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中国证券市场信用问题的研究与探讨
作 者: 马如华
导 师: 刘国亮
学 校: 山东大学
专 业: 政治经济学
关键词: 证券市场 信用缺失 制度和信用建设
分类号: F832.5
类 型: 硕士论文
年 份: 2005年
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内容摘要
信用是现代市场经济的生命。然而中国市场经济的改革已经二十多年了,现代市场经济所必备的国民信用体系并没有建立。当前,在我国社会各个领域信用缺失现象十分普遍,作为修身立国之根本的信用原则己被遗弃,假、冒、伪、劣充斥市场,合同违约、商业欺诈随处可见,三角债、拖欠款和银行不良债权反复出现,各种经济犯罪连年增加,日趋严重。我国信用秩序混乱,信用制度不完善,调控机制弱化对经济发展已产生了严重影响。 过去几年中国证券市场出现的几个重大事件,如,四川锦华(现名华润锦华)、“中科系”、亿安科技的股票操纵,银广夏、麦科特、东方电子、蓝田股份等虚构巨额利润,科龙电器、济南轻骑、三九医药、ST猴王等公司大股东通过各种方式侵害中小股东利益等案件一再曝光,动摇了社会公众的信心。显然,重建信用体系同样关系到证券业的健康发展。 本论文针对当前中国证券市场中由于信用缺失而出现的一系列问题,从信用文化、制度缺陷、证券市场参与主体等多个角度进行了深层次全方位的分析和研讨,对问题发生的根源做了系统的探索。本文结合国内外已经从事的研究成果,结合中国证券市场的具体情况,从外部环境到证券市场内部主体提出了一些建议,以期更好地解决中国证券市场中存在的信用缺失问题,并进一步推动我国信用体系的建立。
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全文目录
目录 4-8 摘要 8-9 ABSTRACT 9-10 第一章 引言 10-12 1.1 问题的提出 10-11 1.1.1 研究信用的意义 10 1.1.2 经济社会信用现状 10 1.1.3 证券市场信用缺失 10-11 1.2 论文的目标 11-12 第二章 信用、信用缺失及信用研究的有关理论 12-29 2.1 信用 12-15 2.1.1 信用的定义 12-13 2.1.2 关于信用研究的文献综述 13-15 2.2 信用缺失及其社会影响 15-18 2.2.1 信用缺失 15-16 2.2.2 信用缺失对社会经济的影响 16-17 2.2.3 信用缺失对证券市场健康发展的影响 17-18 2.3 信用研究的有关理论 18-29 2.3.1 马克思的信用理论 18-21 2.3.2 交易费用理论与信用 21-23 2.3.3 产权、契约与信用 23-26 2.3.4 信息经济学与信用 26-29 第三章 中国证券市场信用缺失的表现 29-47 3.1 中国证券市场发展回顺 29-33 3.1.1 证券市场的重要性 29-30 3.1.2 证券市场规模跳跃式发展 30-31 3.1.3 证券监管的市场化和国际化 31-32 3.1.4 证券市场和证券业的国际化 32-33 3.1.5 投资者权益保护 33 3.2 中国证券市场信用缺失现状 33-47 3.2.1 上市公司信用缺失现象 35-39 3.2.3 中介机构信用缺失 39-41 3.2.4 机构投资者的信用缺失:操纵股票交易价格 41-43 3.2.5 政府信用缺失现象 43-47 第四章 中国证券市场信用缺失的原因分析 47-61 4.1 中国证券市场信用缺失的制度原因 47-52 4.1.1 结构性缺陷 47-49 4.1.2 主体缺陷 49 4.1.3 体制缺陷 49-50 4.1.4 机制缺陷 50-52 4.2 中国证券市场信用缺失的公司治理结构原因 52-56 4.2.1 国有股“一股独大” 53-54 4.2.2 国有股东代表“缺位” 54 4.2.3 内部人控制 54-55 4.2.4 机构投资者参与积极性缺失 55 4.2.5 高级管理人员激励机制失效 55-56 4.3 中国证券市场信用缺失的法律原因 56-59 4.3.1 法律法规不完善 56-57 4.3.2 监管不力使信用缺失被发现的概率降低 57 4.3.3 惩罚不严使信用缺失成本降低 57-59 4.4 中国证券市场信用缺失的文化原因 59-61 第五章 关于我国证券市场信用建设的思考 61-73 5.1 美国企业的信用问题及其启示 61-62 5.2 完善中国证券市场信用环境的思考 62-64 5.2.1 加强社会信用文化建设,强化市场主体的信用意识 62-63 5.2.2 尽快制定信用管理的法律,加强信用方面的立法和执法 63 5.2.3 提高证券市场透明度,解决信息不对称 63-64 5.2.4 加强行业协会等民间机构的自律管理 64 5.3 中国证券市场主体信用建设的建议 64-73 5.3.1 增强政府监管力度,优化监管者的激励政策 64-65 5.3.2 完善法人治理结构,规范上市公司运作 65-68 5.3.3 促进信用中介服务行业的市场化发展,提高其公信力 68-70 5.3.4 加强投资者保护,消除操纵股价行为 70-73 第六章 结束语 73-74 参考文献 74-77 致谢 77-78 攻读学位期间发表的学术论文目录 78
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中图分类: > 经济 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
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