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国际私人股权投资法律问题研究

作　者: 安随一
导　师: 侯放
学　校: 上海社会科学院
专　业: 国际法学
关键词: 私人股权投资新浪模式返程投资
分类号: D996
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要

笔者认为,国际私人股权投资的法律问题虽然众多,但是归纳起来主要为三个方面:第一是投资基金本身的成立方式及其受到的监管;第二是投资基金对外投资运营的机制;第三是投资基金的退出获利方式。这三个方面的法律问题构成了私人股权投资法律问题研究的逻辑框架。本文首先从私人股权投资概念的内涵外延出发,通过与风险投资、证券私募投资等投资方式的比较,将本文的研究范围限定为狭义私人股权投资;然后在第二章对此类投资在国际上的典型监管方式、基金组织模式、对外投资机制及退出途径等法律问题加以阐析;第三章就三方面法律问题在中国的现状作了研究分析,并且指出目前存在的问题;最后在第四章就该等问题提出相关的解决方案和立法建议。

全文目录

内容摘要  2-3
Abstract  3-7
引言  7-8
第一章国际私人股权投资概述  8-14
  第一节私人股权投资的基本含义  8-11
    一、私人股权投资的概念  8-9
    二、狭义私人股权投资及相关概念辨析  9-11
  第二节国际私人股权投资的发展历史  11-12
  第三节私人股权投资的新发展  12-14
第二章国际私人股权投资基本法律问题研究  14-33
  第一节世界各国及地区对私人股权投资基金的监管  14-22
    一、美国  14-17
    二、欧盟  17-20
    三、英国  20-22
  第二节国际私人股权投资基金的典型组织形式—--有限合伙制  22-25
    一、有限合伙制在私人股权投资领域中的运用  22-23
    二、私人股权投资基金设立协议的基本内容  23-25
  第三节国际私人股权投资的典型对外投资机制  25-32
    一、优先权条款  26-27
    二、特殊权利要求  27-30
    三、特殊机制安排  30-31
    四、自动执行措施  31-32
  第四节国际私人股权投资的典型退出机制  32-33
    一、综述  32-33
    二、上市  33
第三章我国私人股权投资法律现状  33-51
  第一节我国私人股权投资基金组织模式的现状  33-37
    一、公司型私人股权投资基金  34-35
    二、信托型私人股权投资基金  35
    三、有限合伙型私人股权投资基金  35-37
  第二节我国私人股权投资对外投资机制的现状  37-40
    一、优先权条款  37-38
    二、特殊权利要求  38-39
    三、特殊机制安排  39
    四、自动执行措施  39-40
  第三节我国私人股权投资退出机制的现状  40-51
    一、综述  40
    二、境内上市  40-41
    三、境外直接上市  41-42
    四、境外间接上市  42-51
第四章完善我国私人股权投资法律制度  51-64
  第一节完善我国私人股权投资基金的监管  51-60
    一、需要对私人股权投资基金制订部门法  51-52
    二、私人股权投资基金的监管理念  52-53
    三、私人股权投资基金部门立法的具体构想  53-54
    四、改进有限合伙制度  54-58
    五、完善私人股权投资税收制度  58-60
  第二节完善我国私人股权投资的对外投资机制  60-61
    一、全面引进优先股制度，进一步灵活投资法律机制  60
    二、整合内外资双轨立法，减少法律冲突  60-61
  第三节完善我国私人股权投资的退出机制  61-64
    一、改进有限合伙企业持有上市公司股票的登记结算障碍  61-62
    二、逐步完善创业板法律体系  62
    三、有限度放开境外上市渠道  62-63
    四、建立场外交易市场、基金间市场  63-64
结论  64-65
参考文献  65-68
后记  68

国际私人股权投资法律问题研究

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