学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

平行进口法律规制研究

作　者: 严桂珍
导　师: 朱榄叶
学　校: 华东政法大学
专　业: 国际法
关键词: 平行进口知识产权权利穷尽默示许可进口权反垄断法 TRIPS协议多哈宣言
分类号: D996.1
类　型: 博士论文
年　份: 2008年
下　载: 347次
引　用: 3次
阅　读: 论文下载

内容摘要

平行进口是国际贸易中的一种现象。从某种意义上说,平行进口之所以引起法律上的争议,是由于各国知识产权保护政策存在差异。其之所以称为平行进口,盖因进口的是知识产权产品或服务,而这种知识产权又为进口国国民或企业所拥有。平行进口的产品一般在价格上较进口国同样产品具有优势,因而对进口国同样产品形成了竞争优势。对此,许多进口国通过知识产权法等法律加以限制,构筑了针对平行进口的非关税贸易壁垒；而在允许平行进口的国家,进口国权利人则通过协议或单方面的行为对平行进口加以限制,形成了私人的贸易壁垒。当然,各国或各区域的知识产权法对平行进口的态度不一,对不同知识产权的产品采取的政策也各不相同。对私人贸易壁垒的规制则主要由反垄断法承担。由于平行进口是国际贸易现象,对平行进口的规制自然地影响各国的贸易关系,因而平行进口的问题也进入了国际贸易条约的范畴。本文的目的,是通过研究各国对平行进口进行规制的法律和相关的法理,以及这种法律和法理背后的利益冲突,并对其进行归纳和分析,探求对平行进口进行法律规制的发展趋势,为我国建立和完善相关的立法提供法理和国际实践的参考,也为今后我国的相关实践提供借鉴。除导言外,本文共分五章。第一章探讨的是平行进口的界定以及由此产生的法律问题。对平行进口的界定十分重要,因为本论文需要确定研究的对象。面对国内外有关平行进口的不同定义,本文从平行进口问题的实质及其解决问题的目的入手,抓住平行进口与其他贸易行为的区别,通过对相关案例的分析,采用归纳的方法,提出对平行进口的界定应当采用“关联性”标准,即平行进口产品与进口国权利人之间必须有一定的关联性,例如,产品由权利人自己生产,或者是被许可人生产,或者权利人的关联企业生产,等等。由此,本文对平行进口进行了界定,即平行进口是指在国际贸易中,未经国内知识产权权利人授权,进口由权利人或者经权利人同意投放市场的产品或者服务,或者进口与权利人的权利具有同源性的知识产权产品的行为或者现象。在此基础上,对平行进口的法律特征进行分析,对平行进口的类型加以归纳、总结；其次,本文提出了平行进口这一现象所引起的主要法律问题,及其所涉及的主要法律领域,即知识产权法、反垄断法和国际贸易法。第二章研究的是知识产权法对平行进口的规制。知识产权法的存在是平行进口产生的前提,因而对平行进口法律规制的探讨首重知识产权法。本章主要探讨规制平行进口的知识产权法理论,包括权利穷尽理论(包括国内穷尽原则、国际穷尽原则、修正国际穷尽原则)、默示许可理论、进口权理论等。本文不仅探求这些理论的本来含义、它们的产生和发展,还采用实证的方法,研究它们适用的条件、它们相互之间的关系、以及对平行进口的影响。