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我国商业银行内部控制监管研究

作　者: 王冬丽
导　师: 张林
学　校: 云南大学
专　业: 经济思想史
关键词: 银行内部控制我国商业风险管理中国人民银行银行业安全金融经济监管者监管机构风险管控审慎监管银监会巴塞尔委员会监管理念监管主体企业内部控制外部监管监管部门国际金融监管分业监管现金计划
分类号: F832.33
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

本文的研究对象是商业银行内部控制监管。通过对商业银行内部控制监管发展历史的分析,寻找到商业银行内部控制监管的系统化、体系化趋势,确定商业银行内部控制监管的定位。进而从系统论、制度经济学的角度全面地诠释了商业银行内部控制监管的性质,以及商业银行内部控制监管与环境的关系。最后在上述研究的基础上,通过对我国商业银行内部控制监管现状的分析,提出我国商业银行内部控制监管发展的整体思路,并提出具体的解决对策。

全文目录

摘要  3-4
ABSTRACT  4-7
第一章绪论  7-9
第二章商业银行内部控制监管相关理论的发展  9-26
  第一节商业银行内部控制监管概述  9-14
    一、商业银行内部控制监管的概念  9-11
    二、商业银行内部控制监管产生的原因  11-14
  第二节商业银行内部控制监管理论发展史  14-21
    一、内部控制监管起源  14-15
    二、内部控制监管发展阶段——内部会计控制与管理控制  15-17
    三、内部控制监管整合阶段——整合框架  17-18
    四、内部控制监管风险管理阶段——全面风险管理为导向的内部控制体系框架理论  18-20
    五、巴塞尔银行监管委员会对商业银行内部控制的相关要求  20-21
  第三节内部控制监管相关研究综述  21-26
    一、内部控制监管理论综述  21-22
    二、内部控制监管理论发展中各方的贡献  22-24
    三、内部控制监管理论发展趋势  24-26
第三章我国商业银行内部控制监管发展概况  26-37
  第一节我国商业银行内部控制监管的发展历史  26-33
    一、1948年—1978年:人民银行"一统天下"的体系  26
    二、1979—1992年:内部控制监管理念孕育阶段  26-27
    三、1993—1996年:内部控制监管初步成型阶段  27-28
    四、1997—2002年:内部控制监管走向法制化阶段  28-30
    五、2003年至今:内部控制监管专业化阶段  30-33
  第二节我国商业银行内部控制监管的现状与存在的问题  33-37
    一、现状  33-34
    二、问题  34-37
第四章经济环境变化对我国商业银行内部控制监管的启示  37-50
  第一节金融危机后国外商业银行监管格局的变化  37-41
    一、危机的金融根源  37-38
    二、金融危机引发的美国国内的监管改革  38-40
    三、金融危机引发的国际金融监管制度改革  40-41
  第二节金融危机对我国商业银行内部监管的影响  41-43
  第三节金融危机对我国商业银行内部控制监管的启示  43-50
    一、金融危机对我国银行业内部控制监管体系的启示  43-46
    二、金融危机对我国商业银行内部控制监管的启示  46-50
参考文献  50-53
致谢  53

我国商业银行内部控制监管研究

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