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中国农村基础设施建设融资问题研究

作　者: 赵冬辉
导　师: 佟光霁
学　校: 东北林业大学
专　业: 农业经济管理
关键词: 农村 基础设施 融资 机制 风险
分类号: F323.9
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要


经过30多年的改革开放,我国经济发生了翻天覆地的变化,取得了举世瞩目的成就,经济总量和人均收入水平都显著提高。我国农村的基础设施建设和公共服务水平得到了很大的提高,但社会与经济发展不相适应的环节,农村基础设施建设投资不足、供给匮乏、服务质量低下等问题仍普遍存在,一些深层次的矛盾还没有得到解决,并成为农村经济增长和农民增收的“瓶颈”,影响了新农村建设速度。因此研究新时期农村基础设施建设的资本融通问题对于推进社会主义新农村建设,解决“三农”问题、缩小城乡差距,政治体制改革和政府职能转变,具有重要的理论和现实意义。农村基础设施筹融资问题的研究首先在意义上,就深化了基础设施与资本流动之间的关系。为更好地促进农村基础设施建设与区域资本流动的互动协调发展研究奠定了一定的学术基础。对农村基础设施筹融资问题的研究还可以为政治学、经济学等学科加入新的研究因素,为诸如农村金融管理、农村规划等带来一定的学术启发。同时,对农村基础设施融资问题的研究不仅是当前发展规划的需要,更是政府改革攻坚的需要,还是新农村建设得以顺利开展的重要平台,是发展农村经济、改善农民生存状况、提高农民幸福指数、建设和谐社会的基础条件,是发展农业生产、增加农民收入、扩大农村内需、拉动经济增长的结合点,能够有力地促进农村政治、经济和社会的全面发展。在经济全球化的大背景下,农村基础设施建设能否获得充足的资本存量,主要取决于其是否能够带来足够的投资利润率,农村基础设施建设的融资问题就进而转化为农村基础设施的投资利润率大小问题。因此,本文首先是针对我国农村基础设施的现状进行分析,找到主要问题和影响因素来验证研究提出的观点；其次是按照投资利润率的不同程度,针对不同类型的农村基础设施来总结特征和分析内容,构建适应不同类型基础设施的融资模式、结构和机制；最后是为社会主义新农村基础设施建设提供决策支持建议和对策。因此,本文在综析国内外研究的基础上,首先界定农村基础设施的概念和农村基础设施融资的概念,深入剖析农村基础设施的特性、内容和类型。论文以投资利润率作为划分尺度来划分农村基础设施项目融资的类型：连续利润流的营利性设施；间断利润流的营利性设施；非营利性设施。其次总结国外成功经验,对接比较我国的现状、问题和成因；由于各种融资方式的复杂性是由于投资主体的资金来源不同造成的,论文从投资主体行为的角度讨论三种类型设施项目融资模式的具体融资方式；而不同融资方式决定了融资结构的多样性,即资本的有机构成和比重关系的复杂性,论文对三种融资模式的结构做出研究；为了可以促使多渠道、不同方式资金导向农村基础设施建设领域所形成的资金融通系统内各构成要素及相关参与方的经济行为之间相互作用的过程和方式能够适应农村基础设施建设融资的现状,论文还在前文对每一类型所包含的具体设施进行界定的基础上,提出相应的融资模式,并对农村基础设施建设中运用几种项目融资模式各自具有的优势进行分析,提出目前项目融资模式在农村基础设施中运用所必须遵循的原则,在此基础上分析了各类型农村基础设施项目融资具体模式的组合和各类型项目融资模式的运作流程,并结合若干案例进行分析以确定不同类型融资模式的具体组合结构,进而对综合三种模式作用形成的融资机制进行了深入研究；由于农村基础设施建设最终将以项目客体来进行融资活动,其融资过程中必然存在融资风险,论文还对不同类型项目的融资风险进行了分析,找到了具体的管理方法,并进行了案例实证研究。最后论文对新农村基础设施建设融资创新提出了决策支持建议和对策。

