学位论文 > 优秀研究生学位论文题录展示

完善我国跨境本外币资金流动监管研究

作　者: 郑鹏
导　师: 魏陆
学　校: 上海交通大学
专　业: 公共管理
关键词: 跨境资金本外币货币危机外汇监管
分类号: F832.5
类　型: 硕士论文
年　份: 2013年
下　载: 107次
引　用: 0次
阅　读: 论文下载

内容摘要

随着当前我国经济前景向好、经济体制改革不断深入、融入全球经济金融一体化的程度日益加深，我国跨境资金流动规模也随之不断扩大。跨境资金流动给我国经济发展带来了机遇和挑战，增加了对我国宏观调控的压力以及增加了经济金融稳定运行的风险。在此背景下，本文分析了现行跨境本外币资金流动监管现状，剖析了目前监管中存在的问题，通过将运用货币危机防范理论与从事外汇管理工作的实践经验创新结合，提出了解决完善跨境资金流动监管的对策。本文共分五个篇章。第一章是绪论部分，主要介绍了本文的研究背景和意义。指出当前全球跨境资金流动的趋势以及我国目前面临跨境资金流动带来的压力导致现行跨境资金监管体系已难以适应经济发展的要求。通过归纳多个学者对跨境资金流动的研究理论，总结得出通过设置跨境资金交易税，来增加跨境资金交易成本，提高跨境资金流动门槛，来实现防范跨境资金流动风险监管的目标。本文的创新之处是提出了本外币整体监管的思路，即开放和管理并重、成本和效率并重、流入流出均衡管理以及相关政策协调配合。第二章是跨境资金流动监管理论基础。首先是阐述了跨境资金流动与热钱概念，分析了二者之间的关系，得出热钱是以追求价差收益为目的，迅速移向能提供更好回报的任何国家的流动性较高的跨境资金流动的结论。然后分析跨境资金流动的积极与消极两方面的效应，笔者认为要正确看待跨境资金流动对我国经济的影响。最后是通过阐述货币危机理论的历史沿革，分析得出如果国际融资存在着外部不经济，那么就会导致境内外利差和汇差，造成负面的冲击影响，从而导致经济衰退甚至是货币危机。从而得出本文的理论依据为第三代货币危机防范理论结合我国的实际出发，实现完善金融监管的主体设置，确定明确的监管原则，加强完善金融监管体系的建设。第三章是我国跨境本外币资金流动监管现状及问题分析。首先是陈述我国跨境资金流动监管历史沿革以及监管现状，得出我国目前跨境资金流动存在的潜在风险是会增加基础货币的投放、会促使物价的飞速上涨以及会削弱货币政策的独立性。然后是列举当前我国跨境资金流动监管存在的问题，如跨境资金流动监管政策存在漏洞、跨境资金流动协调监管机制缺失、商业银行代位监管跨境资金流动难以落实、本外币跨境资金流动统计监测体系尚不健全等。最后笔者对上述问题进行了原因剖析，认为主要是由于法规及制度保障不完善、存在套利机制及人员素质有待提高导致上述问题的产生。第四章是通过借鉴英国和巴西的跨境资金流动监管经验得出对我国跨境资金流动监管的启示。其中英国的跨境资金流动经验对我国的启示是要完善相关部门协调机制、加强对银行的监管、及时共享监管数据以及进一步完善市场机制。巴西的跨境资金流动监管经验给我国的启示是可以借鉴托宾税的管理政策来加强对跨境资金流动的监管。第五章是针对目前我国跨境本外币资金流动监管存在的问题，一是提出了完善跨境资金流动监管制度建设的建议，主要是完善现行外汇管理政策、推行托宾税调节资本流动成本、强化外汇指定银行“代位监管”、加强外汇管理队伍建设及提高人员素质。二是提出了完善跨境资金流动监管协调机制的建议，主要是形成本外币监测与监管联动机制、形成对外资流出入的联合监管机制以及建立跨系统的异常投资外汇资金协作检查机制。三是提出了完善跨境资金流动监测体系的建议，主要是完善本外币跨境资金流动监测系统、建立跨境资金流动预警体系。本文的创新之处是从货币风险防范理论研究角度出发，来分析判断我国跨境本外币资金流动监管存在的风险，在分析客观存在的问题上，系统地提出了解决我国跨境本外币资金流动风险的监管措施。

