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论股东资格确认

作　者: 李晓霖
导　师: 石少侠
学　校: 吉林大学
专　业: 民商法学
关键词: 股东资格证据瑕疵出资隐名出资股权转让
分类号: D922.291.91
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
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引　用: 15次
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内容摘要

近年来,股东资格确认纠纷比较常见,其形式不仅表现为单纯的股东资格确认纠纷,在股权行使、股东会决议效力的异议、股东出资责任、股权转让等其他各类常见的公司纠纷中,股东资格认定都是不容回避的前置性问题。如果对股东资格认识不清,将会对公司法律关系中相关问题的处理形成基础性障碍。可以说,股东资格确认已成为我国公司实践中的热点和难点问题。这在有限责任公司中表现得尤其明显。但是,在我国,有关股东资格确认的理论体系尚不够成熟,立法有效性尚待检验,实务探索难以摆脱多重标准的束缚,因而,对此进行深入研究具有极其重要的意义。本文以股东资格确认的基本问题为起点,以表征股东资格的形式要件和实质要件为中心,对公司章程、股东名册、工商登记、实际出资的凭证、出资证明书、实际行使股权的记录等,在认定股东资格过程中的作用和地位进行法律分析,并在此基础之上针对实践中争议颇大的几个焦点问题,即瑕疵出资的股东资格确认、隐名出资的股东资格确认、股权转让中股东资格确认予以具体的讨论。希望能够提出符合国际公司立法趋势又不失本土特色的股东资格确认规则,从而拉近立法、理论与实践的距离,为日后公司法体系的持续发展和创新提供参考。

全文目录

内容提要  4-8
前言  8-10
第一章股东资格确认的基本问题  10-36
  第一节股东资格的界定  10-21
    一、股东资格考辨  10-13
    二、与相关术语的比较分析  13-19
    三、股东资格的得与失  19-21
  第二节围绕股东资格的利益冲突  21-25
    一、股东——公司的利益冲突  21-22
    二、股东——公司外第三人的利益冲突  22-24
    三、股东——股东的利益冲突  24
    四、结论：利益冲突是股东资格确认的内因  24-25
  第三节股东资格确认的机理  25-36
    一、理论基础：效率安全优先兼顾公平  25-30
    二、程序设定：双层机制的安排  30-31
    三、逻辑指向：以公司为对象  31-36
第二章股东资格确认的证据分析  36-72
  第一节域内外证据采信的不同观点  36-43
    一、英美法系的股东名册主义  36-37
    二、大陆法系的两分法理论  37-39
    三、我国学者的三层次规则  39-41
    四、对三种观点的比较分析  41-43
  第二节对具体证据之功能的一般考察  43-54
    一、形式要件作为确认股东资格证据的一般考察  43-50
    二、实质要件作为确认股东资格证据的一般考察  50-54
  第三节证据效力等级的理性抉择  54-72
    一、宏观思考：实质要件与形式要件之博弈  54-61
    二、微观思考：公司章程、股东名册、工商登记之较量  61-72
第三章瑕疵出资的股东资格确认  72-106
  第一节瑕疵出资现象  72-73
    一、瑕疵出资的内涵  72
    二、瑕疵出资的外延  72-73
  第二节瑕疵出资股东资格确认的争论  73-83
    一、域外的观点  73-75
    二、我国立法、理论以及实务的态度  75-77
    三、否定说、肯定说、有限资格说的考量  77-80
    四、严重瑕疵出资情形的特殊问题  80-83
  第三节瑕疵出资对股东资格的影响  83-96
    一、瑕疵出资对股权行使的影响  83-89
    二、瑕疵出资的救济方式及其与股东资格的关系  89-96
  第四节瑕疵出资影响股东资格的实证分析  96-101
    一、借款出资  96-99
    二、虚构股权  99-100
    三、实债虚资  100-101
  第五节瑕疵出资股东资格确认与第三人保护  101-106
    一、股东资格确认与公司债权人保护  101-103
    二、股东资格确认与股权受让人保护  103-106
第四章隐名出资的股东资格确认  106-134
  第一节隐名出资现象  106-108
    一、隐名出资的内涵  106-107
    二、隐名出资的外延  107-108
  第二节隐名出资股东资格确认的争论  108-120
    一、域外的观点  108-110
    二、我国立法、理论以及实务的态度  110-114
    三、实质说、形式说、折衷说的考量  114-119
    四、隐名出资人显名的问题  119-120
  第三节隐名出资股东资格确认的实证分析  120-128
    一、完全隐名出资的股东资格确认  121
    二、不完全隐名出资的股东资格确认  121-122
    三、几种特殊隐名出资的股东资格确认  122-128
  第四节隐名出资股东资格确认与第三人保护  128-134
    一、如何确认股东：以哪一个证据为准  128-130
    二、股东资格确认与公司债权人保护  130-131
    三、股东资格确认与股权受让人保护  131-132
    四、股东资格确认与显名（或隐名）出资人的债权人保护  132-134
第五章股权转让中股东资格确认  134-156
  第一节股权转让的界定  134-135
    一、股权转让的内涵  134-135
    二、股权转让的程序  135
  第二节股权转让效力层次对股东资格的影响  135-140
    一、股权转让的合同效力与股东资格  136-137
    二、股权转让的效力与股东资格  137-139
    三、股权转让的对抗效力与股东资格  139-140
  第三节股权转让中股东资格确认的争论  140-151
    一、域外立法模式  140-142
    二、我国立法、理论以及实务的态度  142-146
    三、股东名册变更、工商登记变更、通知转移主义的考量  146-151
    四、股东名册变更、工商登记变更的冲突与协调  151
  第四节股权转让中股东资格确认的救济  151-156
    一、未变更股东名册的救济  152-154
    二、未变更工商登记的救济  154-156
结语  156-158
参考文献  158-170
攻读博士学位期间发表的科研成果  170-171
后记  171-173
中文摘要  173-177
Abstract  177-183

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