特别是,本文就默示许可与权利穷尽理论作了对比,确定了它们之间的联系和区别；对进口权与平行进口的关系进行了研究,得出了进口权不能直接作为禁止平行进口依据的结论。第三章引用了大量的立法与案例,分析和研究了美国、欧盟、日本、印度等具有代表性的国家对平行进口的态度。第四章研究的是对限制平行进口行为的反垄断法规制。本章首先探讨和解决的问题是反垄断法与知识产权法在规制平行进口现象方面的关系,认为反垄断法是通过规制限制平行进口行为而影响平行进口的,而且,反垄断法仅仅在权利人的权利不受知识产权法保护的情况下才起作用,或者在知识产权法以反垄断法审查作为是否适用权利国际穷尽原则的前提的场合才适用。在反垄断法的范畴内,合法与非法的判断标准是行为对进口国市场竞争的影响,即是否实质性限制了竞争。然后,本章参照美国和欧盟反垄断法的立法和司法实践,根据反垄断法的规制模式,将反垄断法对限制平行进口行为的规制分为对横向和纵向限制的规制,以及对协议和单方面限制的规制两个层次进行探讨。通过大量的实例,总结了在不同的规制模式下限制平行进口行为在反垄断法上的命运。第五章从国际贸易法的角度对影响平行进口的条约进行了分析。本章按照一般性条约、区域性条约和双边条约的顺序分层次进行探讨,这是因为不同层次的条约往往反映了不同的利益。本章试图说明,从现有贸易条约的实践看,能够在这一问题上采取一致态度的是发达国家与发展中国家缔结的双边条约。然而,这种一致往往是建立在发展中国家屈服于发达国家的基础上。地区性条约中是否规定这一问题而采取一致做法,既取决于成员国的利益一致性,也取决于它们是否旨在实现经济一体化,即以单一市场为目标。欧共体一致采取知识产权的地区穷尽原则,是因为它所要实现的是单一市场。北美自由贸易区协定之所以没有作出相应的规定,主要原因也是利益的难以协调。发展中国家墨西哥与美国的利益相抵触,发达国家加拿大与美国也存在利益抵触。而且,该自由贸易区并未像欧共体那样以建立单一的市场为目的。所以,只有在平行进口方面利益一致,或者以建立单一市场为目的,才能在区域性条约中采取统一的立场。WTO协议是全球性的条约,是整个国际社会妥协的产物。平行进口在双边条约或地区性条约中可以取得一致,在全球范围则难求一致。发达国家可以在双边条约中占主导地位,但在WTO这样一个全球性的谈判场所则难以控制局面。TRIPS协议对平行进口问题的回避正是这种状态的真实写照。当然,多哈宣言和香港会议通过的修正议定书是一个突破,但这个突破仅仅涉及药品产业,在不远的将来是否会成为一般的原则,则还在未定之天。第六章通过探讨关于平行进口或涉及平行进口的各国国内立法和国际条约中体现的各种利益的平衡,主要是知识产权与其他社会利益的平衡,以揭示各国采取不同立法和态度的根本原因,从而探求国际社会对平行进口法律规制的发展趋势。在这一基础上,本章提出了建立我国关于平行进口法律制度的设想或建议。本文认为,我国应当采取原则上允许平行进口,同时依据知识产权的三个不同领域进行细节上的调节；利用已经颁布的反垄断法,参考西方国家已有的规制模式及标准,对私人贸易壁垒进行规制；此外,可以利用国内贸易管制措施,在特定产业采取提高进口商成本的方法抑制平行进口。

