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论公司对外担保的效力

作　者: 周建辉
导　师: 沈贵明
学　校: 华东政法大学
专　业: 法律
关键词: 公司担保能力章程对外约束力担保合同效力
分类号: D922.291.91
类　型: 硕士论文
年　份: 2011年
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内容摘要

公司对外担保的效力认定一直是理论界及实务界讨论的热点问题之一。公司与被担保人、债权人之间订立的担保合同效力如何,直接关系到相关当事人的切身利益及法律责任的归属。与1993年《公司法》对担保的规定相比较,2005年《公司法》有关担保的条文更具理性和科学性,但与《担保法》及《合同法》依然存在冲突之处。而这些冲突使得同类案件在不同地域的裁判机构甚至同一裁判机构的不同裁判者会做出截然相反的法律评价。从2005年《公司法》第16条第1款可以明确看出,公司在遵循相应程序的前提下可以对外提供担保。毋庸置疑,该规定对于鼓励交易、保障交易安全具有重要的积极意义。但是虽然公司的担保能力在立法层面上得到肯定,但其有效与否将受到公司章程、股东会或董事会决议以及担保数额等条件的限制;且在实践中,大多数公司在设立时对章程的重要性认识不足,往往出现章程对担保程序的规定存在瑕疵、决议机构错误以及董事、经理超越职权提供担保等行为。对于这些不规范行为所引发的担保合同的效力认定问题,2005年的《公司法》并没有明确界定。本文从公司的担保能力问题出发,在肯定公司具有对外担保能力的前提下,剖析了公司担保规则冲突的根源在于不同部门法所保护的利益主体有所不同:《公司法》侧重于保护投资者即股东的利益,而《担保法》及《合同法》则侧重于保护债权人的利益。同时本文也关注到了公司章程对担保效力的影响,论证并肯定了在特定情形下公司章程对第三人的对抗性。公司的不同形态及治理结构方面的差异对担保合同的效力会产生重大影响。本文分别论述了有限责任公司的人合性特征、股份有限公司特别是上市公司资合性的特征。然后结合不同特性的公司形态,详细分析论证了常见担保问题的效力认定:在有限责任公司背景下,公司的所有权和经营权是不分离的,公司的股东在承担投资风险的同时,也在紧密参与公司管理事务。对于公司的重大经营事项,股东是决策的积极参与者,即便在少数不参与决策的情况下,也是出于信任关系委托其他股东或由其他决议机构进行决策。故此,当出现担保瑕疵问题时,应当强调的是股东基于信任关系产生的责任担当,在担保合同效力认定上应倾向于选择保护债权人的利益;在股份有限公司特别是上市公司背景下,股东身份的取得以缴纳股款、购买股票为基础,而不取决于其与其他股东的人身关系。由于股东之间缺乏合作及信任基础,在资本多数决的制度下,中小股东处于弱势群体的地位。从保护价值的角度出发,资本市场的繁荣稳定对经济的推动作用要远远大于商品交易市场。就担保瑕疵问题而言,当投资者利益和债权人利益发生冲突时,应当加大债权人的交易风险来换取投资者的资产安全及投资信心,从而维护资本市场的稳定繁荣,即更应倾向于保护投资者股东的利益。在分析论证不同公司形态下常见担保问题的效力认定时,上述利益保护主体的选择是判断担保合同效力的主要依据。最后,本文从立法层面和实践层面对完善担保法律制度以及规范担保行为提出了意见和建议。

全文目录

摘要  4-6
Abstract  6-11
导言  11-12
第一章公司对外担保制度的立法简述  12-19
  一、中国《公司法》关于公司对外担保制度的变迁  14-16
  二、境外《公司法》有关对外担保的规定  16-19
第二章公司对外担保的规则冲突及法理分析  19-28
  一、公司对外担保规则的立法冲突  19-21
    （一）冲突的表象——法律层面的冲突  19-21
    （二）冲突的实质——保护主体的冲突  21
  二、公司具有对外担保的能力  21-24
    （一）法人具有财产处分权  22
    （二）《担保法》肯定了公司具有对外担保能力  22-23
    （三）实务界对公司担保能力的认同  23
    （四）否定公司担保能力的弊病  23-24
  三、公司章程对担保合同效力的影响  24-28
    （一）公司章程的一般原理  24-25
    （二）公司章程的对外效力  25-27
    （三）第三人对公司章程的注意义务  27-28
第三章有限责任公司背景下对外担保的效力认定  28-35
  一、有限责任公司的形态及治理结构特点  28-29
  二、有限责任公司担保瑕疵问题的利益保护主体选择  29
  三、有限责任公司常见担保问题及效力认定  29-33
    （一）公司章程对担保有详尽规定，但决议机构或程序存在瑕疵  29-30
    （二）公司章程对担保决议机构及程序规定不明或无规定  30-31
    （三）公司章程对担保有最高限额规定  31-32
    （四）公司章程对担保有禁止性规定  32-33
  四、国有独资公司对外担保的特殊规定  33-35
第四章股份有限公司背景下对外担保的效力认定  35-43
  一、股份有限公司的公司形态及治理结构特点  35-36
  二、股份有限公司担保瑕疵问题的利益保护主体选择  36-38
    （一）中小股东对担保损失的无能为力  36-37
    （二）资本市场与商品交易市场保护价值的取舍  37
    （三） 2005 年《公司法》加大对投资者利益的保护  37-38
  三、上市公司常见担保问题及效力认定  38-43
    （一）上市公司章程对担保有详尽规定，但决议机构或程序存在瑕疵  39-40
    （二）公司章程对担保决议机构及程序规定不明或无规定  40-41
    （三）公司章程对担保有禁止性规定  41
    （四）决议数额违反了章程规定的限额  41-42
    （五）董事、经理对外担保的法律效力  42-43
第五章公司担保制度完善之建议  43-47
  一、关于立法层面的建议  43-45
    （一）严格区分有限责任公司和股份有限公司担保法律规则的不同  43-44
    （二）严格区分内部章程和外部章程，强化外部章程的公示效力  44-45
  二、关于实践领域的建议  45-47
    （一）重视章程的作用，完善章程规定，发挥章程的屏障保护作用  45
    （二）认真细化担保合同，加强监督管理职能  45-47
结语  47-48
参考文献  48-50
后记  50-51

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