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政府对公路BOT融资项目监管问题的研究

作　者: 张韵杨
导　师: 刘建英
学　校: 长沙理工大学
专　业: 会计学
关键词: 公路BOT融资项目 政府监管 特许经营
分类号: F542
类　型: 硕士论文
年　份: 2007年
下　载: 427次
引　用: 6次
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内容摘要


公路建设采取BOT方式进行融资是解决公路建设资金不足的有效途径。由于我国迄今为止仍没有一部关于BOT的专门立法,各地政府对BOT项目的运作管理仍处于探索之中,出现了项目确定草率、投资人选择方式不规范、特许期限不合理、资金不到位,风险分担不对称,政府对一些本不应该承担的风险大包大揽等系列问题。从政策指导意义上讲,政府在公路BOT融资项目运作过程中,扮演着特许权授予者、管制者、合作者和支持者的角色,是公路BOT融资项目成功实施的关键所在。在这种背景下,研究政府对公路BOT融资项目的监管问题,具有重要作用和实际意义。本文结合湖南省交通厅科技项目“公路BOT/BT项目风险评价与管理研究”,解决政府对公路BOT融资项目监管过程中存在的问题。本文首先分析了我国公路建设发展水平与现状,以及BOT融资模式在我国公路建设中的应用情况,并运用项目融资理论、公共产品理论、委托代理理论、政府管制理论、激励管制理论等理论和思想,分析了加强政府对公路BOT融资项目监管的重要性和必要性。然后分析了政府对公路BOT融资项目监管的现状,对监管过程中存在的问题进行了探讨,本文认为公路BOT融资项目监管过程中存在BOT政策和法律不健全,监管人员专业素质不高,传统政府监管方式与BOT运作体制相矛盾,政府对公路BOT融资项目缺乏必要的支持,BOT项目管理不规范,缺乏信用保障和责任追究机制等问题。针对上述问题,建议建立政府对公路BOT项目的监管框架,修改和完善BOT法律和政策框架,加强政府监管队伍的建设,变革政府对BOT项目的管理理念,引入政府监管的激励机制,充分发挥中介组织和专业人士的作用,加强BOT项目的规范化运作,确立信用承诺机制和责任追究制度。

全文目录


摘要  5-6
Abstract  6-10
第一章 绪论  10-24
  1.1 BOT 融资方式概述  12-18
    1.1.1 BOT 融资方式的基本概念  12-14
    1.1.2 BOT 融资方式的基本运作程序  14-16
    1.1.3 BOT 融资中主要利益相关者分析  16-18
  1.2 国内外研究现状  18-21
    1.2.1 国外研究现状  18-19
    1.2.2 国内研究现状  19-21
  1.3 本文研究的目的和意义  21
  1.4 本文的研究内容、思路和研究方法  21-23
    1.4.1 本文的研究思路  21-22
    1.4.2 本文的研究内容  22
    1.4.3 本文的研究方法  22-23
  1.5 本文的创新点  23-24
第二章 政府对公路 BOT 融资项目监管的理论基础  24-30
  2.1 公共产品理论  24-25
  2.2 委托代理理论  25-26
  2.3 政府管制理论  26-28
  2.4 激励管制理论  28-30
第三章 政府对公路 BOT 项目监管现状及问题分析  30-40
  3.1 政府对公路BOT 融资项目监管现状分析  30-32
  3.2 政府对公路BOT 融资项目监管过程中存在的问题分析  32-40
    3.2.1 BOT 政策和法律不健全，政府监管缺乏相关支持  32-33
    3.2.2 传统政府监管方式与BOT 运作体制相矛盾  33-35
    3.2.3 公路BOT 项目监管中政府角色缺位、错位  35-37
    3.2.4 政府监管缺乏有效的约束机制  37-38
    3.2.5 监管人员的专业素质不高  38-40
第四章 加强政府对公路 BOT 融资项目监管的建议  40-60
  4.1 建立政府对公路BOT 融资项目的监管框架  40-48
    4.1.1 监管的基本原则  40-42
    4.1.2 监管的基本框架  42-44
    4.1.3 监管的内容  44-48
  4.2 修改和完善BOT 法律和政策框架，制定政府监管的相关法规  48-51
  4.3 重塑政府对BOT 项目的监管理念  51
  4.4 采取三级管理的监管方式  51-55
  4.5 引入激励约束机制  55-57
  4.6 加强政府监管队伍的建设  57-58
  4.7 确立监管制约机制  58-60
第五章 结论和展望  60-61
  5.1 研究结论  60
  5.2 研究展望  60-61
参考文献  61-65
致谢  65-66
附录 A(攻读硕士学位期间发表的论文目录)  66-67
详细摘要  67-74

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