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农村职业教育财政投入问题研究

作　者: 王凤羽
导　师: 刘钟钦
学　校: 沈阳农业大学
专　业: 农林经济管理
关键词: 农村职业教育财政投入生均教育经费效应分析主体行为
分类号: G719.2
类　型: 博士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

农村职业教育是我国职业教育的重要组成部分,对我国经济的发展特别是农村经济的发展具有不可替代的重要作用。然而,长期的城乡二元结构的畸形发展,使得农村职业教育严重滞后于农村经济和农村普及教育的发展,每年都有相当多的初中生特别是农村初中生未升入高中或辍学,这些人没有选择职业教育,直接流入社会。从而使得这部分群体在一定程度上影响了经济的发展。2005年和2006年的中央一号文件分别提出提高农村劳动者素质和解决农民上学难问题,特别是2007年出台的就读中等职业学校的农村学生每生每年资助1500元助学金和2009年出台的就读中职学校的涉农专业学生免除学费政策,表明我国政府正在逐步加大对农村职业教育的财政投入,越来越重视农村职业教育的发展。这些政策的实施对实现科教兴农,加速农村产业结构调整,农村剩余劳动力转移,保持农村社会稳定,全面建设小康社会有着深远的影响和重大的现实意义。本文主要采用理论分析与实证分析相结合、定量分析与定性分析相结合的方法,研究农村职业教育财政投入的动机,并确定各级政府在农村职业教育财政投入中责任的分担,提高财政投入的有效性,促进职业教育的健康发展,为经济增长作出贡献。文章从“为什么投”和“怎样投”展开分析：主要从教育经济学的角度切入,分析了农村职业教育需求不足(招生难)的主要原因是政府财政供给不足导致教育机会供求矛盾；实证分析教育财政投入到产出的内部效应和外部效应；在制度约束下,确定中央政府与地方政府财政投入责任分担的同时,借鉴国外职业教育财政投入的成功经验,提高我国农村职业教育财政投入的效率,以至于产生良好的内部效应和外部效应。本文共分为七部分。第一部分为导论。简要介绍研究的背景和意义、概括性综述与本文相关的国内外研究现状、相关概念的界定、确定本文研究的主要目标、简要描述本文的主要内容、说明本文所采用的研究方法、拟解决的关键问题、技术路线和创新之处,试图为本文进一步研究找到逻辑起点。第二部分为农村职业教育财政投入的理论基础。本部分主要深入分析了公共产品理论、教育财政效率与公平理论、人力资本理论和教育投资主体行为理论。首先从公共产品理论层面深入分析了农村职业教育的准公共产品属性、外部性以及有效供给问题；其次从教育财政效率与公平理论层面阐述了农村职业教育财政效率与公平的原则；再次从人力资本理论层面阐明农村职业教育的人力资本增长率与普通高中教育的人力资本增长率的关系；最后从教育投资主体行为理论层面深入论述了农村职业教育投资主体的行为原则,为本文进一步研究提供了理论支撑。第三部分为农村职业教育供求分析。首先,从理论上分析了农村职业教育的需求主要为个人对教育机会的需求、社会对教育产品的需求和学校对教育经费的需求以及三者之间的关系；同时,也深入分析了农村职业教育的微观供给主体个人或家庭、中观供给主体—学校和宏观供给主体—政府；接着阐明了农村职业教育需求与供给的关系。第二,实证分析了农村职业教育的个人需求、社会需求、经费需求和个人供给、学校供给、政府供给及其影响因素。最后,从理论和实证的层面分析了农村职业教育生源困境的原因为农村职业教育机会供求的矛盾,并对政府财政补贴调节供求矛盾进行了深入分析。第四部分为农村职业教育财政投入的效应分析。本部分的效应分析分为外部效应分析和内部效应分析,外部效应主要为农村职业教育对经济增长的贡献以及农村职业教育财政投入对经济增长促进作用；内部效应主要为基于DEA模型的投入产出效应研究。