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基于非参数前沿方法的中国省际全要素能源效率研究

作　者: 汪克亮
导　师: 杨宝臣
学　校: 天津大学
专　业: 技术经济及管理
关键词: 全要素能源效率非参数前沿数据包络分析方向性距离函数环境效应节能减排区域差异
分类号: F426.2
类　型: 博士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

在全球面临化石能源枯竭和气候变暖严重威胁的现实背景下,作为仅次于美国的世界第二大能源消费国和二氧化碳排放最多的发展中国家,中国必须肩负节能减排的艰巨历史责任和使命。为了适应自身发展和国际社会要求,最大程度的缓解能源与环境危机,实行提高能源效率的能源战略势在必行。为此,科学、系统研究中国省际能源效率及其相关问题,并在此基础上制定行之有效的能源与环境政策,对于深入贯彻落实科学发展观、全面建设社会主义和谐社会和实现中国经济、社会全面、协调可持续发展都具有重大现实意义。本文基于非参数前沿分析方法,在全要素能源效率框架下比较了中国各省份、三大地区能源利用效率及能源技术水平的高低,在此基础上探讨了中国省际全要素能源效率的时空演变规律及其影响因素,并引入能源利用的环境效应,在经济、资源与环境多目标约束下更系统、科学的研究中国能源效率问题,以期为中国各省份制定节能减排政策提供有效决策支持。论文的主要研究成果和创新如下:1.基于DEA方法和方向性距离函数(DDF),提出了基于节能增产联合目标的全要素能源效率模型并就中国省际数据进行了实证研究。该模型将节能目标和经济增长目标有效结合在一起,共同融入到全要素能源效率指标之中,在理论上丰富了全要素能源效率的内涵,也更符合我国宏观经济发展实际。2.提出了“能源强度效率”的概念,以反映中国各省份“现实能源强度”与相对“最优能源强度”的差距,为“单要素能源效率”和“全要素能源效率”两种方法提供了联系的纽带,并为中国各省份制定切实可行的节能降耗目标提供了理论依据。3.充分考虑到中国三大地区(东部、中部和西部)之间存在的能源技术发展差距,基于非参数共同前沿(metafrontier)理论,分析了中国全要素能源效率及能源技术的区域差异,为制定地区针对性的节能减排政策提供了理论与实践依据。4.在基于节能增产联合目标的全要素能源效率测度方法的基础上,引入非参数Luenberger指数考察了中国全要素能源效率的时空动态演变规律,将全要素能源效率变动分解为技术效率变动和技术进步,寻找出推动生产前沿面向外移动的能源技术“创新者”省份并采用面板数据模型检验了影响中国省际全要素能源效率变动的主要影响因素。5.从系统论的角度出发,考虑到能源利用的负外部性,将环境污染引入全要素能源效率框架,利用DEA方法测度了考虑环境效应下中国各省份、三大地区的全要素能源效率并将其分解为纯技术效率和规模效率;提出了中国省际能源利用效率的四类模式并利用Tobit模型分析了中国全要素能源效率地区差异的形成原因。6.利用环境DEA技术和方向性距离函数(DDF)构建中国省际能源利用的环境效率测度模型并进行了实证研究,将“环境规制”思想引入到研究体系之中,测算了中国各省份环境规制导致的效率损失以及规制成本。

