰逊时期对台政策的总体评价  415-430
  一:形势的变迁与"羁绊"的强化  415-417
  二:"羁绊"与"扶持"的内容:辩证的视角  417-424
  三:"羁绊"与"扶持"的困境及其根源  424-430
参考文献  430-449
后记  449-451

羁绊与扶持的困境:论肯尼迪和约翰逊时期的美国对台政策（1961-1968）

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