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独立担保制度研究

作　者: 崔华凭
导　师: 王涌
学　校: 中国政法大学
专　业: 民商法学
关键词: 独立担保 独立保函 备用信用证 独立保证合同
分类号: D923
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
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内容摘要


独立担保作为新兴的担保制度,在理论和实践中都存在较多的争论,因此,不少学者开始对独立担保进行系统的研究。虽然对独立担保问题已有许多的研究,但总体而言,笔者认为以下两方面尚待深入探讨。一方面,对独立担保的一些具体制度问题,笔者所查资料一般仅侧重于介绍某一个规则,而且多采用法条注释式的方法,缺乏对相关规则的比较研究。另一方面,在《中国民法典草案建议稿》对独立保证合同已经提出了具体的立法建议的情况下,目前学者的研究文献却没有对这些建议给予足够的重视。在笔者所看的资料中没有发现对《建议稿》有引用或评论的。本文的研究有以下意义:独立担保之所以产生,主要是因为国际经济交往扩大,贸易方式多样化、复杂化,传统的保证方式无法满足现代国际贸易发展的需要。我国国内法有必要承认独立担保的合法性。独立担保是实践的产物,如果没有法律规定进行规范,会导致行为的效力不明,造成秩序的混乱。虽然《民法通则》第142条第3款规定,我国法律和我国缔结或参加的国际条约对有关事项没有相应的规定时,可以适用国际惯例。但关于独立担保的国际惯例有好几个,在没有国内法确认独立担保的合法性,没有国内法对独立担保作出基本的规定的情况下,如果当事人没有在合同中选择适用惯例,这种独立担保关系会处于一种不知道依据什么规定的迷惘状态。而且如果独立担保没有国内立法的支持,银行和担保机构业务的合法性和合理性必将受到质疑。只有在立法中对独立担保加以规定,并建立独立担保制度,这样在交易实践当中,各方当事人才能够准确预测对各自应该怎样行为以及对方的应该怎样行为,以及行为的后果和法律的态度,才不至于因为无法揣测立法和司法的态度而裹足不前,影响到经济发展,从而影响到法律为经济实践服务的初衷。本文采用实证分析方法和比较研究的方法为主,从实践出发,结合案例,分析独立担保在实践中存在的问题,分析问题的成因,有针对性地提出相关建议。并对国内、国际的相关立法、理论与实践进行对比研究,总结经验、分析差异,结合我国实际情况提出制度完善的建议。本文首先对独立担保的界定、特征、产生背景和表现形式进行简单的介绍;其次阐述独立担保的法律渊源;再次,探讨我国独立担保的立法与司法实践;最后,也就是本文的重点,从独立保证合同的角度,对国际公约、惯例对独立担保具体问题的规定进行对比研究,并对梁慧星负责、中国民法典立法研究课题组草拟的《中国民法典草案建议稿》进行点评和提出修改的建议,力求为我国国内法对独立担保问题进行立法提供一点意见。

全文目录


摘要  4-6
ABSTRACT  6-12
导论  12-16
第一章 独立担保概述  16-21
  第一节 独立担保的界定  16-17
  第二节 独立担保的法律关系  17-18
    一、债权人（受益人）和被担保人  17
    二、债权人和保证人  17
    三、保证人和被担保人  17-18
  第三节 独立担保的特征  18-19
    一、独立担保既独立于债务人和债权人之间的基础合同关系，又独立于债务人与保证人之间的委托合同关系  18
    二、保证人承担无条件的、第一性的清偿责任  18
    三、独立性担保业务具有单据化特征  18-19
  第四节 独立担保产生的原因  19-20
  第五节 独立担保的表现形式  20-21
第二章 独立担保的法律渊源  21-26
  第一节 公约  21
  第二节 国际惯例  21-24
    一、1978 年《合同担保统一规则》（Uniform Rules for Contract Guarantee, 简称URCG）  21-22
    二、《跟单信用证统一惯例》（Uniform Customs and Practice for Documentary Credits,简称UCP）  22
    三、1991 年《见索即付担保统一规则》（Uniform Rules for Demand Guarantee,简称URDG）  22-23
    四、1998 年《国际备用证惯例》（International Standby Practices，简称ISP98）  23-24
  第三节 国内法规定  24-26
第三章 我国独立担保的立法与司法实践现状  26-32
  第一节 独立担保的相关立法  26-29
    一、《担保法》及相关司法解释  26-27
    二、金融管理机构和专业银行的有关规定  27-29
  第二节 司法实践现状  29-30
  第三节 对我国独立担保立法与司法实践现状的评价  30-32
第四章 独立担保主要规则评析与完善建议  32-51
  第一节 保证人的资格  32-33
  第二节 独立保证合同的出具、成立与生效  33-35
  第三节 独立保证合同的形式  35-36
  第四节 索款权利的转让与款项让渡  36-38
  第五节 独立保证合同的修改  38-41
  第六节 独立保证合同的到期日  41-42
  第七节 债权人的付款请求  42-44
  第八节 保证人对付款请求的审查  44-46
  第九节 保证人拒付  46-47
  第十节 保证人的抵销权  47
  第十一节 保证人可以拒付的情形  47-49
  第十二节 临时司法措施  49-51
结论  51-53
参考文献  53-54

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