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国有商业银行产权制度改革与上市研究

作　者: 詹向勇
导　师: 郑鸣
学　校: 厦门大学
专　业: 金融学
关键词: 上市研究 国有商业银行 银行产权制度 制度改革 银行股份制改革 股份制改造 产权组织形式 金融资源配置 国有独资银行 国有产权制度
分类号: F832.33
类　型: 硕士论文
年　份: 2001年
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内容摘要


本篇论文主要围绕国有商业银行产权制度存在的问题和改革方向与途径进行理论和实践的研究和探讨，得出股份制改造和上市是目前我国国有商业银行产权改革的必然和有效的选择，整篇文章分四部分，具体结构如下： 第一部分为国有商业银行股份制改革与上市的理论基础，主要是从理论上对国有产权制度下存在的外部性问题进行论述，并得出上市是消除外部性，实现两权的彻底分离，并解决各种代理问题的有效选择的结论。 第二部分为国有商业银行股份制改造和上市对提高我国金融资源配置效率的战略意义，主要从金融效率方面对我国金融资源配置方面存在的问题及国有商业银行股份制改造和上市后将带来的积极影响进行论述，得出国有商业银行股份制改造和上市对提高我国金融资源配置效率有重大的战略意义的结论。 第三部分为中外国有商业银行产权制度比较与借鉴，主要论述中外国有商业银行产权制度的特征，从中得出五点借鉴，即我国国有商业银行应建立股份制的产权组织形式、实现股权多元化、职工持股、多层次的国有股管理体制、积极进行资本重组。 第四部分为国有商业银行上市模式与步骤选择，主要包括对国有商业银行的上市模式选择、步骤设想及要解决的几个问题三部分，第一部分主要对目前理论界、管理层以及银行本身实践的几种模式主要有国内上市和境外上市两种进行分析评述，第二部分对对国有商业银行股份制改革和上市的步骤进行论述，设想四大国有独资银行用五年的时间完成股份制改造，建立现代企业制度，缩小上市条件的差距，并最终实现上市，在股份制改造同时，可以进行资本运作的尝试如通过买壳等方式实现间接上市，第三部分则主要探讨国有商业银行股份制改革和上市的难点和要解决的几个问题。

全文目录


内容提要  5-6
第一部分： 国有商业银行股份制改革与上市的理论基础  6-12
  一、 现行国有商业银行产权制度导致巨大的外部性是产权制度改革的主要原因  6-8
    （一） 西方产权学派对国有产权下导致的外部性的论述  6-7
    （二） 现代西方产要理论提出了国有产权代理制下的外部性问题，对我国目前国有商业银行产权制度改革的理论意义  7-8
  二、 股份制产权制度下的两权分离是现代企业的根本特征，也是解决国有产权制度下外部性的有效途径和国有商业银行产权制度改革的必然选择  8-10
    （一） 西方两权分离理论对两权分离的意义的论述  8-9
    （二） 两权分离理论对我国国有商业银行现行产权制度的理论意义  9-10
  三、 股份制度改造并上市是我国国有商业银行解决两权分离产生的代理问题的有效途径  10-12
    （一） 两权分离产生的代理问题及解决办法  10-11
    （二） 上市对解决我国国有商业银行两权分离条件下的代理问题的积极意义  11-12
第二部分： 国有商业银行股份制改革和上市对提高我国金融效率的战略性意义  12-18
  一、 金融效率与金融资源配置的帕累托最优  12-14
    （一） 金融资源与金融效率的含义  12
    （二） 帕累托最优及其条件  12-14
  二、 影响我国金融效率的主要因素  14-15
    （一） 信息不完全与不对称  14-15
    （二） 金融资源配置的市场机制不健全  15
    （三） 外部性  15
  三、 国有商业银行产权制度改革与上市对提高我国金融效率的战略意义  15-18
    （一） 有利于减少资源配置过程中的信息不完全与不对称，降低交易成本  16-17
    （二） 促进金融资源配置市场机制的完善，减少资源配置过程中的外部性，并促进我国金融市场特别是资本市场的发展  17-18
第三部分： 中外国有商业银行产权制度的比较与借鉴  18-24
  一、 国外国有商业银行产权制度的特征  18-20
    （一） 国外国有商业银行产权制度概况  18-19
    （二） 国外国有商业银行产权制度的主要股权结构形式  19
    （三） 国外国有商业银行产权制度的组织形式  19-20
    （四） 国外国有商业银行产权制度发展变化趋势  20
  二、 我国国有商业银行产权制度特征  20-22
    （一） 我国国有商业银行产权制度概况  20-21
    （二） 我国国有商业银行产权制度组织形式  21-22
  三、 国外国有商业银行产权制度对我国的借鉴  22-24
第四部分： 股份制改革和上市的模式、步骤和要解决的问题  24-40
  一、 国有商业银行股份制改革和上市模式选择  24-35
    （一） 主要模式  24-34
      1、 国内上市模式  25-32
      2、 境外上市模式  32-34
    （二） 模式选择  34-35
  二、 国有商业银行股份制改革和上市步骤设想  35-38
  三、 国有商业银行股份制改革和上市要解决的几个问题  38-40
参考资料  40-43
结束语  43

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