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影响中国排污权市场交易意愿因素的实证分析

作　者: 黄宇健
导　师: 隋广军
学　校: 暨南大学
专　业: 产业经济学
关键词: 排污权交易交易意愿 SEM模型
分类号: F224
类　型: 博士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

随着我国经济的快速发展,人民的生活水平不断地提高。但环境污染造成的不良影响逐渐地显现出来。经济发展与环境污染的矛盾成为了我国经济社会发展过程当中必须解决的问题。排污权交易作为调控环境容量的市场手段,是解决环境污染外部性问题的重要工具。从Dales理论在美国的实践,到欧洲碳排放交易,排污权交易越来越受到重视。我国也在上世纪八十年代在上海开始排污权交易试水,2001年开始在与美国环保协会合作推进不同类型的排污权交易试点,属于中国的排污权交易模式逐步建立。然而,排污权交易市场中出现的“零供给”,“灰色交易”,市场不规范以及缺乏有效监督等问题,却影响了排污权交易在环境保护中的作用发挥。如何完善排污权交易的制度安排,降低政策成本,提高运作效果成为摆在我国环境管理面前的难题。本文以涉污厂商作为研究对象,研究影响厂商排污权交易意愿的各类因素,希望能找出活跃排污权市场、破解政策难题的关键,为排污权交易制度安排作出参考。研究过程中,本文在经典文献研究基础上,采用规范分析与实证分析相结合的研究方法。围绕研究的主题,作者借助地方环保部门、行业协会、工商组织以及个人网络,在国内11个省份12个行业,采集了232个涉及排污的厂商样本进行实证资料的采集。最后,根据采集的实证资料,运用结构方程(SEM)分析各种假设因素对交易意愿的间接效应和直接效应,验证规范研究提出的假设,并根据实证结论提出相关政策建议。本文可能的主要创新之处有三点。(1)在经典文献与深度访谈基础上,从交易成本、交易价值、交易环境、技术进步等四方面提出了影响交易意愿的观测变量,并对观测变量的假设进行了验证。(2)在验证基础上,对影响排污权交易意愿的因素进行了排序,并分析了这些因素的作用路径。(3)结合研究结论和政府实践,围绕制度设计、实施规划、制度监控、区域配置、政绩考核、善后处理等提出了6方面25点制度安排建议。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-11
图表目录  11-14
1 导论  14-25
  1.1 选题背景  14-19
    1.1.1 能源消耗  14-15
    1.1.2 环境污染  15-19
  1.2 问题提出  19-22
    1.2.1 我国排污权交易发展概况  19-20
    1.2.2 我国排污权交易的困境  20-22
  1.3 研究对象  22-23
  1.4 论文的内容、目的、意义与可能创新之处  23-24
  1.5 论文的研究框架  24-25
2 排污权交易相关研究综述  25-36
  2.1 国外研究现状  25-30
    2.1.1 基础理论  25
    2.1.2 交易制度设计  25-26
    2.1.3 交易成本  26-27
    2.1.4 市场结构  27
    2.1.5 政府管制  27-29
    2.1.6 技术进步  29-30
  2.2 国内研究现状  30-34
    2.2.1 总量控制  30-31
    2.2.2 排污权分配  31
    2.2.3 市场势力与市场结构  31-32
    2.2.4 厂商与政府行为  32-33
    2.2.5 排污权定价机制  33-34
    2.2.6 交易的法律保障  34
  2.3 中外研究文献述评  34-36
3 排污权交易的经济学基础  36-57
  3.1 环境资源的公共性  36
  3.2 环境问题的根源:从公共性到外部性  36-38
    3.2.1 环境资源的外部性  37
    3.2.2 外部性的后果:"公地的悲剧"  37-38
  3.3 解决外部性的手段与效率标准  38-40
    3.3.1 解决外部性的基本政策手段  38-39
    3.3.2 解决外部性的效率标准  39-40
  3.4 外部性的解决:从CAC到"庇古税"  40-45
    3.4.1 基于CAC手段的政策:排污标准  40-41
    3.4.2 CAC的劣势  41-43
