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论股东派生诉讼制度研究

作　者: 程鸣铭
导　师: 石慧荣
学　校: 西南政法大学
专　业: 法律
关键词: 股东派生诉讼中国模式股东利益公司利益
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

公司作为现代经济的重要组织形式之一,在社会经济中发挥着十分重要的作用。随着经济的发展,特别是现代市场经济的发展,公司的规模日益扩大,形式越加复杂,为了保障公司正常而有效率的运营,公司的所有权与经营权相分离成为必然,甚至是现代公司的基本模式。由于人数众多,股东无法事必躬亲,唯有将公司经营管理权授予董事会和其他高级管理人员,然而随着董事会及其他经营管理人员经营权限的日益膨胀,公司利益遭受管理人员侵害之情形时有发生,如不及时强化股东对经营管理人员的监督和制衡,则股东权益的保护难免流于形式。尤其随着公司制度由“股东会中心主义”向“董事会中心主义”的转化,作为公司利益终极所有者的股东对公司的控制权日趋弱化,而作为公司管理者的董事会及其他公司经营者在公司的决策管理中却日渐居于中心地位,其经营权限日益膨胀。因此,为了强化股东的地位,保护公司股东尤其是公司的中小股东的利益,防止公司经营者权利的滥用,各国在其法律制度中相继创设了多种股东监督及纠正公司经营管理者行为的机制,股东派生诉讼制度,即成为其中特别重要的一种,通过赋予股东诉权,让其在通过其他方式难以达到保护在公司的合法利益的情况下,可依法通过司法途径来矫正经营者的行为,恢复受到侵犯的权益,使司法成为股东利益保护的一道屏障。中国顺应世界立法的潮流,同时也为了适应经济发展的需要,也在2005年修订的公司法中建立了该制度,然而六七年过去了,派生诉讼制度在我国的司法实践运用过程中却出现了不少问题,民众对派生诉讼知之甚少,甚至是公司股东也很少运用派生诉讼这个法律武器来维护自己的合法权益。最高人民法院关于派生诉讼的司法解释更是迟迟没有下达,导致股东利用派生诉讼保护自己的权益甚至法院关于派生诉讼的审理都出现一定的难度和把握度,这是非常不合时宜的现象。本文全面考察了中外理论学说尤其是比较分析了英国,美国和德国三个国家的派生诉讼原理和具体制度建设。在理解掌握派生诉讼的基本性质后,对派生诉讼在我国的制度现状提出了反思,并对现行的中国派生诉讼制度进行了分析,得出我国现行派生诉讼制度在民众和司法程序中操作性不够的问题,根据我国当前的社会经济发展情况和模式下提出派生诉讼具体运行模式的浅显意见,使派生诉讼制度在我国司法中得到更好的运用。本文由序言、正文、结语组成,正文由派生诉讼制度的基本概念,性质和与相关概念的区别比较；国外派生诉讼法律制度；派生诉讼制度的中国模式探讨三个部分组成。其中,正文的第三部分是本文的主题部分。在序言中,就本文的背景作了概括性的介绍。正文第一部分派生诉讼的概念考察了中外理论学说关于派生诉讼制度的分析和评价,介绍了中外学者对派生诉讼制度概念的认知及观点,为进一步对派生诉讼的分析提供理论知识的基础。股东派生诉讼是股东诉权的一种,是运用衡平方法矫正公司核心制度安排不合目的性的产物。在公司的发展过程中,由于公司是独立的人格,具有其独立性。所以当公司的管理人违反义务损害了公司和股东的利益时,当然的提起诉讼者是公司,法律不允许股东代替公司来诉讼,这是为了维护公司的独立性以及法院不合适随意插手公司内部管理原则考虑的。但是,当管理者事实上控制着公司又违反自己的义务作出损害公司利益的行为时,股东特别是中小股东无法维护自己的合法权益,法律为了衡平这两种利益,就产生了派生诉讼。正文第二部分运用了比较分析手法了解国外关于派生诉讼制度的具体设计。在此特别挑选了三个派生诉讼制度发展比较完善的国家。英美法系中的英国和美国,英国是派生诉讼制度发源的国家,英国的派生诉讼发展至今已有一百多年的历史。美国的派生诉讼是当今世界把派生诉讼制度运用的最淋漓尽致的国家,可以说,派生诉讼发源在英国,发展在美国。大陆法系的国家中,本文选取了德国,德国在2005年时也修订了公司法,完善了派生诉讼的相关法律制度,这和我国比较相似,有必要进行比较分析。正文第三部分是关于派生诉讼制度在中国具体运行模式的探讨。本文从派生诉讼的原告,被告,法院审查,公司在诉讼中地位问题,诉讼费用,诉讼结果归属等问题进行具体的分析探讨。结语是对本文的总结与概括。

全文目录

内容摘要  6-8
Abstract  8-12
引言  12
一、股东派生诉讼制度基础理论研究  12-17
  (一) 股东派生诉讼的基本内涵  12-13
  (二) 股东派生诉讼的性质及构成要件  13-16
  (三) 直接诉讼和派生诉讼的区别  16-17
二、国外派生诉讼制度研究  17-21
  (一) 英国派生诉讼制度研究  17-19
  (二) 美国派生诉讼制度研究  19-20
  (三) 德国派生诉讼制度研究  20-21
三、中国派生诉讼制度模式探索  21-30
  (一) 原告  22-23
  (二) 被告  23-24
  (三) 法院审查  24-25
    1、管辖地  24-25
    2、法院审查  25
  (四) 公司地位问题  25-27
  (五) 诉讼费用的问题  27-28
  (六) 诉讼结果的归属  28-30
结语  30-31
致谢  31-32
参考文献  32

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