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非法集资犯罪研究

作　者: 裴璐
导　师: 汪明亮
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 非法集资犯罪构成非法吸收公众存款罪集资诈骗罪民间融资
分类号: D924.33
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

非法集资是一种对市场经济和社会秩序危害极大的犯罪行为。上世纪90年代至今,非法集资行为屡禁不止,甚至出现愈演愈烈的趋势。各式各样、日益增多的非法集资行为严重扰乱了国家的金融管理制度,行政处罚手段已经明显不能有效地规制社会上纷繁复杂的非法集资行为。作为保障社会的最后一道防线,刑法手段一旦介入了调整领域,部分非法集资行为也就上升为了集资犯罪。本文拟通过研究现有非法集资犯罪的立法状况,对非法集资类四个典型罪名进行分析,以及对各罪名之间进行比较研究,得出对非法集资立法完善的建议及预防措施。本文分六章,第一章为非法集资概述,主要介绍了非法集资的基本理论和现状。为了获得更广阔的视角,本章内容涵盖了非法集资的概念、特点、立法沿革、成因分析及立法现状。通过对历史及现状,表象及原因的纵横分析,对该概念进行了全面分析,综合考察了该类行为。第二章为非法集资类个罪研究。本章主要针对非法集资类的四个罪名的概念及构成要件进行分析,采用犯罪构成四要件说,着重分析了各罪中一些争议较为集中的要件,以明晰概念,并厘清各罪名特点。第三章为非法集资个罪的司法认定疑难问题。本章着力于解决司法实践中各罪名的认定疑难,采用比较研究的方法,通过对非法集资类罪名的罪与非罪,此罪与彼罪以及各罪名之间的比较分析,进一步梳理各罪名的特点。第四章及第五章重点关注非法集资的立法完善问题。其中,第四章从立法的角度,对非法集资的各罪名的完善及非法集资犯罪的重构提出了几点建议；而第五章则就司法之外的途径简要分析了预防非法集资犯罪的各种手段。结语部分对本文做了简短的小结。

全文目录

摘要  6-7
Abstract  7-9
引言  9-10
第一章非法集资概述  10-16
  第一节非法集资的立法沿革  10
  第二节非法集资的概念和特点  10-12
    一、未经批准  10-11
    二、还本付息  11
    三、不特定公众  11-12
    四、外壳合法  12
  第三节非法集资犯罪的成因分析  12-13
    一、金融体制因素  12-13
    二、历史因素  13
    三、受害人心理因素  13
  第四节非法集资犯罪的现状  13-16
    一、非法集资犯罪的统计数据  13-14
    二、非法集资的犯罪手段  14-15
    三、非法集资的危害性  15
    四、非法集资的立法现状  15-16
第二章非法集资类个罪研究  16-22
  第一节非法吸收公众存款罪  16-18
    一、非法吸收公众存款罪的客观要件  16-17
    二、非法吸收公众存款罪的主观方面  17
    三、非法吸收公众存款罪的主体  17-18
  第二节集资诈骗罪  18-20
    一、集资诈骗罪的客观要件  18-19
    二、集资诈骗罪的主观要件  19-20
  第三节擅自发行股票、公司、企业债券罪  20
    一、擅自发行股票、公司、企业债券罪的客观要件  20
    二、擅自发行股票、公司、企业债券罪的客体  20
  第四节欺诈发行股票、债券罪  20-22
    一、欺诈发行股票、债券罪的客观方面  21
    二、欺诈发行股票、债券罪的客体  21-22
第三章非法集资个罪的司法认定疑难问题  22-29
  第一节罪与非罪的认定  22-23
    一、非法吸收公众存款罪与民间借贷  22-23
    二、集资诈骗罪与合法集资  23
  第二节此罪与彼罪的认定  23-24
    一、非法吸收公众存款罪与擅自设立金融机构罪的界定  23-24
    二、集资诈骗罪与诈骗罪的界限  24
  第三节非法集资四罪名比较  24-29
    一、非法吸收公众存款罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪  24-25
    二、集资诈骗罪与非法吸收公众存款罪、擅自发行股票、公司、企业债券罪  25-26
    三、擅自发行股票、公司、企业债券罪与欺诈发行股票、债券罪  26-27
    四、欺诈发行股票、债券罪与集资诈骗罪  27-29
第四章非法集资犯罪的立法完善  29-33
  第一节非法集资类罪名的完善  29-30
    一、非法吸收公众存款罪的立法重构  29
    二、集资诈骗罪的立法修改建议  29-30
    三、擅自发行股票、公司、企业债券罪的完善  30
  第二节非法集资犯罪增设兜底罪名的建议  30-33
    一、非法集资类罪名司法适用的矛盾现状  30-31
    二、对现有解决观点的评析  31
    三、应针对非法集资犯罪增设兜底罪名  31-33
第五章预防非法集资犯罪:刑法之外的途径  33-36
  第一节通过将民间融资合法化遏制非法集资犯罪  33
    一、建立关于民间融资的保护性法律制度,明确民间金融的合法地位  33
    二、构建民间融资的合理退出机制,实现投资增值和良性循环  33
    三、构建民间融资的预警机制,降低民间融资的风险  33
  第二节通过金融、工商等部门联合对非法集资行为进行监管  33-34
    一、金融部门的监管作用  33-34
    二、银监部门的监管作用  34
    三、工商管理部门的监管作用  34
  第三节通过引导、宣传在社会上形成防范非法集资犯罪的氛围  34-36
    一、增强风险防范意识  34
    二、勿被高息蒙蔽双眼  34-35
    三、自觉抵制不良现象  35
    四、通过合法途径解纷  35-36
结语  36-37
注释  37-40
参考文献  40-42
后记  42-43

非法集资犯罪研究

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