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论“老鼠仓”行为的入罪模式

作　者: 赵黎明
导　师: 黄开诚
学　校: 西南政法大学
专　业: 法律
关键词: “老鼠仓” 入罪模式背信罪内幕交易
分类号: D924.3
类　型: 硕士论文
年　份: 2010年
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内容摘要

“老鼠仓”行为,不仅损害了基金财产和基金份额持有人的利益,同时也降低了证券基金投资者对证券市场的信心,动摇了证券市场发展的根基。为了惩处“老鼠仓”行为,2009年2月出台的刑法修正案(七),在刑法第180条增加了1款作为第4款,将其归入了刑罚的制裁范围。但是,对这种违法行为的入罪模式还存在着比较大的争议。本文立足立法现状,围绕“老鼠仓”行为的入罪模式这一主题,运用理论联系实际和比较分析的方法对这种行为的入罪模式做了较为深入的分析。论文内容共分为三个部分：第一部分：本部分主要界定“老鼠仓”行为的涵义。首先,对其涵义存在的不同观点进行了介绍,进而提出本文的观点。其次,通过对唐建案“老鼠仓”行为所引发的入罪模式的分歧进行了概述,为本文第二部分重点阐述“老鼠仓行为的入罪模式”问题进行了铺垫。第二部分：本部分论述“老鼠仓”行为的入罪模式问题。首先,介绍了英美、日本、德国和中国台湾地区对“老鼠仓”行为规制的立法模式；其次,分析了我国目前“老鼠仓”行为的立法模式；最后,基于我国刑修案七的现状,建议增加“金融机构从业人员背信罪”,更好的完善目前的立法。第三部分：本部分主要阐述了“老鼠仓”行为的成因与防范对策。首先,介绍了造成“老鼠仓”行为日益猖獗的原因。其次,提出防范对策。从法律的层面上,完善相应的法律,并且有条件的允许对证券从业人员进行个人交易；从其他方面,加强监管、完善基金治理结构、建立证券从业人员的诚信体系。

全文目录

内容摘要  6-7
Abstract  7-11
引言  11-12
一、导论  12-16
  (一) "老鼠仓"行为的涵义分析  12-14
    1.关于"老鼠仓"行为涵义的基本观点  12
    2.本文对"老鼠仓"行为的界定  12-13
    3."老鼠仓"行为与内幕交易的区别  13-14
  (二) "老鼠仓"行为入罪模式的分野  14-16
    1.从背信角度规制"老鼠仓"行为  14-15
    2.从非法交易角度规制"老鼠仓"行为  15-16
二、"老鼠仓"行为入罪模式  16-24
  (一) 海外国家和地区关于"老鼠仓"行为入罪模式考查  16-20
    1.美国、英国的立法模式  16-17
    2.日本的立法模式  17-19
    3.德国和我国台湾地区的立法模式  19-20
  (二) 我国目前"老鼠仓"行为的入罪模式及弊端分析  20-21
    1.我国目前"老鼠仓"行为的入罪模式  20
    2.目前"老鼠仓"行为入罪模式的弊端  20-21
  (三) 我国应当采取的立法模式  21-24
    1.不宜适用内幕交易罪  21-22
    2.建议增设"金融机构从业人员背信罪"  22-24
三、"老鼠仓"行为的成因及对策  24-31
  (一) "老鼠仓"行为的成因  24-26
    1.法律因素  24-25
    2.基金体制因素  25-26
    3. 证券市场风险与道德因素  26
  (二) 防范"老鼠仓"行为的对策  26-31
    1.完善法律的相关规定并加大惩处力度  26
    2.有条件的允许证券从业人员进行证券交易  26-28
    3.完善基金治理结构  28
    4.加强监管措施  28-29
    5.建立证券从业人员的诚信体系  29-31
结语  31-32
致谢  32-33
参考文献  33-34

论“老鼠仓”行为的入罪模式

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