全文目录


摘要  4-6
Abstract  6-20
1 绪论  20-31
  1.1 研究背景  20-23
    1.1.1 研究目的  21-22
    1.1.2 研究意义  22-23
  1.2 国内外相关研究现状及述评  23-28
    1.2.1 国外相关研究现状  23-25
    1.2.2 国内相关研究现状  25-28
    1.2.3 国内外相关研究的评述  28
  1.3 研究内容和方法  28-31
    1.3.1 研究内容  28-29
    1.3.2 研究方法  29
    1.3.3 技术路线  29-31
2 研究的基础理论和主要概念界定  31-44
  2.1 相关基础理论  31-36
    2.1.1 自然垄断理论  31-32
    2.1.2 政府管制失灵理论  32-34
    2.1.3 竞争理论  34-35
    2.1.4 证券融资理论  35
    2.1.5 公共产品供给理论  35-36
  2.2 主要概念界定  36-43
    2.2.1 基础设施和基础设施融资的定义  36-38
    2.2.2 农村基础设施的特性  38-40
    2.2.3 农村基础设施的主要内容  40-41
    2.2.4 农村基础设施的分类  41-43
  2.3 本章小结  43-44
3 国外农村基础设施融资经验借鉴  44-54
  3.1 美国农村基础设施融资经验  44-46
    3.1.1 融资制度  44
    3.1.2 融资支持  44-45
    3.1.3 融资渠道  45-46
  3.2 日本农村基础设施融资经验  46-49
    3.2.1 融资制度  46-47
    3.2.2 融资支持  47-48
    3.2.3 融资渠道  48-49
  3.3 韩国农村基础设施融资经验  49-51
    3.3.1 融资制度  49
    3.3.2 融资支持  49-50
    3.3.3 融资渠道  50-51
  3.4 启示  51-53
    3.4.1 使农村投入政策法制化  51
    3.4.2 政府财政必须发挥主导功能  51-52
    3.4.3 运用市场机制引导社会和农民参与农村基础设施建设  52-53
  3.5 本章小结  53-54
4 中国农村基础设施融资的现状、问题和成因  54-75
  4.1 农村基础设施研发投入对农业经济增长作用的实证分析  54-60
    4.1.1 变量选择和数据采集  55-56
    4.1.2 数据的时间序列分析  56-59
    4.1.3 实证分析的结论  59-60
  4.2 农村基础设施建设发展的现状和问题  60-63
    4.2.1 农村生产基础设施建设仍旧薄弱  60
    4.2.2 农民基本生活设施发展仍然落后  60-61
    4.2.3 农村经济服务设施建设亟需健全  61
    4.2.4 农村基础设施投入机制亟需改善  61-62
    4.2.5 乡镇、村两级财政运转不畅  62
    4.2.6 农村基础设施建设公共投入不足  62-63
    4.2.7 农村基础设施规划起点低  63
  4.3 农村基础设施建设融资存在的问题  63-66
    4.3.1 国家财政投入严重不足  63-65
    4.3.2 农村信贷资金缺乏  65
    4.3.3 “一事一议”制度存在问题  65-66
  4.4 农村基础设施建设融资问题的供给分析  66-70
    4.4.1 中央和地方政府财政投入  66-68
    4.4.2 金融体系的贷款投入  68-69
    4.4.3 农村村集体投资  69
    4.4.4 农民自身投资  69-70
  4.5 农村基础设施融资问题的原因分析  70-74
    4.5.1 农村基础设施融资难的主要原因  71
    4.5.2 影响农村基础设施融资的其它原因  71-74
  4.6 小结  74-75
5 中国农村基础设施建设项目的融资渠道和方式  75-89
  5.1 农村基础设施建设项目的融资渠道  75-76
  5.2 非营利性农村基础设施的融资方式  76-81
    5.2.1 政府财政对农村非营利性基础设施的干预  76-77
    5.2.2 创新财政供给的方式  77-79
    5.2.3 选择的财政融资方式  79-81
  5.3 营利性农村基础设施的融资方式  81-88
    5.3.1 营利性农村基础设施的政策性融资  81-84
    5.3.2 营利性农村基础设施的市场化融资  84-88
  5.4 小结  88-89
6 中国农村基础设施建设的融资结构分析  89-104
  6.1 农村基础设施建设融资结构的基本情形  89-92
    6.1.1 农村固定资产投资的特征  89-90
    6.1.2 农村固定资产投资的来源与构成  90-92
  6.2 农村基础设施建设的融资构成分类  92-97
    6.2.1 财政资金  92-93
    6.2.2 信贷资金  93-95
    6.2.3 国债资金  95
    6.2.4 村集体投入与受益农户  95-96
    6.2.5 社会资金  96-97
    6.2.6 国际开发资金  97
  6.3 农村基础设施融资结构模型分析  97-103
    6.3.1 农村基础设施融资结构的资金需求  97-98
    6.3.2 模型的基本假设与分析  98-99
    6.3.3 政府与投资者之间的博弈探讨  99-100
    6.3.4 投资者与银行之间的博弈探讨  100-103
    6.3.5 融资结构模型的求解步骤  103
  6.4 本章小结  103-104
7 中国农村基础设施建设项目融资的模式分析  104-122
