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基金管理公司独立董事制度研究

作　者: 宋学明
导　师: 唐万生
学　校: 天津大学
专　业: 工商管理
关键词: 独立董事制度治理结构基金管理公司利益保护
分类号: F832.39
类　型: 硕士论文
年　份: 2006年
下　载: 138次
引　用: 5次
阅　读: 论文下载

内容摘要

本文的目的是通过对基金管理公司治理结构的核心问题--独立董事制度进行系统的研究,以期对我国基金管理公司的治理结构实践、监管部门的政策制定提供理论支持和决策参考,从而更好地保护基金持有人等利益相关者的合法权益。本文采用的研究方法主要有规范研究与实证研究相结合的方法、点上研究与面上研究相结合的方法以及横向比较研究与纵向比较研究相结合的方法。本文主要有以下三点结论:首先,要完善独立董事的结构,包括完善独立董事的数量与比例结构、年龄结构、学历与职称结构以及专业结构等;其次,要完善独立董事的运行机制,包括完善独立董事的功能定位、任免机制、权利义务与责任以及激励与约束机制等;最后,要完善独立董事的运行环境,包括完善独立董事的内部运行环境和外部运行环境。通过对国内外理论与实践的分析和评述,本文提出了我国基金管理公司独立董事主要应代表基金持有人利益而非股东利益、基金管理公司督察员制度在适当时机可以取消、独立董事制度和监事会制度可以实现功能互补、不应将独立董事与公司绩效直接挂钩等诸多新的观点。本文的不足之处是对国内基金管理公司进行实证分析时样本数据历史跨度短,截面数据少,可能会影响分析结果的准确性。

全文目录

中文摘要  2-3
ABSTRACT  3-5
第一章导论  5-11
  1.1 基本概念的界定  5-9
  1.2 论文基本架构、特点、创新与不足之处  9-11
第二章独立董事制度的理论基础  11-22
  2.1 国外独立董事制度研究文献述评  11-17
  2.2 我国独立董事制度的研究现状  17-22
第三章独立董事制度的实践  22-36
  3.1 国外一般企业独立董事制度的实践  22-24
  3.2 美国基金公司独立董事制度的实践  24-27
  3.3 我国独立董事制度的实践  27-36
第四章完善我国基金管理公司独立董事制度的思路  36-59
  4.1 完善我国基金管理公司的独立董事结构  36-38
  4.2 完善我国基金管理公司独立董事制度的运行机制  38-49
  4.3 完善我国基金管理公司独立董事制度的运行环境  49-59
结束语  59-60
参考文献  60-64
致谢  64

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