首先,以辽宁省为例,运用丹尼森系数法进行定量估算分析农村职业教育对辽宁经济增长的贡献；然后,选择2001-2009年辽宁14个市的农村职业教育财政投入与GDP的面板数据,基于面板数据模型分析农村职业教育财政投入对经济增长的影响；最后,以2005-2009辽宁省辽东、辽南、辽西、辽北和辽中五个区域的面板数据,选择财政经费、教职工人数、教育用房面积为投入指标,毕业生人数和就业率为产出指标,基于DEA的Malmquist指数法对农村职业投入产出进行实证分析。第五部分为农村职业教育财政投入的博弈分析。本部分主要对中央政府与地方政府的主体行为博弈进行分析。首先,阐述了政府主体行为博弈的逻辑起点为政府私利、现行财政制度、以及教育财政相关研究的成果等。第二,深入分析主体行为博弈假设主要为理性人假设、中央与地方政府的权限假设以及其各自得益假设。第三,构建了博弈模型并求出子博弈完美纳什均衡解。最后,对影响中央政府与地方政府财政投入的比例因素进行了尝试性回归分析和静态博弈分析。第六部分为农村职业教育财政投入的国际比较分析。从本文对农村职业教育概念的界定上来看,与国际上对职业教育的分类标准中的ISCED3层次一致。首先,从定量的分析角度对中国和OECD成员国的生均教育经费和综合指数进行比较。综合指数是指生均教育经费与人均GDP的比值。生均教育经费和综合指数是国际上通常使用的具有代表性国际比较的指标。其次,从定性分析角度对澳大利亚、德国、英国和美国主要发达国家的农村职业教育经费的来源、投入模式和立法情况进行深入的阐述。最后,阐明值得借鉴的相关经验。第七部分为主要结论与政策建议。本文的主要结论为：其一,农村职业教育就是中等职业教育,主要包括普通中专、职业高中和技工学校三类教育；农村职业教育既具有公共产品的属性,又具有私人产品属性,是典型的准公共产品；农村职业教育财政投入遵循投资主体投资行为的原则、兼顾公平与效率的原则。其二,家庭收入和个人禀赋是影响农村职业教育机会需求的主要原因；人均国内生产总值、农民家庭人均纯收入、城镇家庭人均可支配收入、地区人均财政收入、地方人均财政收入、第二、三产业产值占生产总值比重、第二、三产业从业人口占总从业人口的比重以及非农业人口占总人口的比重等8项指标对农村职业教育的社会需求有较强的影响；农村职业教育财政经费的需求程度主要受适学人口、经济发展水平的影响。其三,家庭收入水平是影响个人对农村职业教育供给能力的主要因素；招生政策、就业政策、就业率以及中职学校的师资状况对农村职业教育学校供给产生重要的影响；农村职业教育政府供给的主要影响因素是经济发展水平和财政经常性支出水平。其四,政府财政补贴是调节农村职业教育机会供求矛盾的主要手段,在一定程度上改善了农村职业教育招生难问题,促进了农村职业教育的健康发展。其五,运用丹尼森系数法以辽宁为例估算了农村职业教育对经济增长率的贡献为0.545%,普通高中对经济增长率的贡献为0.218%,高出普通高中0.327个百分点；农村职业教育财政投入有利地促进经济增长,特别是经济相对落后地区,效果更为显著；基于DEA的麦氏指数法的研究表明辽宁农村职业教育财政投入的内部效应相对不明显。其六,辽宁省作为地方政府对农村职业教育的财政投入的比例为26.16%,地方政府间争夺中央政府的转移支付博弈也会对地方政府的农村职业教育财政投入的比例产生影响。其七,我国与世界发达国家农村职业教育财政投入水平相比还存在差距,借鉴其成功经验来发展我国农村职业教育。最后提出我国农村职业教育逐步走义务教育之路的政策建议：一是加大政府财政投入的力度,尤其是加大中央财政的比例；二是保质保量执行农村职业教育财政补贴政策；三是创新农村职业教育财政投入模式；四是强化农村职业教育财政投入的监督；五是科学规范农村职业教育财政转移支付制度；六是建立健全农村职业教育法律体系。

