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WTO框架下的反倾销启动程序研究

作　者: 王荣康
导　师: 李昌麒
学　校: 西南政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 启动程序反倾销调查 WTO框架反倾销协定反倾销法律反倾销手段启动机制保护国内产业反倾销程序法律手段
分类号: D996.1
类　型: 博士论文
年　份: 2002年
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内容摘要

反倾销是关贸总协定(General Agreement on Tariffs and Trade，下称“GATT”)和目前的世界贸易组织(World Trade Organization，下称“WTO”)所允许采用的抵制外来不公平竞争的合法手段之一。自上世纪初开始使用以来，反倾销法律手段得到不断完善和强化，对它的利用也更加频繁，目前已经成为世界各国贸易政策的一个重要组成部分。GATT和WTO赋予各成员国运用合法的反倾销手段抵制不公平竞争已成为各国寻求合法贸易保护和发展本国经济的必然趋势。在国际贸易关税壁垒日受冷落，行政限制手段等非关税壁垒日益减少，特别是随着中国于2001年12月11日正式成为WTO成员国并大幅度降低关税的背景下，运用反倾销这一合法的、国际通用的贸易保护手段来保护国内产业免受国外不正当贸易做法的冲击，维护公平的国际竞争环境和正常的国际贸易秩序，越来越成为当今世界大多数国家，包括中国的通行做法，也成为国际贸易中一个需要研究的重要课题。随着全球经济一体化的逐步推进，各国的国内市场不断开放，反倾销在中国国内产业界及对外贸易中的作用也日益显著，特别是对像中国这样频繁遭受反倾销调查并很少运用反倾销法律进行自我保护的发展中国家来说，适时地运用反倾销这一法律手段，制止倾销性进口产品更具有非常重要的意义。根据笔者对现有资料的掌握，目前国内外对反倾销法律问题的研究主要集中在反倾销的必要性、实体规则、调查过程及救济方式等领域，其中不乏众多学者通过比较的方式对各国反倾销法律制度开展研究，但在所有这些程序研究中却极少触及反倾销启动这一根本的法律问题。这对于需要运用反倾销法律手段，应对对华反倾销和开展对外反倾销的中国而言，不能不说是个缺憾。程序公正是实现实质公正的重要形式，影响着事物发展的进程和结果。反倾销启动程序在整个反倾销程序中处于首要地位。合理、合法启动反倾销是GATT和WTO反倾销基本规则赋予各成员的权利，同时也是一项义务。中国加入WTO同样要遵守《关于实施1994年关税及贸易总协定第六条的协定》(Agreement on Implementation of Article Ⅵ of the General Agreement on Tariffs and Trade 1994，下称“WTO反倾销协定”)，同时要求其他成员合法运用反倾销手段。因此，对WTO反倾销协定的深入研究和评析，特别是对反倾销启动程序进行研究和探索，对于刚刚步入WTO大家庭的中国来说，更具有重要的理论和现实意义。反倾销启动程序中涵盖了反倾销法律制度中有关程序和实体两方面的内容，它们牵涉到对反倾销手段的正确运用、启动门槛的高低宽严、调查所涉及的产品范围及由于启动而带来的一系列法律和经济后果。纵观WR＞反倾销协定和各主要国家的反倾销立法与实践，笔者注意到一项反倾销调查的启动程序中所包含的实体性和程序性规定，在很大意义上直接影响和关系到正式调查的基本走势及调查的领域和范围。可以说，启动的依据也将作为正式调查的主要依据，并给此后的实体和程序性调查“定调”。启动程序是反倾销调查的“门槛”和“准人口”，如何启动及是否启动的问题，实际上已不是一个简单的、走过场的“手续”问题，而是许多国家在国际贸易中作为反倾销政策的战略性决策的一部分，起着一发千钧的作用。笔者以“VVHJ框架下的反倾销启动程序研究”作为博士论文的选题，就是试图在剖析Wo的反倾销协定和其它一些国家的反倾销法律的基础上，结合典型案例，论述反倾销启动机制和程序对反倾销实践的重大法律影响，力图完善中国反倾销启动制度，积极寻求保护中国出口商品的合法权益和更好地保护中国国内产业的对策。本篇论文由七部分组成：第一部分以反倾销的基本理论为依托，分析反倾销的发展历史及启动反倾销的各种影响，引导出GAh和WR）的反倾销法律的发展和演变过程，重点研究反倾销启动机制和发起程序的深化和透明度的问题，进而分析Wo反倾销协定在启动程序上对各国设定的基本规则和要求，表明在存在倾销和损害事实的前提下，各国（包括中国）实施反倾销法律的必然选择。在该部分中，笔者还分析了中国反倾销法律的形成过程，并从启动的角度将中国的两部反倾销法规与Wo反倾销协定进行了比较研究，指出中国虽然在制定和运用反倾销法律中起步较晚，但最新的反倾销条例基本符合GAh和WID反倾销协定的规则，使中国在较短的时间内，积极采纳国际反倾销的基本理论和实践，为中国合理合法地对外启动反倾销程序奠定了法律基础。第二部分重点对启动反倾销调查的基本模式，包括条件、资格、方式和公告形式等问题进行了研究。启动模式是各国在反倾销实践中的具体运用方式，它决定了一起反倾销调查启动的必要条件，确定了申请人的资格问题和反倾销主管机关面对反倾销申请的处理方式。不同的机制会对启动程序造成不同的影响，对启动证据和形式要件的要求又是VUD反倾销协定的客观约束。由于启动证据或形式要件的缺乏或不严谨，已促使多个国家向巩叮O争端解决机制提起申诉。启动机制的设置和反倾销主管机构对启动要件的审查态度和方式，直接关系到一国保护国内产业

