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资本市场统合法与金融监管—比较法视角

作　者: 刘平安
导　师: 王伟
学　校: 复旦大学
专　业: 法律
关键词: 资本市场统合法金融监管比较法
分类号: F832.1
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
下　载: 54次
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内容摘要

2007年爆发的全球次贷危机,对金融发展造成严重打击。为了更好的防范金融风险,维护金融体系的安全,促进金融市场的良性运转,世界各国都把金融监管提到了前所未有的高度,并纷纷开始审视各自的金融监管体制,对监管法制进行相应的完善。因此,金融监管制度成为法学研究的重要课题。进入21世纪,金融业混业经营逐渐成为发展趋势,在这一趋势下的金融产品和金融服务创新的多样化又进一步促进了混业经营。各国为使金融监管模式适应混业经营监管的法制需求,出现了根据单一监管者的功能性监管模式来重新整编原来的金融市场、资本市场相关法律,将传统银行、保险、证券、信托等金融投资业整合在一部法律中的趋势。一些国家不断完善金融市场、资本市场立法,力求构筑横向的以各种投资(金融)商品为对象的金融法制,其中,英国、德国、日本、韩国等尤其具有代表性。本文以在这四个国家的相关金融监管法制为主要研究对象,通过对比四个国家资本市场统合法的出台背景、主要内容,形成对各国资本市场统合法立法基本共同点的初步看法,然后分析我国当前金融体制面临的挑战和存在的问题,从而提出改革和完善我国金融监管体系的思考和建议。论文共分三章：第一章：比较英国、德国、日本、韩国四各国资本市场统合法出台背景和内容后,发现四个国家的资本市场统合法具有创造或引入“金融投资商品”概念、以功能型监管为主、投资者种类横向化和设立单一监管机构等共同点,从而为后文改革和完善我国金融监管体系奠下基础。第二章：我国金融监管体制的沿革和分析。介绍了我国金融监管体制形成的过程,分析了目前我国分业经营、分业监管的金融监管体制,随着金融市场混业经营和对外开放程度的不断加深,所面临的挑战和存在的问题。第三章：改革和完善我国金融监管体系的法律思考和建议。针对我国金融监管体制面临的挑战和存在的问题,提出进一步完善金融法律规范、完善协调合作机制、发挥金融行业自律机制、完善对消费者利益的保护及加强与境外组织和监管机构的国际合作等建议。

全文目录

中文摘要  4-5
ABSTRACT  5-6
引言  6-8
第一章资本市场统合法的比较研究  8-29
  第一节日本和韩国资本市场统合法的比较  9-19
    一、日本《金融商品交易法》  9-14
    二、韩国《资本市场统合法》  14-16
    三、日本和韩国资本市场统合法的异同  16-19
  第二节英国和德国资本市场统合法的比较  19-26
    一、英国《金融服务与市场法》  19-22
    二、德国《金融监管一体化法》  22-24
    三、英国和德国资本市场统合法的异同  24-26
  第三节日、韩、英、德四国资本市场统合法的共同点  26-29
    一、扩大有价证券范围  26-27
    二、功能性监管成为金融监管的主流  27
    三、投资者种类的横向规制化  27-28
    四、设立单一的监管机构  28-29
第二章我国金融监管体制的沿革和分析  29-35
  第一节我国金融监管体制的沿革  29-32
    一、准备和起步阶段  29-30
    二、转变与探索阶段  30
    三、调整和充实阶段  30-32
  第二节我国现行金融监管体系面临的挑战和存在的问题  32-35
    一、现行金融监管体制面临的挑战  32
    二、现行金融监管体制存在的问题  32-35
第三章改革与完善我国金融监管体系的法律思考和建议  35-40
  一、进一步完善金融法律规范  35-36
  二、进一步完善协调合作机制  36-37
  三、进一步发挥自律机制的作用  37-38
  四、进一步完善对金融消费者利益的保护  38
  五、进一步加强与国际组织和境外监管机构的国际合作  38-40
结论  40-41
注释  41-46
参考文献  46-48
后记  48-49

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