全文目录

摘要  4-7
ABSTRACT  7-14
第一章绪论  14-21
  第一节研究背景和意义  14-15
    一、研究背景  14
    二、研究意义  14-15
  第二节文献综述  15-18
    一、对跨境资金流动动因的研究  15
    二、对跨境资金流动与经济增长关系的研究  15-16
    三、如何对跨境资金流动监管进行监管的研究  16-17
    四、文献研究述评  17-18
  第三节研究思路与方法  18-21
    一、研究思路  18-19
    二、研究方法  19
    三、创新与不足  19-21
第二章跨境资金流动监管理论基础  21-26
  第一节跨境资金流动概念及其效应  21-22
    一、跨境资金相关概念  21
    二、跨境资金流动的积极效应  21-22
    三、跨境资金流动的消极效应  22
  第二节货币危机防范相关理论  22-26
    一、货币危机理论概述  22-25
    二、本文对货币危机防范理论的应用  25-26
第三章我国跨境资金流动监管现状及问题分析  26-38
  第一节我国跨境资金流动现状  26-28
    一、跨境资金流动规模不断扩大  26
    二、当前我国跨境资金流动的特征  26-27
    三、当前我国跨境资金流动存在的潜在风险  27-28
  第二节我国跨境资金流动监管现状  28-30
    一、跨境资金流动监管法规体系  28
    二、跨境资金流动监管制度体系  28-29
    三、跨境资金流动监管协调机制  29-30
    四、目前我国跨境资金流动监测体系  30
  第三节目前我国跨境资金流动监管存在的问题  30-36
    一、跨境资金流动监管政策存在漏洞  30-33
    二、跨境资金流动协调监管机制缺失  33-34
    三、商业银行代位监管跨境资金流动难以落实  34-35
    四、本外币跨境资金流动统计监测体系尚不健全  35-36
  第四节原因分析  36-38
    一、法规保障原因  36
    二、制度保障原因  36
    三、套利机制原因  36-37
    四、人员素质原因  37-38
第四章跨境资金流动监管国外经验借鉴  38-44
  第一节英国金融监管改革及其对我国的启示  38-40
    一、英国金融监管的改革思路和具体举措  38
    二、对我国跨境资本流动监管的启示  38-40
  第二节巴西征收托宾税的政策效果及借鉴意义  40-44
    一、巴西对跨境资金流动监管及政策效果  40-42
    二、巴西政府实施托宾税对我国我国跨境资本流动监管的启示  42-44
第五章完善我国跨境资金流动监管对策建议  44-49
  第一节完善跨境资金流动监管制度建设  44-46
    一、完善现行外汇管理政策  44-45
    二、推行托宾税调节资本流动成本  45
    三、强化外汇指定银行“代位监管”  45-46
    四、加强外汇管理队伍建设，提高人员素质  46
  第二节完善跨境资金流动监管协调机制  46-47
    一、形成本外币监测与监管联动机制  46
    二、形成对外资流出入的联合监管机制  46-47
    三、建立跨系统的异常投资外汇资金协作检查机制  47
  第三节完善跨境资金流动监测体系  47-49
    一、完善本外币跨境资金流动监测系统  47
    二、建立跨境资金流动预警体系  47-49
结束语  49-50
参考文献  50-53
致谢  53-54
攻读学位期间发表的学术论文目录  54

完善我国跨境本外币资金流动监管研究

内容摘要

全文目录

相似论文