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美国技术创新政策研究

作　者: 武海亮
导　师: 张炜
学　校: 西南财经大学
专　业: 政治经济学
关键词: 技术创新过程政策研究创新政策国家创新体系科学技术成果不确定性风险分担机制风险投资政策科学技术知识财政刺激
分类号: F171.2
类　型: 硕士论文
年　份: 2000年
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内容摘要

在国际竞争空前激烈，科学技术知识的跨国流动日益便捷频繁的今天，仅仅依靠市场力量来自发地推进科学技术成果的商业化已经不够了，采取必要的技术创新政策以促进科学技术成果从潜在生产力向现实生产力转化已经成为现代经济增长的必然要求。所谓技术创新政策，就是一国政府为了影响或者改变技术创新的速度、方向和规模而采取的一系列公共政策的总称，其核心是政府激励问题，也即政府采用何种措施促进技术创新的产生及其扩散的问题、技术创新是一个非常复杂的过程，在这个过程中存在着技术方面的不确定性、市场方面的不确定性、技术创新收益分配的不确定性和制度环境方面的不确定性。技术创新政策的根本目标就是减少或者消除技术创新过程中的不确定性，缩短发明——技术创新时滞，从而加快科学技术成果从潜在生产力向现实生产力的转化。美国二战以后通过技术创新政策的设计和实施，广泛地推动了其经济的创新和发展，从理论和实践上深入地分析和研究其成功的经验，对我国技术创新的研究和发展有重要的理论和实践意义。为此，本文拟从西方技术创新政策的理论分析入手，结合美国技术创新政策的演变以及经济发展过程，探索了美国技术创新政策的内容和特点；进而结合美国经验对我国技术创新问题进行了补充研究；并结合我国具体国情，对我国技术创新活动提出了一些政策性建议。根据学术界在技术创新研究中所使用的理论假定的区别，西方国家的技术创新政策研究可以分为三个流派，即技术创新政策研究的新古典学派、新熊彼特学派和国家创新体系学派。新古典学派关于技术创新政策问题的研究是建立在市场失败的基础之上的，认为政府干预技术创新的合理性主要是因为在技术创新过程中存在着“市场失败”，即在市场机制充分发挥作用的情况下用于技术创新的经济资源不可能得到有效配置的一系列状况，包括公共商品、创新收益的非独占性、外部性以及规模与风险等四种情况，其共同特征就是经济活动对于社会整体的边际价值和对于私人部门的边际价值不相等导致的自由市场在资源配酱上的非优。在这种情况下，政府干预将极大地促进技术活动的进程。在技术创新政策研究上，新熊彼特学派主要是将技术创新视为一个相互作用的复杂过程，井在分析这样一个过程的基础上先后提出了许多著名的技术创新模型。本文主要介绍了技术创新的相互作用模型和周期模型。就单一仓］新而言，技术创新的相互作用模型比较‘．符合实际情况；就整个经济发展而言，周期模型比较符合实际情况。伎术创新政策研究的国家创新体系学派兴起于80年代末明和9（）年代初期，其共同待征是将技术创新活动视为一个复杂的国家系统，强调～从社会经济的宏观角度来解释各国技术创新实绩的差异，强调从更为广“阔的社会文化背景来研究不同企业的技术创新的行为差异、在方法上，它们更多地借用新制度经济学的某些理论与研究方法、纳尔逊（Nelson）和弗里曼（FYeeman）是最早提出并使用国家创新体系这一概念的学者，伦德瓦尔门刀ndvall厂波特（Poter）等学者在这个领域的研究也非常活跃。近年来，甚至经济合作与发展组织的专家学者山参与到国家创新体系研究的热潮中来。但是，迄今为止技术创新政策研究的国家创新体系学派并没有一个完整的理论和共同的学术研究方法。在技术创新理论与政策研究这个问题上，这三个流派都有其可取之处。严格的技术创新政策研究应该是建立在市场失败、技术创新是一个夏杂过程以及国家创新体系的国别差异等方面的理沦假设的基础之上。单纯依赖某一种理论井不足以使我们对技术创新理论与政策问题有一个更为深刻的理解。美国是世界上技术创新实力最强的国家，国家创新系统比较完善。从美国技术创新政策实践的情况来看，技术创新政策是方方面面的，并且随着经济发展而不断地变化发展的。结合中国具体国情，对中国有借鉴意义的技术创新政策主要有四种，即财政刺激政策、公共采购政策、中小企业政策和风险投资政策。从克服技术创新过程的不确定性以及确立公平合理的风险分担机制这一角度来看，上述四种技术创新政策是有效的典型技术创新政策。美国的财政刺激政策主要是通过确立研究开发的风险分担机制以鼓励研究机构或个人从痔研究开 2 发的活动，增加科学技术知识的供应垦和替代选择技术的供给，以减少技术方面的不确定性。公共采购政策主要是通过创造和扩大政府市场以减少技术创新过程中市场方面的不确定性。美国政府的公共采购政策实际上是通过政府的市场行为来有意识地引导和促进企业技术创新活动的速度、规模和方向。美国的半导体、集成电路、计算机辅助设计和计算机工业，早期的发展主要是国防和宇航的采购起着关键作用。美国政府的风险投资政策是承认技术

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导言  12-14
第一章西方技术创新政策的基本理论探索  14-32
  一新古典学派的市场失败的解释  17-19
  二技术创新政策的新熊彼特主义解释  19-23
  三技术创新政策的国家创新体系学派解释  23-28
  四西方技术创新政策理论的主要政策涵义  28-32
第二章美国的主要技术创新政策分析  32-50
  一美国技术创新政策对美国经济发展的推动  32-36
  二美国主要技术创新政策内容及其作用  36-47
  三对美国技术创新政策的理论认识  47-50
第三章借鉴美国经验对我国技术创新政策的思考  50-62
  一财政激励政策  51-54
  二促进中小企业发展的政策  54-56
  三金融政策  56-59
  四政府采购政策  59-62
结束语  62-64
主要参考文献  64-67
后记  67

美国技术创新政策研究

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