全文目录

中文摘要  12-15
英文摘要  15-20
第一章导论  20-40
  第一节反倾销法的历史回顾  20-22
    一、反倾销法的产生和运用  20-22
    二、反倾销的最新发展  22
  第二节启动反倾销的影响  22-27
    一、反倾销的性质和特点  22-23
    二、反倾销法律制度的影响  23-26
    三、反倾销法律制度对中国的现实意义  26-27
  第三节 GATT与WTO反倾销启动规划  27-36
    一、 GATT第六条的立法精神  27-28
    二、 1967年反倾销守则的启动程序  28-29
    三、 1979年反倾销守则的启动程序  29-30
    四、《WTO反倾销协定》的启动程序的确定  30-36
  第四节中国反倾销条例在的启动程序  36-40
    一、 1997年反倾销条例的缺陷  36-38
    二、 2001年反倾销条例对国际规则的采纳  38-40
第二章反倾销启动模式研究  40-63
  第一节反倾销的启动标准  40-58
    一、启动反倾销调查的方式  40-46
    二、反倾销申请资格  46-49
    三、启动反倾销的通知和公告制度  49-51
    四、关于反倾销启动标准的判例  51-58
  第二节启动机制比较  58-63
    一、《WTO反倾销协定》关于反倾销机构设置的原则规定  58
    二、各国反倾销机构设置比较  58-61
    三、各种机制的利弊与完善  61-63
第三章启动基础——产业支持率研究  63-79
  第一节国内产业的界定  63-72
    一、国内产业定义的确立  63-65
    二、国内产业支持率对启动反倾销的影响  65-66
    三、案例评析  66-72
  第二节地区产业对国内产业范围的扩大适用  72-76
    一、地区产业的构成要件  72-73
    二、地区产业及倾销和损害的区域性  73-74
    三、地区产业与支持率的案例评析  74-76
  第三节国内产业中对关联方的排除  76-79
    一、关联方定义  76
    二、对关联方的客观评判  76-79
第四章反倾销启动要件研究  79-110
  第一节倾销——启动调查的基本要件  79-81
    一、出口价格的确定  79-80
    二、正常价值的确定  80-81
  第二节正常价值对非市场经济国家的适用  81-91
    一、欧共体的应用方式  82-86
    二、美国等国家的应用方式  86-90
    三、中国面临的现实选择  90-91
  第三节损害——启动调查的根本要件  91-94
    一、损害的含义  91-92
    二、确定实质性损害证据的依据  92
    三、实质性损害威胁的含义  92-93
    四、实质性阻碍国内产业的含义  93-94
  第四节因果关系——启动调查的决定要件  94-95
  第五节案例评析  95-110
    一、对倾销事实的理解  95-96
    二、损害及因果关系证据分析  96-102
    三、对非市场经济国家的适用案例  102-105
    四、非市场经济待遇对中国的实践案例  105-110
第五章启动调查范围研究  110-122
  第一节同类产品的确定  110-114
    一、同类产品对启动调查的意义  110-111
    二、对同类产品的确定方式  111-113
    三、美国确定同类产品的实践  113
    四、在启动调查通知或公告中确定同类产品范围  113-114
  第二节反规避与启动范围的扩大  114-122
    一、反规避的起源  115-116
    二、邓克儿文本对反规避的国际立法尝试  116-117
    三、反规避措施的适用范围  117-118
    四、对规避行为的认定  118-119
    五、反规避规则的具体运用实例  119-122
第六章累积原则对启动程序的影响  122-136
  第一节累积评估制度  122-125
    一、累积原则在反倾销中的历史应用  122-123
    二、累积原则的主要适用条件——产品相互竞争性的确立  123
    三、适用累积原则的限制条件的确立  123-125
  第二节累积原则在启动调查中的扩展应用  125-128
    一、累积标准的确立  125-126
    二、微量进口标准的实际效果  126-127
    三、对累积原则的变通适用  127-128
  第三节案例评析  128-136
    一、对微量原则适用范围的限制  128-133
    二、对“可忽略不计”原则的规避适用  133-136
第七章启动程序的完善与构思  136-149
  第一节完善中国的反倾销法律制度  136-140
    一、对“倾销”证据的运用  136-137
    二、对“损害”证据的运用  137-138
    三、对“因果关系”的运用  138-139
    四、制定反规避措施  139-140
  第二节自行启动方式在中国的适用前景  140-142
    一、重视自行启动方式的必要性  140-141
    二、自行启动的现实可能性  141-142
  第三节避免对华启动反倾销程序的建议  142-144
    一、被诉的主要成因分析  142-143
    二、应对策略分析  143-144
  第四节完善反倾销启动机制  144-145
  第五节积极争取市场经济地位  145-147
  第六节充分利用WTO争端解决机制  147-149
参考书目  149-152

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