全文目录

摘要  11-14
ABSTRACT  14-18
第一章导论  18-30
  1.1 研究的背景和意义  18
  1.2 相关领域研究综述  18-24
    1.2.1 农村职业教育产品属性相关研究  19-20
    1.2.2 农村职业教育财政公平与效率相关研究  20-21
    1.2.3 农村职业教育财政投入总量和差异相关研究  21
    1.2.4 农村职业教育财政投入主体与形式相关研究  21-22
    1.2.5 农村职业教育财政投入与经济增长相关研究  22-24
  1.3 相关概念的界定  24-26
    1.3.1 职业教育概念的界定  24-25
    1.3.2 农村职业教育概念的界定  25
    1.3.3 农村职业教育财政投入概念的界定  25-26
  1.4 研究的目标、内容和拟解决的关键问题  26-28
    1.4.1 研究的目标  26
    1.4.2 研究的主要内容  26-28
    1.4.3 拟解决的关键问题  28
  1.5 研究的方法和技术路线  28-29
    1.5.1 研究的方法  28
    1.5.2 技术路线  28-29
  1.6 本研究的创新  29-30
第二章农村职业教育财政投入的理论基础  30-48
  2.1 公共产品理论  30-34
    2.1.1 农村职业教育产品属性分析  30-31
    2.1.2 农村职业教育外部性分析  31-32
    2.1.3 农村职业教育的供给分析  32-34
  2.2 教育财政效率与公平理论  34-39
    2.2.1 教育财政效率  34-35
    2.2.2 教育财政公平  35-37
    2.2.3 教育财政效率与公平关系  37-39
  2.3 人力资本理论  39-43
    2.3.1 主要理论观点  39-40
    2.3.2 教育对人力资本的影响  40-41
    2.3.3 农村职业教育对人力资本的影响  41-43
  2.4 教育投资主体行为理论  43-47
    2.4.1 教育投资主体确定  44
    2.4.2 教育投资主体行为分析  44-46
    2.4.3 农村职业教育投资主体行为分析  46-47
  2.5 本章小结  47-48
第三章农村职业教育需求与供给研究  48-91
  3.1 农村职业教育需求与供给的经济学分析  48-54
    3.1.1 农村职业教育需求分析  48-50
    3.1.2 农村职业教育供给分析  50-52
    3.1.3 农村职业教育需求与供给的关系  52-54
  3.2 农村职业教育需求与供给的实证分析  54-83
    3.2.1 农村职业教育需求实证分析  54-65
    3.2.2 农村职业教育供给实证分析  65-83
  3.3 农村职业教育需求与供给的调节  83-89
    3.3.1 农村职业教育财政补贴方式分析  83-84
    3.3.2 农村职业教育财政补贴效果分析  84-87
    3.3.3 农村职业教育财政补贴实证分析  87-89
  3.4 本章小结  89-91
第四章农村职业教育财政投入的效应分析  91-116
  4.1 外部效应分析  91-104
    4.1.1 农村职业教育与经济增长实证研究  91-99
    4.1.2 农村职业教育财政投入与经济增长实证研究  99-104
  4.2 内部效应分析  104-114
    4.2.1 基于DEA的Malmquist指数法概述  105-107
    4.2.2. 辽宁省农村职业教育基于Malmquist指数法实证分析  107-114
  4.3 本章小结  114-116
第五章农村职业教育财政投入的博弈分析  116-134
  5.1 博弈论的一般概述  116-117
  5.2 中央政府与地方政府农村职业教育财政投入主体行为博弈的分析  117-132
    5.2.1 主体行为博弈的逻辑起点  117-120
    5.2.2 主体行为博弈模型的基本假设  120-121
    5.2.3 主体行为博弈模型建立  121
    5.2.4 主体行为博弈解  121-131
    5.2.5 主体行为博弈结论分析  131-132
  5.3 本章小结  132-134
第六章农村职业教育财政投入的国际比较分析  134-158
  6.1 农村职业教育全球的分布比较  134-135
  6.2 农村职业教育投入比较  135-156
    6.2.1 投入生均经费和综合指数比较  136-152
    6.2.2 财政投入机制比较  152-156
  6.3 经验借鉴  156-157
  6.4 本章小结  157-158
第七章主要结论与政策建议  158-164
  7.1 主要结论  158-160
  7.2 政策建议  160-164
参考文献  164-169
附录  169-174
致谢  174-176
攻读博士学位期间发表文章  176

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