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我国私募股权投资基金立法问题研究

作　者: 张晋瑶
导　师: 霍玉芬
学　校: 中国政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 私募股权基金立法研究立法价值立法原则
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

私募股权投资是在实体经济层面将货币资本、实物资本以及管理、技术进行整合的投资工具,私募股权投资重在价值的创造,集中表现为实体经济下资源配置效率的提升。因此,私募股权投资基金已经成为越来越重要的投资工具,为多数投资者所青睐。在全球一体化发展迅猛的今天,国际私募股权投资基金已纷纷将目光投向了我国资本市场的发展潜力,通过在我国试水私募股权投资,已取得了显著回报。反观我国本土私募股权投资基金,其尚处于起步阶段,在资金募集能力、资本运作水平等方面与国外成熟的私募股权投资基金还有较大差距。尽管近两年我国投资环境有所改善,资本运作能力有所提高,但由于制度建设的相对落后,我国本土私募股权投资基金的发展仍较为缓慢。因此,笔者认为,我国应加大投入力度,完善法制环境,以促进本土私募股权投资基金快速、健康、有序地发展。本文分析了目前中国私募股权投资基金的基本概念、主要类型和运行机制,介绍了国内外对私募股权投资基金的立法研究以及我国私募股权投资基金的相关立法现状,对我国私募股权投资基金提出立法建议。全文分为三章:第一章是私募股权投资基金概述。本章对私募股权投资基金的概念进行界定,分析了私募股权投资基金的特点、模式和运行机制,介绍了我国私募股权投资基金的发展现状,分析了我国发展私募股权投资基金的现实意义和目前面临的问题。第二章是私募股权投资基金的立法研究。首先,以美国和英国私募股权投资基金的法律规制为例,介绍国外私募股权投资基金的立法现状;其次,通过介绍我国不同模式私募股权投资基金的调整规范,阐述我国私募股权投资基金的立法现状和立法特点。第三章是对我国私募股权投资基金的立法建议。本章提出私募股权投资基金立法完善的途径,包括制定专门的《中华人民共和国股权投资基金法》和完善《中华人民共和国合伙企业法》及相关配套法律法规两方面。同时,本章从立法的价值目标和立法原则两个角度阐述了我国私募股权投资基金在完善立法过程中的规律和路径,强调了我国私募股权投资基金在立法时应符合效率优先、重视安全的价值目标,并遵循保护投资者利益以及监管合法与监管适度原则。

全文目录

摘要  4-6
ABSTRACT  6-9
引言  9-11
第一章私募股权投资基金概述  11-25
  第一节私募股权投资基金的界定  11-15
    一、私募股权投资基金的定义  11-12
    二、与相关概念的区别  12-15
  第二节私募股权投资基金的特点和意义  15-20
    一、私募股权投资基金的特点和运作机制  15-17
    二、私募股权投资基金的现实意义  17-20
  第三节我国私募股权投资基金的发展现状  20-25
    一、我国私募股权投资基金的发展现状  20-23
    二、我国发展私募股权投资基金面临的问题  23-25
第二章我国私募股权投资基金立法研究  25-33
  第一节境外私募股权投资基金立法综述  25-29
    一、美国私募股权投资基金立法实践  25-27
    二、英国私募股权投资基金立法实践  27-29
  第二节中国私募股权投资基金的立法现状  29-33
    一、私募股权投资基金的法律规制  29-31
    二、我国私募股权投资基金的立法特点与现状  31-33
第三章我国私募股权投资基金的立法建议  33-40
  第一节法律体系的完善  33-36
    一、设立《股权投资基金法》  33-34
    二、完善《合伙企业法》及相关配套法规  34-36
  第二节立法的价值目标  36-38
    一、效率优先  37
    二、重视安全  37-38
  第三节立法原则  38-40
    一、保护投资者利益原则  38-39
    二、监管合法与监管适度原则  39-40
结语  40-42
参考文献  42-47
致谢  47

我国私募股权投资基金立法问题研究

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