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基于知识产权视角的中国种子企业发展战略研究

作　者: 陈燕娟
导　师: 冯中朝
学　校: 华中农业大学
专　业: 农业经济管理
关键词: 种子企业发展战略知识产权协同
分类号: F324.6
类　型: 博士论文
年　份: 2012年
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内容摘要

后金融危机时代,由于知识创新和知识产权的作用日益强化,世界种业发展呈现出围绕知识产权来构建核心竞争力的重要特征。面对新的国际竞争形势,跨国种业巨头纷纷以知识产权为“武器”加强对世界种业市场的掠夺。由于起步早、规模大、资金雄厚,跨国公司拥有的各种知识产权,无论在数量上还是质量上都是其他类型企业难以企及的。目前植物新品种权拥有量居前六名的国家分别为美国、日本、荷兰、韩国、澳大利亚、法国,其中美国、荷兰、法国的种子出口额排名前三位,并且这三个国家的种子出口额之和占世界种子出口总额的一半。显而易见,在种业国际竞争中,谁拥有更多的知识产权,谁就取得了市场的主动权和发展的优先权。尽管我国政府对外商投资种业作出了一些限制,但外资进入种业的势头仍然很猛,渠道越来越多,手段越来越灵活,严重挤压了民族种业的生存空间。最近几年,跨国公司在基本稳固和控制中国蔬菜和花卉种子市场之后,开始整合、进军大田作物种子市场。通过本土化和知识产权战略,直接与中国农业科研院所合作,低成本攫取中国政府支持多年研究形成的创新成果,有的跨国公司还通过成立合资公司或建立试验站的方式广泛搜集中国的特异种质资源,分离克隆有用的基因并申请专利,力图钳制中国种业技术发展,再将产成品投放到中国,以达到控制种业市场、攫取暴利的目的。例如,先锋公司的玉米新品种“先玉335”,在短短几年的时间里,就击败了“盘踞”在中国东北地区多年的众多国产品种。中国种业正面临着入世以来最为严峻的安全危机,具体表现为品种安全、质量安全、数量安全和行业安全四大问题。前三个问题属于创新问题,与知识产权紧密相关,而行业安全折射的是更深层次的国际知识产权竞争问题。这种竞争,表面上看是经济实力的竞争,实质上是科技创新能力与知识产权的竞争。因此,全面提升种业知识产权创造、保护、运营和管理能力已成为中国种子企业生存与发展的迫切要求。由于历史和体制的原因,我国种业领域的科技创新主体一直是农业科研单位,种子企业自主创新仍处于初级阶段,规模小、研发能力弱,育种资源和人才不足,竞争力不强,与发达国家和跨国种业存在很大差距。为此,国务院于2011年4月发布的《关于加快推进现代农作物种业发展的意见》(以下简称《意见》)提出了今后种业发展的思路,明确指出农作物种业是国家战略性、基础性核心产业,种子企业是商业化育种的主体,是种业发展的主体。然而,我国种子企业如何才能担当商业化育种主体?如何才能在跨国种业巨头以知识产权为工具的技术胁迫和市场挤压下获取生存空间?本文研究的目的和意义,就是要在认真研究我国种子企业自主创新能力和所处的市场环境的基础上,通过技术分析与比较选择,围绕种业知识产权构建能够形成持续竞争优势的企业发展战略,从而赢得市场发展空间,迎头赶上和超越跨国种业巨头。论文分为九个部分,具体章节安排如下：第一章,导论。介绍本文的研究背景和意义、研究目标和研究内容,对相关研究的国内外研究动态进行述评,说明本文的基本思路、研究方法和数据来源,指出本文的主要创新点和研究不足之处。第二章,研究的理论基础。对知识产权理论、企业战略管理理论和协同理论进行概述。第三章,种业知识产权与种子企业发展战略。介绍种业知识产权的内涵和特点,提出基于知识产权的种子企业发展战略目标,剖析知识产权提升种子企业竞争力的作用机理,提出知识产权与种子企业战略协同发展模式。第四章,种子企业知识产权综合能力评价。运用层次分析法,从知识产权创新、管理、运营和保护四个层面构建种子企业知识产权综合能力评价指标体系及评价模型,对我国种子出口企业知识产权创新、管理、运营和保护的单项能力以及综合能力进行测评排序。第五章,种子企业发展环境分析与备选战略测度。对国内外种业发展现状、竞争态势以及国内外种业知识产权现状和知识产权法律法规、政策进行分析,确定种子企业发展战略备选方案,并对备选战略进行评价。第六章,种子企业发展战略选择。依据备选战略测度结果,对排名前三位的战略,即国际化战略、战略联盟和后向一体化战略,分别就动因、机制和战略模式展开分析。第七章,知识产权与种子企业发展战略协同模式案例分析。采用单案例纵向研究方法,以一个民营种子企业作为案例研究对象,探究其战略管理的成功经验,剖析知识产权在该企业国际化战略、战略联盟以及后向一体化战略中的功效,在案例分析的基础之上提出知识产权与种子企业战略协同发展模式的理论建构。第八章,战略实施平台构建。从知识产权管理体系、知识产权价值评估体系和知识产权信息平台三个方面构建种子企业战略实施平台。第九章,总结与展望。说明本文的基本结论、研究的局限性和未来的研究方向。