    3.4.3 基于市场干预的政策:"庇古税"  43-45
    3.4.4 "庇古税"的优势  45
  3.5 外部性的解决:从"庇古税"到排污权交易  45-52
    3.5.1 "庇古税"的劣势  45-48
    3.5.2 基于产权的Coase手段:排污权交易  48-51
    3.5.3 排污权交易的优势  51-52
  3.6 排污权交易的实现条件  52-57
    3.6.1 交易价值  52-53
    3.6.2 交易成本  53-54
    3.6.3 交易环境  54-56
    3.6.4 技术进步  56-57
4 排污权交易意愿影响因素  57-71
  4.1 结构模型设计:识别潜在变量  57-61
    4.1.1 分析框架:交易成本条件下排污权市场的均衡  57-58
    4.1.2 结构模型Ⅰ:识别潜在变量的独立影响  58-59
    4.1.3 结构模型Ⅱ:识别内衍变量的中介作用  59-61
  4.2 设定变量间的假设关系  61-71
    4.2.1 交易价值对交易意愿的假设影响关系  61-62
    4.2.2 交易成本对交易意愿的假设影响关系  62-64
    4.2.3 交易价值、交易成本与交易意愿关系的假设  64-65
    4.2.4 交易环境、交易价值与交易意愿之间关系的假设  65-68
    4.2.5 交易环境、交易成本与交易意愿关系的假设  68-69
    4.2.6 交易环境与交易意愿关系的假设  69-70
    4.2.7 技术进步与交易意愿关系的假设  70-71
5 交易意愿影响因素的实证研究设计  71-86
  5.1 观测变量设计  71-79
    5.1.1 交易价值的观测变量设计  72-73
    5.1.2 交易成本的观测变量设计  73-75
    5.1.3 竞争环境的观测变量设计  75-76
    5.1.4 制度环境的观测变量设计  76-78
    5.1.5 交易意愿的观测变量设计  78
    5.1.6 技术进步的观测变量设计  78-79
  5.2 调查问卷形成  79-80
  5.3 数据收集及统计  80-82
    5.3.1 数据收集  80
    5.3.2 样本数据分布  80-82
  5.4 结构方程模型(SEM)  82-86
    5.4.1 SEM的优点  82-83
    5.4.2 SEM的基本结构  83
    5.4.3 SEM的分析步骤  83-84
    5.4.4 SEM的效应分析  84-86
6 基于结构方程模型的实证分析  86-114
  6.1 因子分析  86-87
    6.1.1 因子分析的前提检验  86
    6.1.2 因子提取  86-87
  6.2 信度分析  87-88
  6.3 效度分析  88-93
    6.3.1 收敛效度  89-92
    6.3.2 判别效度  92-93
  6.4 结构方程分析  93-108
    6.4.1 基于中介效应的检验步骤安排  93-94
    6.4.2 模型拟合优度分析  94-96
    6.4.3 直接效应的假设检验结果  96-98
      6.4.3.1 交易价值对交易意愿的直接效应检验  96
      6.4.3.2 交易成本对交易意愿的直接效应检验  96-97
      6.4.3.3 交易环境对交易意愿的直接效应检验  97-98
      6.4.3.4 技术进步对交易意愿的直接效应检验  98
    6.4.4 间接效应的假设检验结果  98-106
      6.4.4.1 竞争环境对交易意愿的间接效应检验  100-102
      6.4.4.2 制度环境对交易意愿的间接效应检验  102-105
      6.4.4.3 交易成本对交易意愿的间接效应检验  105-106
    6.4.5 交易意愿影响效应分解  106-108
  6.5 模型结果分析  108-114
7 结论  114-123
  7.1 结论  114-115
  7.2 政策建议  115-121
  7.3 本文不足与进一步研究方向  121-123
参考文献  123-129
后记  129-131
附录  131-135

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