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中国知识产权证券化问题研究

作 者: 高雪
导 师: 刘煜辉
学 校: 中国社会科学院研究生院
专 业: 金融学
关键词: 知识产权 资产证券化 模式
分类号: F204
类 型: 硕士论文
年 份: 2010年
下 载: 343次
引 用: 1次
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内容摘要


资产证券化就是金融机构将流动性较差但预计能产生稳定现金流的资产组合起来,经过担保和信用加强,转化为可以在金融市场上出售和流通的证券的过程。通常来说,资产证券化通常选择的资产是住房抵押贷款、基础设施建设项目的收益等。近年来,美国、日本等国出现了将知识产权作为证券化目标的知识产权证券化,针对版权、专利和商标的证券化案例均有出现,有成功的,也有失败的。那么,知识产权证券化的尝试是否值得继续下去?知识产权证券化在我国的发展会面临哪些问题?这些都是我们需要关注的问题。本文力图从以下几个方面来探讨上述问题:1、从知识产权本身的特性来看:知识产权与传统证券化标的,如住房抵押贷款,相比,其差异性使得知识产权的证券化在资产池构建和价值评估两个环节上面临着很大的困难。从国外的经验来看,电影版权证券化和生物制药专利是两个比较适宜证券化的领域,也有很多成功的案例和有益的经验。2、从我国的实际情况来看:面临的主要问题是包括法律、制度、市场、管理水平、第三方机构的服务水平等发展不够完善。这固然有我国资产证券化发展还处于开始的阶段有关,但反过来这些不完善也制约了我国资产证券化的发展。我国还有一些有利于知识产权证券化发展的因素,例如近年来知识产权受到前所未有的重视、国家投入大量资金解决我国专利转化率低的问题等。因此,一方面政府应当扮演主导者的角色,完善外部环境;另一方面我们需要以积极但审慎的态度推进我国的知识产权证券化进程。总之,知识产权证券化在我国的发展进程中肯定会遭遇到很多阻碍,但各种问题基本都有解决的渠道,而且这一金融衍生品种对于提高专利转化率、给中小企业融资、分散风险等个方面具有特别的优势,因此,我们应当以积极的态度稳妥地向前逐步推进这一进程。

全文目录


摘要  3-4
ABSTRACT  4-5
目录  5-7
导论  7-10
  1、选题背景  7
  2、研究内容  7-8
  3、本文的研究方法  8
  4、研究的难点和创新之处  8-10
第1章 知识产权证券化的相关概念  10-16
  1.1 资产证券化概述  10-12
    1.1.1 资产证券化的概念  10
    1.1.2 资产证券化的运作过程  10-12
    1.1.3 资产证券化的特点  12
  1.2 资产证券化的发展历史  12-13
  1.3 知识产权证券化及其发展历程  13-16
    1.3.1 美国  13-15
    1.3.2 日本与欧洲  15-16
第2章 知识产权证券化实例分析  16-27
  2.1 版权证券化  16-19
    2.1.1 “鲍伊债券”的案例  16-17
    2.1.2 梦工厂的案例  17-18
    2.1.3 关于版权证券化的总结、分析  18-19
  2.2 专利权证券化  19-23
    2.2.1 耶鲁大学的Zerit 案  19-20
    2.2.2 Royalty Pharma 案  20
    2.2.3 关于专利权证券化的总结、分析  20-23
  2.3 商标证券化  23-24
    2.3.1 Guess 的案例  23-24
    2.3.2 关于商标证券化的总结、分析  24
  2.4 软件作品证券化  24-25
  2.5 总结  25-27
第3章 我国知识产权证券化面临的问题  27-41
  3.1 我国推进知识产权证券化的意义和作用  27-29
    3.1.1 知识产权证券化有利于拓宽融资渠道  27
    3.1.2 知识产权证券化有利于解决国家所有知识产权产业化的问题  27-28
    3.1.3 知识产权证券化为解决专利转化率低的问题提供了一个途径  28-29
  3.2 我国现阶段各因素分析  29-34
    3.2.1 知识产权交易状况  29-31
    3.2.2 现阶段存在的不利因素  31-33
    3.2.3 现阶段的有利因素  33-34
  3.3 金融危机对知识产权证券化的影响  34-36
  3.4 对我国推进知识产权证券化建设的几点建议  36-41
    3.4.1 从SPV 的主导模式来看  36-37
    3.4.2 从首先可以进行证券化的知识产权类型来看  37-38
    3.4.3 知识产权价值评估与资产池的构建  38-39
    3.4.4 灵活地选择各种形式  39-41
第4章 总结  41-43
参考文献  43-45
致谢  45

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中图分类: > 经济 > 经济计划与管理 > 国民经济管理 > 科学技术管理
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