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我国私募基金组织结构研究

作　者: 宫鑫
导　师: 杨冶
学　校: 哈尔滨工程大学
专　业: 管理科学与工程
关键词: 私募基金 组织结构 博弈论
分类号: F832.51
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要


在我国证券市场和产业市场中,私募基金已经逐渐崛起,并占据大部分份额。在私募基金日新月异的变革中,私募基金组织结构成为制约私募基金发展的重要因素。本文以我国合法私募基金组织结构为研究对象。在介绍了我国私募基金概况、运营主体、组织形式和主要风险的基础上,以我国存在的私募基金实例作为分析对象,通过对比美国同类公司,实证分析了我国私募基金组织结构现存问题；并利用博弈论从理论上论证了解决我国私募基金治理结构的合理性。最后,结合私募基金经营主体的决策流程,设计出保证投资收益最大化的单一投资渠道私募基金内部组织结构及相关制度。本文的研究成果,对合法私募基金完善组织结构具有重要参考价值；对我国广大尚未走入正轨的中小型私募基金及早完成由依赖个人到依托成熟组织结构的转变具有重要现实意义。

全文目录


摘要  5-6
ABSTRACT  6-10
第1章 绪论  10-18
  1.1 论文研究背景、目的及意义  10-12
    1.1.1 论文研究背景  10-11
    1.1.2 论文研究目的及意义  11-12
  1.2 国内外研究现状  12-15
    1.2.1 国内研究现状  12-13
    1.2.2 国外研究现状  13-14
    1.2.3 综述  14-15
  1.3 论文研究思路  15-17
    1.3.1 主要内容  15
    1.3.2 本文研究假设  15-16
    1.3.3 本文逻辑结构  16
    1.3.4 研究方法  16-17
  1.4 论文创新之处  17-18
第2章 相关基础理论  18-23
  2.1 公司治理理论概述  18-19
  2.2 组织理论概述  19-21
  2.3 博弈论概述  21-22
  2.4 本章小结  22-23
第3章 我国私募基金概述  23-35
  3.1 我国私募基金发展分布概况  23-24
  3.2 私募基金经营主体  24-29
    3.2.1 我国私募基金合法主体  24-26
    3.2.2 我国私募基金尚未合法化主体  26-28
    3.2.3 国外私募证券基金经营主体  28-29
  3.3 私募基金组织形式  29-32
    3.3.1 信托制私募基金  29-30
    3.3.2 公司制私募基金  30
    3.3.3 有限合伙制私募基金  30-32
  3.4 私募基金风险  32-34
    3.4.1 私募基金一般风险  32-33
    3.4.2 我国私募基金特有风险  33-34
  3.5 本章小结  34-35
第4章 我国私募基金组织结构分析  35-47
  4.1 我国私募基金组织结构概述  35-40
    4.1.1 我国信托制私募基金组织结构现状  36
    4.1.2 JZ公司  36-38
    4.1.3 依托期货经纪公司的集合理财工作室——PT工作室  38-39
    4.1.4 信托制私募实例总结  39-40
    4.1.5 公司制及有限合伙制私募组织结构现状  40
  4.2 我国私募基金组织结构存在的问题  40-42
  4.3 国外私募基金组织结构对比分析  42-46
    4.3.1 美国私募基金组织结构概况  42-43
    4.3.2 高盛实例介绍  43-44
    4.3.3 美国投资银行——高盛实例分析  44-45
    4.3.4 高盛组织结构的启示  45-46
  4.4 本章小结  46-47
第5章 我国私募基金治理结构分析  47-54
  5.1 私募基金相关方博弈模型  47-48
  5.2 私募基金相关方博弈均衡分析  48-53
    5.2.1 无信托机构博弈均衡  48-50
    5.2.2 信托机构介入后博弈均衡  50-53
  5.3 私募基金治理结构博弈论分析结论  53
  5.4 本章小结  53-54
第6章 我国私募基金内部组织结构设计  54-63
  6.1 私募基金内部组织结构设计制度准备  55-56
    6.1.1 私募基金组织结构外围制度条件  55
    6.1.2 私募基金组织结构的内部激励机制  55-56
  6.2 我国私募基金组织结构设计  56-60
    6.2.1 私募基金核心职能分析  56
    6.2.2 私募基金组织结构安排  56-58
    6.2.3 私募基金组织结构的职能设计  58-60
  6.3 私募基金组织结构有效运行的其他机制  60-61
    6.3.1 研发部与风险控制部的交流机制  60-61
    6.3.2 研发部与决策委员会交流机制  61
  6.4 基于私募基金规模的组织结构调整  61-62
  6.5 本章小结  62-63
结论  63-64
参考文献  64-66
攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果  66-67
致谢  67-68
附录  68

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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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