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私幕股权基金资金募集及资金退出所涉法律问题探讨

作　者: 林红正
导　师: 王洪
学　校: 西南政法大学
专　业: 法律
关键词: 私募股权基金资金募集有限合伙信托豁免审核信息披露监管
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

私募股权基金(简称PE)在我国发展迅速,其在帮助调整我国的经济结构、丰富投资理财产品、促进资本市场发展、控制产业风险向资本市场转移等方面发挥了巨大的作用。但我国规范私募股权基金的法律体系尚不完善,在一定程度上阻碍了私募股权基金的健康发展。本文结合美国私募股权基金的法律规范和实践操作,试从私募股权基金的资金募集,公司制、有限合伙制及信托制三种基金运行模式介绍,私募股权资金退出目标企业的方式介绍,以及我国现行规范私募股权基金的立法现状出发,分析现行法律规定的不足之处,在PE资金募集方面提出了如何确定基金募集对象、PE如何豁免审核、PE募集方式、PE信息披露、PE转售限制等立法完善建议,在PE资金退出目标企业方面提出了丰富退出平台与渠道、科学化监管、完善法律体系等立法建议。

全文目录

摘要  6-7
Abstract  7-10
第一部分引言  10-16
  一、私募股权基金简介  10
  二、中国企业融资现状  10-13
    （一）我国中小企业融资现状  10-11
    （二）解决中小企业融资难的方法  11-13
  三、私募股权基金运作过程  13-14
  四、我国私募股权基金的法律环境分析和评价  14-16
    （一）我国私募股权基金的法律体系  14
    （二）完善我国私募股权基金的立法建议  14-16
第二部分 PE 自身资金募集  16-24
  一、PE 募集模式介绍  16-18
    （一）公司制  16
    （二）信托制  16-17
    （三）有限合伙制  17-18
  二、PE 自身资金募集所涉法律问题  18-24
    （一）公司制PE  18
    （二）私募基金募集立法问题研究  18-24
第三部分 PE 退出目标企业的模式及法律监管  24-33
  一、PE 退出目标企业的模式  24-25
  二、各退出方式的法律障碍  25-30
    （一） IPO 退出存在的障碍  25-28
    （二）股权回购退出存在的法律障碍  28-29
    （三） M&A 退出的障碍  29-30
    （四）清算退出存在的法律障碍  30
  三、退出方式的法律完善建议  30-33
    （一）丰富退出平台与渠道  30-31
    （二）科学化监管  31
    （三）完善立法  31-33
致谢  33-34
参考文献  34-35

私幕股权基金资金募集及资金退出所涉法律问题探讨

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