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我国证券欺诈群体诉讼制度研究

作　者: 娄晶晶
导　师: 吴泽勇
学　校: 河南大学
专　业: 诉讼法学
关键词: 证券欺诈 群体诉讼 示范性诉讼 群体性纠纷
分类号: D925.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
下　载: 88次
引　用: 3次
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内容摘要


随着现代市场经济的发展和中国入世后市场的开拓,证券欺诈纠纷越来越多,传统一对一的诉讼模式在应对为数众多的小额纠纷上已“力不从心”,在这种情况下,立法部门不得不制定相应的规则,但是证券纠纷本身的多样性和专业化,以及涉及人员的多元化,使得立法上的粗疏显露出来。如何公正、经济地解决证券欺诈纠纷、保护投资者权益的问题被提上日程。然而,学者们的视线总集中于权利体系的构建,却忽视了司法实践中实际运作和救济机制的发展,更未能注重研究这些权利体系的完善与创新。基于此,笔者以证券欺诈群体诉讼为主题,通过对在证券欺诈领域运用群体诉讼的利弊分析,并在对国外及相关地区群体诉讼理念评价的基础上,指出了我国证券欺诈诉讼的缺陷,提出了完善我国证券欺诈群体诉讼制度的建议。除引言和后记外,本文分为四个部分:第一部分,证券欺诈纠纷的一般理论。要确定群体诉讼作为一种纠纷解决机制在证券欺诈民事诉讼中的可采性,首先需要了解证券欺诈的特征,由证券欺诈特征引起的证券纠纷的特点,继而区别证券欺诈纠纷与其他群体性纠纷的不同之处。通过群体纠纷与证券纠纷特点的对比分析,为下文证券欺诈群体诉讼的具体设置做好铺垫。第二部分,代表性的证券欺诈群体诉讼解决机制。各个国家及地区根据各自不同的法律体系构建了相应的群体诉讼模式,它们的共同点在于注重保护群体纠纷所涉及的各方利益,并对权利救济程序施予一定的立法保障。但各个制度模式的差异性也很明显,如诉讼目的、救济保护方式、赔偿制度等,对国外主要证券欺诈群体诉讼制度的对比考察及制度理念分析,对我国证券欺诈群体诉讼构建提出了相应的思路。第三部分,我国证券欺诈诉讼的现状。客观论述了目前我国证券欺诈的解决方式,从制度发展过程透析制度问题所在,指出了我国证券欺诈诉讼制度中存在的缺陷。进而阐述我国证券欺诈诉讼的司法政策和立法定位,探讨了代表人诉讼在解决证券欺诈纠纷中司法消极的根本性及政策缺位的深层成因,该部分为我国证券欺诈群体诉讼制度的构建提供了现实的出发点。第四部分,我国证券欺诈纠纷群体诉讼制度的构建。从我国设立证券欺诈纠纷群体诉讼制度的需求出发,对我国证券领域中的纠纷进行思考,我国的证券欺诈对代表人诉讼制度的现实要求表现在哪里,并提出建立证券欺诈示范诉讼的必要性、制度适用的价值和功能定位。通过对各国及相关地区的成功经验对比学习,从中寻找出我国证券欺诈纠纷群体诉讼制度构建的具体思路,并提出革新方案。结语主要总结了构建我国证券欺诈群体诉讼制度的合理性和该问题的前瞻性。证券欺诈领域中的纠纷,并非一篇论文甚至制度设置可以解决的问题,其较强的实践性给我们提出了更高的要求。

全文目录


中文摘要  3-5
Abstract  5-10
引言  10-11
一、证券欺诈纠纷的一般理论  11-17
  （一） 证券欺诈纠纷概述  11-14
    1. 证券欺诈的特征  11-13
    2. 证券欺诈纠纷的特点  13-14
  （二） 群体性的证券欺诈纠纷  14-17
二、代表性的证券欺诈群体诉讼解决机制  17-29
  （一） 多样化的投资者权益救济模式  17-23
    1. 美国的集团诉讼  17-19
    2. 德国的示范性诉讼  19-21
    3. 日本的选定当事人诉讼  21-22
    4. 我国台湾地区的群体诉讼  22-23
  （二） 证券欺诈群体诉讼制度的比较分析  23-29
    1. 制度理念  24-25
    2. 诉讼模式  25-26
    3. 诉讼功能  26-29
三、我国证券欺诈诉讼的现状  29-36
  （一） 我国目前证券欺诈纠纷的解决方式  29-32
    1. 单独诉讼  29-30
    2. 共同诉讼  30-31
    3. 代表人诉讼  31-32
  （二） 我国法院关于证券欺诈纠纷的司法政策  32-34
  （三） 我国证券欺诈诉讼存在的问题  34-36
四、我国证券欺诈纠纷群体诉讼制度的构建  36-52
  （一） 证券欺诈对我国代表人诉讼的需求  36-42
    1. 代表人诉讼制度与正当程序原则的平衡  37-39
    2. 证券欺诈代表人诉讼制度运作的特殊环境条件  39-40
    3. 证券欺诈代表人诉讼的功效  40-42
  （二） 示范诉讼在证券领域中优越性和可操作性  42-45
  （三） 我国证券欺诈纠纷群体诉讼制度的具体设置  45-52
    1. 代表人诉讼制度在证券欺诈领域中的完善  46-49
    2. 示范诉讼在证券欺诈领域中的具体运用  49-52
结语  52-54
参考文献  54-58
后记  58-59

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中图分类: > 政治、法律 > 法律 > 中国法律 > 诉讼法 > 民事诉讼法
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