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ICSID仲裁监督机制法律问题研究

作　者: 高勇
导　师: 何智慧
学　校: 西南政法大学
专　业: 国际法
关键词: 仲裁监督冲突裁决实体正义卡尔沃主义上诉机制
分类号: D996.4
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

在国际投资争端仲裁领域中,依据《华盛顿公约》成立的ICSID(解决投资争端国际中心)为解决东道国和外国投资者之间的重大投资争端提供了一种独特的仲裁机制。随着发展中国家竞相通过改善外商投资法律环境的办法吸引外国投资,该公约的缔约国不但越来越多,而且这些缔约国还竞相在包含投资保护内容的条约中对ICSID仲裁管辖权给予全盘“一揽子”同意,从而导致ICSID晚近受案量激增。外国投资者动辄以东道国违反条约义务为由将其推上ICSID仲裁庭,使得ICSID骤然间具有了对东道国管理(主权)行为进行审理、裁决的权力。但是ICSID仲裁机制却也面临着诸如仲裁裁决的冲突、撤销制度仅审查程序问题而导致实体正义的缺失、无视东道国主权和公共利益等一系列危机。针对此种情况,国际社会对ICSID进行改革的呼声日渐高涨,以美国为首的少数国家试图推进以双边或者多边条约为基础来建立针对投资争端的上诉机制;以阿根廷为代表的拉美国家呼吁重拾“卡尔沃主义”,意图收回对投资争端的管辖权;ICSID自身也对此作出回应希望改革ICSID,建立一个针对投资争端的统一、独立的常设上诉机制。基于此,本文从简要介绍ICSID监督体制开始,深入分析ICSID仲裁机制自身的缺陷及所面临的外部挑战,详尽阐述ICSID仲裁机制改革所要面临的各种难题,以其有所助益。本文除引言和结论外,包括四个部分,其中第二部分与第三部分是本文的重点。第一部分“ICSID仲裁监督机制概述”,简要介绍了现行ICSID仲裁体制下对于仲裁裁决的监督方式,分别对《华盛顿公约》体制下仲裁裁决的四种监督形式进行比较,即裁决的补充与纠正、解释、修改和撤销,指出ICSID裁决撤销制度能对整个仲裁裁决产生实质性影响,是维护ICSID裁决公正性与一致性的最后一道防线,是ICSID仲裁监督的根本制度。第二部分“ICSID仲裁机制的缺陷及面临的挑战”,首先,从ICSID裁决的撤销理由入手,阐明ICSID仲裁监督仅审查程序问题,从而导致实体公正的缺少并有可能损害东道国的公共利益;其次,以案例分析的形式,论证仲裁庭对“同等条件”、“最惠国待遇”和“公平与公正待遇”的不一致解释,导致冲突裁决的产生,最后,通过论述卡尔沃主义在拉美的复苏,表明ICSID由于自身缺陷而引发了外部质疑,遭遇“合法性”危机的挑战。第三部分“ICSID仲裁监督机制改革路径探析”,以美国推进建立双边或多边投资争端上诉机制的实践为背景,进而对ICSID建立投资仲裁上诉机制的改革尝试进行深入分析,着重论证了改革所面临的障碍,得出ICSID现行监督体制虽不完美,但尚难对之进行改革的结论。第四部分“ICSID与中国”,结合我国参与ICSID的实践,分析了全盘接受ICSID管辖权可能面临的风险并给出相应的建议。

全文目录

内容摘要  4-6
Abstract  6-9
引言  9
一、ICSID 仲裁监督机制概述  9-14
  （一） ICSID 体制内部监督形式之比较  11-13
  （二）与便利仲裁监督之比较  13-14
二、ICSID 仲裁监督机制的缺陷及面临的挑战  14-25
  （一）实体正义的缺失  15-17
  （二）裁决一致性缺失  17-22
  （三）卡尔沃主义的挑战  22-25
三、ICSID 仲裁监督机制改革路径探析  25-40
  （一）美国对建立投资争端仲裁上诉机制的推动及对ICSID 机制的影响  26-29
  （二） ICSID 的改革尝试  29-34
  （三） ICSID 上诉改革的困境  34-40
四、ICSID 仲裁监督机制与中国  40-45
  （一）我国接受ICSID 管辖权现状  40-41
  （二）中国全盘接受ICSID 可能存在的风险  41-44
  （三）可能的补救措施  44-45
五、结论  45-47
致谢  47-48
参考文献  48-50

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