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开放经济下异质性企业技术采用研究

作　者: 肖欢
导　师: 庄子银
学　校: 武汉大学
专　业: 西方经济学
关键词: 异质性企业技术扩散加工贸易技术升级南北贸易中等收入陷阱
分类号: F270
类　型: 博士论文
年　份: 2013年
下　载: 14次
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内容摘要

企业异质性对于解释国际贸易经验事实和跨国之间TFP差异具有重要作用,本文分析了开放条件下,企业异质性对技术扩散、发展中国家的技术升级和南北产品质量差异的影响。首先,本文在Melitz(2003)模型基础上构建了一个一般均衡的异质性企业技术扩散模型,研究表明,生产率水平相对较高的企业先采用新技术,其市场份额会扩大,而生产率水平较低且没有采用新技术的企业会被挤出市场,从而逐步实现技术扩散。与以往文献不同的是,企业的生产率异质性和采用成本的逐渐下降一起造就了技术扩散过程,且技术扩散过程与资源再配置过程同步进行。本文认为资源再配置障碍也是影响发展中国家技术扩散重要因素,国际贸易带来的竞争效应会改善资源配置,从而加快技术扩散。其次,本文还研究了异质性企业技术采用对发展中国家技术升级的影响。随着全球化的推进,跨国公司不断进驻发展中国家,这使发展中国家获得了参与国际分工的利益,但也带来了一些问题,如导致发展中国家长期处于低端环节的生产,本国企业技术提升困难。这一章构建了一个简单的异质性企业模型解释了这一问题,若一个国家高技能劳动力不足,以加工贸易形式进驻的跨国公司就会抑制发展中国家本土企业的技术升级,使这些国家全要素生产率水平长期得不到提升,需提升人力资本水平才能摆脱这种局面。值得注意的是,理论模型为一些发展中国家陷入中等收入陷阱的现象给出了一种新的解释。大量经验文献分析了贸易对企业出口产品质量升级的影响。最后,本文还在在Melitz(2003)模型中引入企业对产品质量的选择。企业进入市场获得一个生产率水平后,还可以通过采用新技术提高产品质量。当产品质量提高后,企业能够获得更大的市场份额,由于企业之间生产率水平有差异,最优的技术采用程度也有差异。随着贸易开放程度提高,生产率水平较高的出口企业会增加技术采用投入,提升产品质量；与之相反,那些生产率水平较低的企业则会减少技术采用投入。若南北技术采用效率存在差异,提高贸易开放程度对南北国家产生非对称的影响,在采用技术提高产品质量上南方国家处于劣势。贸易的竞争效应进一步锁定南方国家出口低质量产品(这些产品南北双方的技术采用效率相当),北万国家则继续出口高质量产品(这些产品北方国家技术采用效率更高)。贸易开放程度不断提高会让南方国家陷入“外围”产品的生产,北方国家生产“中心”产品。20世纪90年代以来墨西哥等一些拉美发展中国家实施了显著的贸易自由化,但这些国家的表现却不尽如人意；与之相反,中国和东南亚等保守地实施保护主义的国家却走到了前面。本文也为这种现象提供了一个解释。

全文目录

论文创新点  6-7
中文摘要  7-9
Abstract  9-11
目录  11-14
1 引言  14-19
  1.1 选题背景与意义  14-17
    1.1.1 选题背景  14-16
    1.1.2 选题意义  16-17
  1.2 本文的主要研究内容  17-19
2 文献综述  19-34
  2.1 异质性企业理论概述  19-27
    2.1.1 为什么需要异质性企业国际贸易理论  19-21
    2.1.2 异质性企业基本分析框架介绍  21-23
    2.1.3 关于异质性企业理论的一些最新进展——产品质量视角  23-24
    2.1.4 异质性的技术采用与生产率提高  24-27
  2.2 技术扩散概述  27-30
    2.2.1 微观技术扩散基本模型  27-28
    2.2.2 宏观技术扩散障碍理论  28-30
  2.3 国际贸易与技术扩散  30-33
    2.3.1 进口与技术扩散  30-31
    2.3.2 出口贸易与技术扩散  31-32
    2.3.3 FDI与技术扩散  32-33
  2.4 小结  33-34
3 异质性企业增长、资源再配置机制与经济增长  34-46
  3.1 引言  34-35
  3.2 外生冲击和外生技术进步驱动企业规模变化  35-37
  3.3 内生技术创新驱动企业规模变化  37-41
    3.3.1 产品种类扩张引起企业规模变化  37-39
    3.3.2 单一产品的需求数量决定企业规模  39-40
    3.3.3 产品种类数和进入的部门数共同决定企业规模  40-41
  3.4 其它驱动企业规模变化的理论  41-44
    3.4.1 人力资本积累与企业规模分布  41-42
    3.4.2 信息不对称与企业规模分布  42-43
    3.4.3 组织资本与企业规模分布  43-44
  3.5 小结  44-46
4 异质性企业、国际贸易与技术扩散  46-64
  4.1 引言和文献综述  46-48
  4.2 基本模型——封闭经济条件下的技术采用  48-56
    4.2.1 需求和效用函数  48-49
    4.2.2 生产  49-50
    4.2.3 技术选择  50
    4.2.4 自由进入退出条件  50-51
    4.2.5 劳动力市场和产品市场  51
    4.2.6 均衡的确定  51-52
    4.2.7 技术扩散  52-56
  4.3 开放经济条件下的技术扩散  56-61
    4.3.1 开放经济条件——情形1  57-60
    4.3.2 开放经济条件——情形2  60-61
  4.4 小结  61-64
5 异质性企业、跨国公司与发展中国家的技术升级  64-87
  5.1 引言  64-66
  5.2 基本模型  66-71
    5.2.1 需求  66-67
    5.2.2 生产  67-68
    5.2.3 技能与生产部门匹配  68-69
    5.2.4 三类企业的生产成本  69-70
    5.2.5 进入退出均衡  70-71
  5.3 模型的分析  71-75
    5.3.1 确定临界值  71-73
    5.3.2 劳动力市场均衡和三类企业的数量  73-74
    5.3.3 技术升级  74-75
  5.4 数值模拟与模型的涵义  75-85
    5.4.1 劳动力技能分布与技术升级  76-79
    5.4.2 固定成本投入与技术升级  79-81
    5.4.3 技术差距与技术升级  81-82
    5.4.4 数值模拟的稳健性  82-83
    5.4.5 技能偏向技术进步的影响  83-85
  5.5 小结  85-87
6 异质性企业、技术采用与南北贸易  87-119
  6.1 引言  87-88
  6.2 相关文献综述  88-92
  6.3 基本模型——封闭经济情形  92-97
    6.3.1 需求和效用函数  92-93
    6.3.2 生产  93-94
    6.3.3 最优技术采用投入  94-96
    6.3.4 自由进入退出  96-97
  6.4 开放经济的情形  97-104
    6.4.1 零利润条件的推导  97-98
    6.4.2 自由进入退出条件  98
    6.4.3 最优技术采用投入量  98-100
    6.4.4 均衡的求解  100-102
    6.4.5 企业技术采用投入与贸易开放  102-104
  6.5 南北技术采用效率差异  104-114
    6.5.1 南北国家临界出口生产率水平差异  105-108
    6.5.2 南北国家技术采用投入比较  108-111
    6.5.3 贸易保护的作用  111
    6.5.4 经验证据分析  111-114
  6.6 小结  114-119
7 结论及政策建议  119-123
  7.1 基本结论  119-121
  7.2 政策建议  121-123
参考文献  123-135
攻博期间发表的科研成果目录  135

开放经济下异质性企业技术采用研究

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