  7.1 基础设施项目融资模式  104-109
    7.1.1 BOT融资模式  104-105
    7.1.2 PFI融资模式  105-106
    7.1.3 PPP融资模式  106-108
    7.1.4 ABS融资模式  108-109
  7.2 农村几种基础设施项目融资模式对比  109-112
    7.2.1 几种项目融资的相同特征  109-110
    7.2.2 几种项目融资模式的优势  110-112
  7.3 农村基础设施项目融资模式筛选  112-113
    7.3.1 对项目融资模式筛选的基本原则  112
    7.3.2 不同农村基础设施项目融资的具体模式挑选  112-113
  7.4 农村基础设施项目融资模式的运行  113-115
    7.4.1 BOT模式的运行流程  113-114
    7.4.2 PFI模式的运作流程  114
    7.4.3 PPP模式的运作流程  114-115
    7.4.4 ABS模式的运作流程  115
  7.5 农村基础设施融资模式的案例分析  115-120
    7.5.1 湖南：大力推行“一化三基”工作  115-116
    7.5.2 山东：重点项目落实农村基础设施  116-117
    7.5.3 天津：推进北辰区农村基础设施改革  117-118
    7.5.4 新疆：完善农机大院建设新农村  118
    7.5.5 德州：农产品批发市场建设项目BOT融资模式  118-120
    7.5.6 沈阳：秸杆气化站PPP融资模式  120
  7.6 本章小结  120-122
8 中国农村基础设施建设的融资机制分析  122-135
  8.1 农村基础设施建设融资机制的界定  122
  8.2 农村基础设施内生融资机制研究  122-130
    8.2.1 农村基础设施的融资主体划分  122-126
    8.2.2 农村基础设施内生融资机制分析  126-128
    8.2.3 农村基础设施内生融资机制自我协调发展  128-130
  8.3 农村基础设施外部融资平台分析  130-134
    8.3.1 农村金融体系的发展及现状  130-133
    8.3.2 农村金融体系对基础设施的金融支持  133-134
  8.4 本章小结  134-135
9 中国农村基础设施的融资风险和管理  135-148
  9.1 农村基础设施融资风险的鉴定与分配  135-138
    9.1.1 农村基础设施融资风险的阶段性  135-136
    9.1.2 农村基础设施融资风险的技术鉴定  136
    9.1.3 农村基础设施融资风险分配的模型分析  136-138
  9.2 农村基础设施融资汇率风险和管理  138-141
    9.2.1 农村基础设施融资汇率风险成因分析  139
    9.2.2 农村基础设施融资汇率风险管理方法  139-141
  9.3 农村基础设施融资利率风险和管理  141-142
    9.3.1 农村基础设施融资利率波动原因分析  141-142
    9.3.2 农村基础设施融资利率风险管理方法  142
  9.4 农村基础设施融资风险管理的案例分析  142-147
    9.4.1 中国农村能源类基础设施融资风险因素调查与评定体系  142-145
    9.4.2 中国农村能源类基础设施融资风险管理框架  145-147
  9.5 本章小结  147-148
10 优化我国农村基础设施融资的对策建议  148-159
  10.1 农村基础设施融资主体责任的明确  148-149
    10.1.1 农村营利性基础设施融资主体责任的明确  148
    10.1.2 农村非营利性基础设施融资主体责任的明确  148-149
  10.2 提升农村基础设施的融资效率  149-152
    10.2.1 提升财政的融资效率  149-150
    10.2.2 提升社会民间资本的融资效率  150-152
  10.3 完善农村金融体制  152-153
  10.4 创新农村基础设施投融资激励机制  153-155
    10.4.1 进一步加快农村基础设施产权改革制度  153
    10.4.2 政府实施补贴制度  153
    10.4.3 创新市场分类准入制度  153-154
    10.4.4 合理制定价格机制  154
    10.4.5 建立公共的收费制度  154-155
  10.5 创新农村基础设施项目管理制度  155-157
    10.5.1 论证实施项目的可行性与编制  155
    10.5.2 设立特定的农村基础设施项目管理局  155
    10.5.3 强化农村基础设施项目的资金管理  155-156
    10.5.4 构建项目风险管理的控制机制  156
    10.5.5 强化对项目后评价  156
    10.5.6 注重项目的交接以及管理的后续工作  156-157
  10.6 完善农村基础设施的外部环境  157-158
    10.6.1 建立城乡协调的公共财政体制  157
    10.6.2 提升农村基础设施产权改革的速度与力度  157
    10.6.3 加强农村基础设施投融资的法律约束  157-158
  10.7 本章小结  158-159
结论  159-161
参考文献  161-171
攻读学位期间发表的学术论文  171-172
致谢  172-173

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中图分类: > 经济 > 农业经济 > 中国农业经济 > 农业经济建设与发展 > 农业资金、农业投资
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