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证券交易信息权及其法律保护研究

作　者: 查莹
导　师: 唐波
学　校: 华东政法大学
专　业: 经济法学
关键词: 证券交易信息 权利归属 权利性质
分类号: D922.287
类　型: 硕士论文
年　份: 2009年
下　载: 35次
引　用: 0次
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内容摘要


2007年8月20日,上证所信息网络有限公司诉新华富时指数有限公司信息合同纠纷案经二审判决后,已尘埃落定。但此案留给我们的思考仍在继续。证券交易信息的权利归属和法律属性等基本理论问题并没有随着新华富时案的盖棺定论而浮出水面。证券市场的有效性本依赖于及时、准确且完整的交易信息,如何发布和管理证券市场中产生的交易信息关乎整个证券市场的发展,尤其是对提升证券交易所的核心竞争力至关重要。证券交易信息权利的保护,更是直接影响着证券市场的有序运行,关乎投资者对市场的信心,关系到证券市场的健康发展。但是,我国现行法律制度并没有对证券交易所的交易信息权利提供充足的保护。因此,面对愈演愈烈的侵权现象,深入研究证券交易信息权的权利类型及其法律属性等基本问题,进一步论证保护证券交易信息的必要性和可行性,推动相关法律法规的完善,显得尤为必要和紧迫。本文主要采用比较和归纳等方法,通过对世界主要证券交易所交易信息保护的研究,结合我国证券市场的具体实践,深入分析我国证券交易信息权利保护的可行性与必要性,探究证券交易信息权利的归属和法律属性,就其保护机制提出若干建议。论文正文主要分为四个部分:第一部分通过分类的方法,界定证券交易信息,明确本文讨论和研究的重点。通过分析证券交易信息的生产机制和功能,揭示证券交易信息对于证券市场运行具有不可忽视之作用。运用经济学的公共产品理论,分析证券交易信息的属性。第二部分通过两个典型案例的比较分析,揭示当前司法实践中对于证券交易信息保护所遭遇的困境,指出交易信息性质和权利归属不明的状态极大地制约市场的发展,厘清证券交易信息的性质和权利归属问题对于解决当前的困境具有关键意义。第三部分从法学的基本理论入手,借助经济学等多种视角,分析证券交易信息权与传统的权利在客体、法律性质、保护方法等方面存在的诸多差异,并尝试用演绎的方法进一步论证证券交易信息权利的性质及其归属。第四部分通过比较研究的方法,对世界主要证券市场保护证券交易信息的经验进行归纳总结,结合中国的具体国情,就加强中国证券交易信息权利保护的原则、模式和具体措施提出粗浅的建议。

全文目录


摘要  4-6
ABSTRACT  6-10
导言  10-14
  一、选题的缘起  10-11
  二、研究现状  11-12
  三、研究范围  12
  四、研究方法  12-14
第一章 证券交易信息的概述  14-22
  第一节 证券交易信息的界定和分类  14-18
    一、证券交易信息的界定  14-16
    二、证券交易信息的分类  16-18
  第二节 证券交易信息的生成与功能  18-20
    一、证券交易信息的生成  18-19
    二、证券交易信息的功能  19-20
  第三节 证券交易信息的属性  20-22
第二章 证券交易信息法律保护的实证分析  22-28
  第一节 证券交易信息保护的相关实例分析  22-26
    一、实例一：北京阳光数据公司诉上海霸才数据信息有限公司  22-24
    二、实例二：上证所信息网络有限公司诉新华富时指数有限公司  24-26
  第二节 证券交易信息法律保护的案例思考  26-28
第三章 证券交易信息权的理论解析  28-39
  第一节 证券交易信息权的权利归属  28-33
    一、证券交易信息使用人的观点  28-29
    二、证券交易所的观点  29-31
    三、证券交易信息权的权利归属  31-33
  第二节 证券交易信息权的法律属性  33-37
    一、物权法理论的推演  33-34
    二、知识产权理论的路径  34-36
    三、信息产权理论的引入  36-37
  小结  37-39
第四章 证券交易信息权的法律保护  39-55
  第一节 我国关于证券交易信息权保护的立法综述  39-45
    一、证券法及相关规则  39-42
    二、著作权法  42
    三、反不正当竞争法  42-44
    四、合同法  44-45
  第二节 证券交易信息权法律保护的比较研究综述  45-50
    一、世界各主要交易所对于证券交易信息权保护的综述  45-47
    二、证券交易信息权法律保护的比较研究  47-50
  第三节 我国证券交易信息权的法律保护原则  50-52
    一、平衡证券交易所交易信息保护与交易信息合理利用原则  50-51
    二、考虑公共利益与投资者知情权原则  51
    三、运用多种法律途径保护证券交易信息的原则  51-52
  第四节 我国证券交易信息权法律保护的几点建议  52-55
    一、纳入知识产权的保护范畴  52-53
    二、扩大对独创性标准的解释  53-54
    三、借助反不正当竞争法的保护手段  54-55
结语  55-56
参考文献  56-61
在读期间发表的学术论文与研究成果  61-62
后记  62-63

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