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《反洗钱法》视野下的我国洗钱犯罪侦防基本对策研究

作　者: 游文程
导　师: 任惠华
学　校: 西南政法大学
专　业: 诉讼法学
关键词: 国际反洗钱 洗钱犯罪 非金融机构 中国人民银行 可疑交易 侦查机关 大额交易 反洗钱立法 犯罪侦查 行政调查
分类号: D922.28
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
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内容摘要


近年来，在世界范围内，随着毒品、走私等犯罪的日益猖獗，后续的洗钱犯罪数量也呈现不断攀升的趋势。与此相应，有关洗钱犯罪的国际刑法规范的迅速变化与发展也成为近20多年来刑事法学领域一个独特的法律现象，并对各国刑事立法、司法与刑事法学理论以及侦查防范理论的发展和一体化起到了积极的推动作用。面对日益严重的洗钱犯罪及其引发的各种社会问题，我国于2006年6月29日出台了《刑法修正案(六)》，修改了刑法第一百九十一条第一款关于洗钱犯罪的规定，之后又于同年10月29日颁布了《中华人民共和国反洗钱法》，以便更加有力地惩治洗钱犯罪。中国人民银行也在2006年11月14日一天内同时出台了两个配套的规定，即《金融机构反洗钱规定》和《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》。可见我国政府对防治洗钱犯罪有了更为高度的重视，并且已经全面付诸行动了。自1997年刑法增设洗钱罪以来，学界虽然对关涉洗钱犯罪的立法问题以及侦查防范等诸问题进行了大量的理论探讨，但相当部分学者囿于个中原因和条件的限制，未能站在合理的角度来探讨洗钱犯罪的相关问题，这不仅严重影响了洗钱犯罪的相关立法、司法、与理论的深入研究，而且必然影响到司法实践对洗钱犯罪的侦查、防范以及最终的刑罚处罚。侦查机关面临着洗钱犯罪案件的发现难，取证难，侦破难的“三难”境界。因此，每年全国成功侦破的洗钱案件少之又少。为此，本论文试图以《反洗钱法》的颁布为契机，以整个反洗钱法律体系为背景，以比较法学为视野，从刑事法学特别是侦查学的角度，对国际上的反洗钱最新动向进行考察，对美国、英国、日本、西欧诸国的反洗钱立法进行比较研究，然后在此基础上对我国《反洗钱法》进行立法分析，从而对如何防治洗钱犯罪进行深入的研究，以期能对反洗钱犯罪的相关立法以及对侦查机关与相关职能部门协调机制的构建做出些许贡献，并能为促进侦查、综合防范工作取得更大成效提供些许建议。本论文整体论述构架上，共分为下列四个部分：第一部分是洗钱犯罪的基本问题及国内外反洗钱犯罪法制研究。该部分对洗钱犯罪的源起与相关学理概念进行界定。对洗钱犯罪的成因、危害及主要特征进行了分析，对洗钱犯罪的现状、发展趋势进行了相关考察，对我国反洗钱法制的历程进行了回顾，并对国际上洗钱犯罪防治的重要动向进行介绍，从而对洗钱犯罪有一个基本的、系统的阐述。第二部分是关于我国《反洗钱法》及相关法律规范之立法评析。该部分通过分析本法的立法背景，并对本法的具体内容进行了解读和分析，并在此基础上对本法的进步意义和不足之处进行了相对客观的评价。第三部分探讨了《反洗钱法》视野下的我国洗钱犯罪侦查基本对策研究。该部分主要是对侦查前的行政调查机制以及洗钱犯罪侦查机制的构建进行了阐述。其中洗钱犯罪侦查机制的构建主要是对侦查管辖权、侦查工作机制这两方面进行了阐述。第四章论述了洗钱犯罪综合防范体系的构建问题。该部分主要是从以下六个方面进行论述：一是建立健全反洗钱法律制度；二是构建完善的反洗钱协调机制；三是完善反洗钱信息机构的工作机制；四是重点加强金融监管和金融机构的内部控制制度建设；五是加强反洗钱的培训和宣传工作；六是构建反洗钱国际合作机制。

全文目录


内容摘要  3-5
Abstract  5-9
绪论  9-10
第一部分 洗钱犯罪的基本问题及国内外反洗钱法制研究  10-27
  一、洗钱犯罪的源起及其相关学理分析  10-17
    (一) 洗钱犯罪的源起  10-12
    (二) 洗钱犯罪的成因及其危害  12-14
    (三) 洗钱犯罪的主要特征  14-15
    (四) 洗钱犯罪的现状与发展趋势  15-17
  二、我国反洗钱法制之发展历程  17-21
    (一) 我国反洗钱刑事立法的演进  17-19
    (二) 我国反洗钱行政管制措施的演变  19-21
  三、国际上洗钱犯罪法制的重要动向  21-27
    (一) 反洗钱国际公约及国际组织简介  21-23
    (二) 几个主要国家的反洗钱立法考察  23-27
第二部分 我国《反洗钱法》及相关法律规范之立法评析  27-38
  一、《反洗钱法》以及相关规范之立法背景  27
  二、《反洗钱法》的内容解读  27-33
    (一) 《反洗钱法》的性质、立法理念及其基本原则  28-29
    (二) 反洗钱监督管理  29-31
    (三) 金融机构反洗钱义务  31-32
    (四) 反洗钱调查  32-33
    (五) 反洗钱国际合作  33
    (六) 法律责任  33
  三、对《反洗钱法》的立法评析  33-38
    (一) 《反洗钱法》的进步意义  33-35
    (二) 《反洗钱法》的不足之处  35-38
第三部分 《反洗钱法》视野下的我国洗钱犯罪侦查对策研究  38-45
  一、刑事侦查程序前的反洗钱行政调查机制探讨  38-40
    (一) 反洗钱行政调查的主体  38
    (二) 反洗钱行政调查的措施与程序  38-40
    (三) 行政调查后移送侦查机关的标准  40
  二、《反洗钱法》视野下的洗钱犯罪侦查机制探讨  40-45
    (一) 洗钱犯罪管辖权的探讨  40-41
    (二) 洗钱犯罪侦查工作机制的完善  41-43
    (三) 洗钱犯罪侦查队伍的建设  43-45
第四部分 洗钱犯罪的综合防范体系建构  45-51
  一、建立健全反洗钱法律制度  45-46
    (一) 构建以《反洗钱法》为核心的反洗钱法律体系  45
    (二) 完善刑法中对洗钱罪的相关规定  45-46
  二、构建完善的反洗钱协调机制  46-47
    (一) 国外反洗钱协调机制的经验借鉴  46-47
    (二) 我国反洗钱协调机制的构架设想  47
  三、完善反洗钱信息机构的工作机制  47-48
    (一) 我国反洗钱信息工作存在的问题  47-48
    (二) 反洗钱信息中心的设立及其职能  48
  四、重点加强金融监管和金融机构内部监控管理  48-49
    (一) 加强金融业的行业监管  48
    (二) 加强金融机构的内部监管  48-49
  五、加强反洗钱工作的培训与宣传  49-50
  六、构建反洗钱国际合作机制  50-51
结语  51-52
参考文献  52-54

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