全文目录

摘要  10-12
Abstract  12-15
1 导言  15-31
  1.1 研究背景与意义  15-17
    1.1.1 研究背景  15-16
    1.1.2 研究意义  16-17
  1.2 国内外相关研究动态及评述  17-26
    1.2.1 农业知识产权的相关研究  17-21
    1.2.2 农业企业知识产权管理的相关研究  21-22
    1.2.3 种子企业战略的相关研究  22-24
    1.2.4 战略协同理论方面的研究  24-26
  1.3 研究目标和研究内容  26-28
    1.3.1 研究目标  26
    1.3.2 研究内容  26-27
    1.3.3 论文框架  27-28
    1.3.4 研究思路  28
  1.4 研究方法及数据来源  28-30
    1.4.1 研究方法  28-29
    1.4.2 数据来源  29-30
  1.5 可能的创新之处和研究不足  30-31
    1.5.1 可能的创新之处  30
    1.5.2 研究不足之处  30-31
2 研究的理论基础  31-35
  2.1 企业战略理论  31-33
    2.1.1 战略的基本概念  31
    2.1.2 战略管理理论概述  31-32
    2.1.3 国际化战略的相关理论  32-33
    2.1.4 后向一体化战略理论  33
    2.1.5 战略联盟理论  33
  2.2 知识产权理论  33-34
    2.2.1 知识产权的概念  33
    2.2.2 知识产权的范围  33-34
    2.2.3 知识产权的基本特征  34
  2.3 协同理论  34-35
3 种业知识产权与种子企业发展战略  35-44
  3.1 种业知识产权的内涵及特点  35-36
    3.1.1 种业知识产权的概念界定  35-36
    3.1.2 种业知识产权的特点  36
  3.2 知识产权提升种子企业竞争力的机理  36-38
    3.2.1 从宏观角度分析  36-37
    3.2.2 从微观角度分析  37-38
  3.3 种子企业发展战略的内涵及目标界定  38-39
    3.3.1 种子企业发展战略的内涵  38
    3.3.2 种子企业发展战略目标  38-39
  3.4 知识产权与种子企业发展战略的协同分析  39-43
    3.4.1 知识产权与种子企业发展战略的协同关系  39-40
    3.4.2 知识产权与种子企业发展战略的协同效应  40-43
  3.5 本章小结  43-44
4 种子企业知识产权综合能力评价  44-55
  4.1 种子企业知识产权综合能力评价指标体系  44-47
    4.1.1 指标的设置原则  44-45
    4.1.2 指标体系  45-47
  4.2 种子企业知识产权综合能力评价模型  47-48
    4.2.1 评价模型  47
    4.2.2 数据标准化方法  47-48
  4.3 种子出口企业知识产权综合能力评价实证分析  48-54
    4.3.1 种子出口企业基本情况  48-49
    4.3.2 种子出口企业知识产权现状  49-53
    4.3.3 种子出口企业知识产权综合能力评价  53-54
  4.4 本章小结  54-55
5 种子企业发展环境分析与备选战略测度  55-70
  5.1 发展环境分析  55-62
    5.1.1 国内外种业知识产权法律法规  55-56
    5.1.2 国内外种业竞争态势  56-59
    5.1.3 国内外种业知识产权概况  59-62
  5.2 环境因素评价  62-64
    5.2.1 EFE和IFE矩阵的建立  62
    5.2.2 外部环境因素和内部因素评价  62-64
  5.3 备选战略分析  64-67
    5.3.1 SWOT分析  64-65
    5.3.2 备选战略分析  65-67
  5.4 备选战略评价  67-69
    5.4.1 建立QSPM矩阵  67-68
    5.4.2 备选战略评价  68-69
  5.5 本章小结  69-70
6 种子企业战略选择  70-89
  6.1 国际化战略  70-78
    6.1.1 国际化战略的动因与制约因素分析  70-73
    6.1.2 种业知识产权海外布局策略  73-76
    6.1.3 国际化战略演进路径分析  76-78
  6.2 战略联盟  78-82
    6.2.1 战略联盟的动因分析  78-79
    6.2.2 联盟模式分析  79-80
    6.2.3 联盟中的知识产权管理  80-82
  6.3 后向一体化战略  82-87
    6.3.1 种子企业实施后向一体化战略的动因分析  82-84
    6.3.2 种子企业实施后向一体化战略的主要模式  84-85
    6.3.3 后向一体化战略中的知识产权管理  85-87
  6.4 本章小结  87-89
7 知识产权与种子企业发展战略协同模式案例分析  89-107
  7.1 引言  89-90
  7.2 研究方法  90-91
    7.2.1 研究目的与方法  90
    7.2.2 案例选择  90-91
    7.2.3 数据收集与分析  91
  7.3 案例背景介绍  91-93
    7.3.1 公司概况  91-92
    7.3.2 经营管理基本情况  92-93
    7.3.3 主要产品及技术水平在行业中的地位和作用  93
  7.4 案例研究结果  93-104
    7.4.1 国际化战略与知识产权运营  93-98
    7.4.2 后向一体化战略与知识产权创新  98-103
    7.4.3 战略联盟与知识产权的管理和保护  103-104
  7.5 讨论和结论  104-107
    7.5.1 讨论  104-105
    7.5.2 结论  105-107
8 战略实施平台构建  107-120
  8.1 建立知识产权管理体系  107-109
    8.1.1 组建知识产权管理机构  107-108
    8.1.2 制定知识产权管理制度  108
    8.1.3 建立知识产权激励机制  108
    8.1.4 加强知识产权人才培养  108-109
  8.2 建立知识产权价值评估体系  109-118
    8.2.1 植物品种权价值甄选  110-112
    8.2.2 评估模型  112-115
    8.2.3 实证评估与分析  115-118
  8.3 建立知识产权信息平台  118-119
  8.4 本章小结  119-120
9 结论  120-124
  9.1 结论  120-123
    9.1.1 研究的基本结论  120-121
    9.1.2 提升我国种子企业知识产权综合能力的政策建议  121-123
  9.2 后续研究展望  123-124
参考文献  124-132
附录  132-141
攻读博士期间的主要研究成果  141-142
致谢  142

基于知识产权视角的中国种子企业发展战略研究

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