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BOT项目特许经营者选择标准研究

作　者: 国翔宇
导　师: 戴大双
学　校: 大连理工大学
专　业: 项目管理
关键词: BOT项目特许经营者选择标准实证研究
分类号: F224
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

BOT项目在全球的基础设施和公用事业项目中得到越来越广泛的应用,在中国的高速公路、污水处理、环保设施等领域也开展许多实践。BOT项目取得成功的一个关键因素之一,就是政府选择合适的特许经营者,在建设和运营期间双方能够形成良好的合作伙伴关系。但是在实践中,政府往往缺乏有效选择特许经营者的标准。鉴于此,本研究提出的理论研究问题为：特许经营者的选择标准没有体现出不确定环境下长期合作的要求,如何在不确定环境下选择特许经营者,即如何设计特许经营者的选择标准,形成促进充分竞争且有效应对风险的特许经营者选择模式。为了解决该问题,通过大量的文献调查,总结出建设经验、运营维护经验、技术经验、过去业绩、在业界的声誉、资金实力、融资能力、项目管理能力等37个特许经营者选择标准,并设计相应的假设树,向政府和项目公司发放调查问卷。通过统计分析得到结果为：37个选择标准可以精简为建设运营管理与政府支持,运营经验与声誉,融资、维护与技术创新,特许价格与特许期,施工组织与运营技术,风险应对,先进技术与升级,运营组织与增值服务,风险分担等9个因子。实证研究的结果表明：①设计合理的选择标准并予以执行,可以增进政府和特许经营者的合作关系,进而提升项目绩效,并且情境要素对上述关系会产生影响作用。②特许经营者选择标准可以从技术标和商务标、特许经营者能力和项目方案等维度划分,不同类型的选择标准彼此间存在相关性,并且诸如业绩、提供额外产品服务的能力、项目公司承担风险的程度、合理确定特许期延长方案、方案的技术创新水平、应对项目风险水平、合理确定特许价格调整方案、特许期内项目更新改造投资、融资能力、融资方案的可行性等选择标准存在较大的不确定性,政府和私人部门对这些不确定性选择标准在重要度认知上是一致的,同时选择标准体系可以根据项目复杂性等特点作出灵活调整。③建设运营管理与政府支持除直接对项目绩效产生正向影响外,还通过建设期和运营期合作对项目绩效产生间接正影响,其余的选择标准,例如运营经验与声誉、特许价格与特许期、施工组织与运营技术、运营组织与增值服务、风险分担都需要通过形成公私合作关系,才可以对项目绩效产生影响,并且政府越具备相关项目经验时,就越能增强合作关系的效果。研究结果对政府设计特许经营者评价指标和提升BOT项目招投标效率具有借鉴意义。

全文目录

摘要  4-5
Abstract  5-10
1 绪论  10-17
  1.1 研究背景  11-13
    1.1.1 实践背景  11-12
    1.1.2 理论背景  12-13
  1.2 问题的提出  13-14
  1.3 研究意义  14
  1.4 研究内容  14-15
  1.5 技术路线  15-16
  1.6 主要创新点  16-17
2 国内外研究现状综述  17-25
  2.1 特许经营者和承包商的选择标准  17-21
    2.1.1 BOT项目特许经营者的选择标准  17-20
    2.1.2 工程项目承包商的选择标准  20-21
  2.2 特许经营者的选择模式  21-23
  2.3 工程项目承包商的评价方法  23-24
  2.4 文献综述小结  24-25
3 特许经营者选择标准识别研究假设与调查问卷设计  25-39
  3.1 特许经营者属性分析  25-27
    3.1.1 特许经营者的角色  25
    3.1.2 特许经营者的责任  25-27
    3.1.3 特许经营者的能力  27
  3.2 特许经营者选择目标  27-29
    3.2.1 提供具有经济性的公共服务和产品  27-28
    3.2.2 建立长期稳定的合作伙伴关系  28-29
  3.3 特许经营者选择标准的初选和研究假设  29-36
    3.3.1 特许经营者选择标准遴选思路和结果  29-32
    3.3.2 选择标准识别的研究模型  32-34
    3.3.3 选择标准识别的研究假设树  34-36
  3.4 特许经营者选择标准的调查问卷设计  36-37
    3.4.1 调查问卷题项构成  36-37
    3.4.2 调查问卷数据的统计分析方法  37
  3.5 调查问卷的发放和数据收集  37-38
  3.6 调查问卷缺失值的处理  38-39
4 特许经营者选择标准的识别  39-67
  4.1 被调查对象的特征  39-42
  4.2 特许经营者选择标准识别和实际表现判断的信度  42-49
    4.2.1 特许经营者选择标准识别的信度系数  42-44
    4.2.2 特许经营者实际表现判断的信度系数  44-46
    4.2.3 不同利益相关者对选择标准判断的一致性检验  46-49
  4.3 特许经营者选择标准的因子分析  49-52
    4.3.1 特许经营者选择标准因子分析的结果  49-51
    4.3.2 特许经营者选择标准的维度划分  51-52
  4.4 特许经营者关键选择标准的识别  52-62
    4.4.1 基于合作伙伴关系的关键选择标准识别  52-56
    4.4.2 合作伙伴关系对BOT项目绩效的影响  56-57
    4.4.3 基于项目绩效的关键选择标准识别  57-58
    4.4.4 合作对关键选择标准与项目绩效关系的中介效应  58-61
    4.4.5 情境因素对选择标准识别和项目绩效关系的调节效应  61-62
  4.5 特许经营者在各选择标准上的实际表现  62-67
    4.5.1 特许经营者在各选择标准上表现情况的划分  62-64
    4.5.2 各选择标准重视程度和表现情况的关系  64-67
5 特许经营者选择标准识别结果的讨论  67-80
  5.1 假设树验证情况  67-68
  5.2 特许经营者选择标准的属性分析  68-72
    5.2.1 选择标准的可多维划分性  68-70
    5.2.2 选择标准的不确定性  70
    5.2.3 利益相关者对选择标准认知的一致性  70-71
    5.2.4 选择标准实际应用的灵活性  71-72
  5.3 选择标准对项目合作和绩效的影响机理分析  72-80
    5.3.1 对建设期合作的影响机理  72-74
    5.3.2 对运营期合作的影响机理  74-77
    5.3.3 对项目绩效的影响机理  77-80
结论  80-81
参考文献  81-88
附录A BOT项目特许经营者选择标准调查问卷  88-91
攻读硕士学位期间发表学术论文情况  91-92
致谢  92-93

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