全文目录

摘要  3-5
ABSTRACT  5-11
第一章绪论  11-22
  1.1 研究背景  11-15
    1.1.1 中国能源供需矛盾突出  11-12
    1.1.2 中国能源效率低下，节能潜力巨大  12-13
    1.1.3 中国能源利用导致的环境污染严重  13-15
  1.2 问题的提出  15
  1.3 研究意义  15-17
    1.3.1 理论意义  16
    1.3.2 实践意义  16-17
  1.4 论文结构与技术路线  17-20
    1.4.1 论文结构安排  17-19
    1.4.2 技术路线  19-20
  1.5 论文创新点  20-22
第二章理论、方法与文献综述  22-51
  2.1 效率测度理论基础  22-26
    2.1.1 效率涵义与分类  22-23
    2.1.2 生产技术集与距离函数  23-26
  2.2 非参数前沿方法  26-34
    2.2.1 参数前沿方法概述  27-28
    2.2.2 DEA 思想基础  28-30
    2.2.3 DEA 模型及性质  30-34
  2.3 生产率的衡量  34-37
    2.3.1 生产率衡量方法  34-35
    2.3.2 Malmquist 生产率指数  35-37
  2.4 国内外文献综述  37-50
    2.4.1 能源消费与经济增长  37-40
    2.4.2 能源效率内涵及研究方法  40-44
    2.4.3 中国能源效率及影响因素  44-50
  2.5 本章小结  50-51
第三章中国省际全要素能源效率测度研究  51-68
  3.1 基于节能目标的中国省际能源效率测度  51-57
    3.1.1 研究方法  51-53
    3.1.2 数据说明  53-54
    3.1.3 中国省际能源效率测度结果  54-57
  3.2 基于节能增产联合目标的中国省际能源效率测度  57-61
    3.2.1 研究方法  57-59
    3.2.2 中国省际能源效率测度结果  59-61
  3.3 中国能源效率区域差异  61-62
  3.4 中国省际能源强度效率  62-66
  3.5 结论与政策建议  66-67
  3.6 本章小结  67-68
第四章基于技术差距的中国区域全要素能源效率研究  68-80
  4.1 研究方法  69-73
    4.1.1 非参数共同前沿  69-71
    4.1.2 非参数统计方法  71-73
  4.2 实证研究  73-78
    4.2.3 数据来源  73
    4.2.4 中国区域全要素能源效率特征  73-76
    4.2.5 中国区域能源技术差距  76-78
  4.3 结论与政策建议  78-79
  4.4 本章小结  79-80
第五章中国省际全要素能源效率动态演变研究  80-103
  5.1 研究方法  82-89
    5.1.1 非参数Luenberger 指数  82-84
    5.1.2 窗口分析方法  84-85
    5.1.3 面板数据模型  85-89
  5.2 全要素能源效率变动Luenberger 指数  89-90
  5.3 实证研究  90-100
    5.3.1 中国能源效率变动趋势  90-95
    5.3.2 中国能源效率变动区域差异  95-96
    5.3.3 中国能源利用技术“创新者”  96-97
    5.3.4 中国能源效率变动成因  97-100
  5.4 结论与政策建议  100-101
  5.5 本章小结  101-103
第六章考虑环境效应的中国省际全要素能源效率研究  103-121
  6.1 研究方法  103-109
    6.1.1 “坏”产出的处理  103-107
    6.1.2 模型构建  107
    6.1.3 “两阶段”法与Tobit 模型  107-109
  6.2 数据说明  109-110
  6.3 实证研究  110-118
    6.3.1 中国省际能源效率测度结果及分解  110-113
    6.3.2 中国能源效率区域差异  113-114
    6.3.3 中国省际能源效率模式分类  114-116
    6.3.4 中国省际能源效率差异成因  116-118
  6.4 结论与政策建议  118-120
  6.5 本章小结  120-121
第七章中国省际能源利用的环境效率研究  121-135
  7.1 研究方法  122-126
    7.1.1 环境生产技术  122
    7.1.2 方向性距离函数  122-124
    7.1.3 能源环境效率测度模型  124-125
    7.1.4 环境规制成本  125-126
    7.1.5 生产前沿面的构建  126
  7.2 实证研究  126-132
    7.2.1 中国省际能源环境效率测度结果  126-129
    7.2.2 中国能源环境效率区域差异  129-131
    7.2.3 环境规制的效率损失与规制成本  131-132
  7.3 结论与政策建议  132-133
  7.4 本章小结  133-135
第八章总结与展望  135-141
  8.1 论文工作总结  135-139
  8.2 研究展望  139-141
参考文献  141-157
攻读博士学位期间发表论文与参加科研项目情况  157-159
  一、发表论文情况  157-158
  二、参与的科研项目  158-159
致谢  159

基于非参数前沿方法的中国省际全要素能源效率研究

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