全文目录

论文摘要  3-6
Abstract  6-14
导言  14-19
  一、本论文选题的背景与研究价值  14-17
  二、本论文的研究范围、方法、以及成果  17-19
第一章平行进口概述  19-42
  第一节平行进口的界定及其特征  19-32
    一、学者对平行进口的界定  19-22
    二、本文对平行进口的界定  22-28
    三、平行进口的法律特征  28-31
    四、平行进口的类型  31-32
  第二节平行进口产生的原因及其引起的法律问题  32-40
    一、平行进口产生的原因及其利益分析  32-38
    二、平行进口引起的法律问题  38-40
  本章小结  40-42
第二章知识产权法规制平行进口的法理依据  42-76
  第一节知识产权的权利穷尽理论  42-61
    一、权利穷尽理论概述  42-45
    二、权利穷尽理论在平行进口中的运用——国内穷尽与国际穷尽  45-48
    三、修正的国际穷尽原则  48-50
    四、知识产权的区域穷尽理论  50-60
    五、地域性原则和普遍性原则  60-61
  第二节默示许可理论  61-65
    一、默示许可理论的内容  61-63
    二、默示许可理论的法理基础  63
    三、默示许可与权利穷尽的关系  63-65
  第三节进口权理论  65-73
    一、国际公约及有关国家对进口权的规定  65-68
    二、进口权的含义  68
    三、进口权与平行进口的关系  68-73
  本章小结  73-76
第三章知识产权法规制平行进口的实践  76-123
  第一节美国知识产权法规制平行进口的实践  76-99
    一、专利领域的立法与实践  76-84
    二、商标领域的立法与实践  84-91
    三、版权领域的立法与实践  91-99
  第二节欧共体规制平行进口的实践  99-108
    一、欧共体内的平行进口  99-105
    二、欧共体外的平行进口  105-108
  第三节日本知识产权法规制平行进口的实践  108-117
    一、专利领域的立法与实践  109-112
    二、商标领域的立法与实践  112-116
    三、版权领域的立法与实践  116-117
  第四节印度知识产权法规制平行进口的实践  117-120
    一、专利领域的立法与实践  117-119
    二、商标领域的立法与实践  119-120
    三、版权领域的立法与实践  120
  本章小结  120-123
第四章反垄断法对限制平行进口行为的规制  123-160
  第一节反垄断法与平行进口  123-132
    一、反垄断法规制的对象  123-124
    二、反垄断法规制的范围  124-126
    三、反垄断法规制的标准和目的  126-127
    四、反垄断法的规制模式  127-132
  第二节限制平行进口的横向协议  132-136
    一、横向市场分割协议  132-133
    二、横向联合拒绝交易  133-134
    三、横向限制平行进口协议的反垄断法豁免  134-136
  第三节限制平行进口的纵向协议  136-148
    一、纵向限制竞争协议合法性的标准  136-141
    二、独占性销售和选择性销售  141-143
    三、欧共体竞争法的豁免  143-148
  第四节垄断或滥用市场优势地位  148-159
    一、市场力量  148-154
    二、排他性行为  154-159
  本章小结  159-160
第五章国际贸易条约与平行进口  160-178
  第一节双边贸易条约与平行进口  160-164
    一、欧共体对外双边贸易条约  160-162
    二、美国-阿根廷《相互同意的解决方案》(简称"方案")  162-163
    三、美台条约  163-164
  第二节区域组织的协议与平行进口  164-166
    一、欧洲自由贸易区  164-166
    二、北美自由贸易区  166
  第三节 WTO协议与平行进口  166-170
    一、TRIPS协议  167-168
    二、GATT  168-170
  第四节《多哈宣言》与平行进口  170-176
    一、TRIPS协议体现的利益冲突  170-172
    二、多哈宣言  172-174
    三、WTO香港部长级会议对TRIPS协议第31条的修正  174-176
  本章小结  176-178
第六章平行进口法律规制的趋势及我国有关制度的完善  178-204
  第一节对平行进口规制的价值取向  178-184
    一、知识产权保护与公共健康的平衡-药品的平行进口问题  178-183
    二、知识产权保护与欧盟一体化  183-184
  第二节平行进口法律规制的趋势  184-187
    一、主权原则  184-185
    二、知识产权并非高于一切  185-186
    三、变化发生在个别领域  186
    四、发达国家在经历着变化  186-187
  第三节我国有关制度的完善  187-202
    一、我国有关平行进口的法律规定  187-191
    二、我国有关平行进口的司法实践  191-194
    三、我国平行进口法律规制制度的建立和完善  194-202
  本章结论  202-204
参考文献  204-211
在读期间发表的学术论文与研究成果  211-212
后记  212-214

平行进口法律规制研究

内容摘要

全文目录

相似论文